XX外运公司监管业务检查制度及检查表格.doc

XX外运公司质押监管业务检查制度一、 公司由总经理或主管副总带队每月定期对监管点进行检查。二、 监管项目货、账是否相符，质物价值或数量是否符合银行最底 控 货线要求。三、 监管日志是否详细，有否关注出质人情况。四、 监管员是否存在脱岗现象。五、 监管员是否做到及时记账并准确无误，是否有无单放货现象。六、 每批质物出入库是否亲自清点、核对，有否审核客户提货单、签名等。七、 手工台帐与电脑台帐是否一致，手工记录是否做到字迹清楚、工整、干净，有否签上记录人员姓名。八、 是否认真做好日报表统计工作，并每日按时把日报表发送到有关部门。九、 监管员是否每天对质物库存进行抽查盘点、核查情况。十、 寝室环境是否卫生、衣服、空调棉被是否整齐。十一、 个人仪表是否端庄，着装是否整齐，是否文明用语、礼貌待人。十二、 交接班情况、单证、日报表每天是否整理存档、是否每月装订一本。 XX外运公司年 月 日参考一 XX外运公司监管业务检查情况记录表监管点：检查日期：检查项目名称好一般差说明基本情况监管员是否在岗对质物存放位置是否清楚质押标签是否按规定放置有否每日巡查盘点质物单证情况是否有无单放货现象是否及时准确记账各类单证是否完整无缺单证上签字、印章是否齐备个人情况个人仪表着装是否端庄整齐平时工作表现是否良好寝室、办公室是否干净整洁是否有做监管日志抽查情况型 号账面数量实物数量差异总结：整改要求：检查人员： 当班监管员：参考二XX外运公司监管员考核表项目名称编号： 监管员签名： 序号考核内容记分标准分值自评分考核分1基础台帐进、出库单完整、精确，监管资料保管完好进、出库单完整4分，监管资料保管完好4分82台帐登记及时准备清楚，符合最低控货值台帐登记及时准备4分，符合最低控货值3分73经常盘点、盘点数据、清楚、准确经常盘点4分，盘点清楚、准确4分84监管日记内容详尽、正确、齐全、客观、工整日记内容详尽、正确、客观、工整3分45盘点及时，货位图制作清晰盘点及时2分，货位图制作清晰2分46句报表内容全面、准确、及时句报表内容及时3分，准确3分67盘库周期是否符合公司要求盘库周期是否符合公司要求5分58货物情况质押物堆放是否整齐、规范质押物堆放是否整齐1分，规范1分29存放地点是否属于公司监管区域范围存放地点属于公司监管区域范围1分110质押物库存数量是否满足协议要求规定质押物库存数量满足协议要求规定4分411监管牌是否张贴于醒目处监管牌张贴于醒目处2分212质物品种是否符合协议要求质物品种符合协议要求2分213监管仓库卫生工作如何监管仓库卫生情况好2分214监管状态服装是否整洁和上班佩带工作牌服装不整洁扣1分，不佩带工作牌扣1分215对监管业务流程是否熟悉对监管业务流程熟悉得3分316对被监管企业、质押物基本情况是否了解对质物基本情况，物理性能了解3分317对质押物存放地点是否熟悉对质押物存放地点熟悉2分218巡查频率是否合理、周到、详细巡查频率是否合理1分，周到1分，详细1分319接近最低库存时是否做到及时汇报接近最低库存时做到及时汇报4分420观察出质业务经营情况是否详细观察出质业务经营情况详细1分，记录完整1分221是否遵守厂规厂纪和公司劳动纪律遵守厂规厂纪1分，遵守公司劳动纪律2分322服从领导安排，工作态度认真，任劳任怨服从安排1分，工作认真1分，任劳任怨1分323不擅自离岗，请假是否履行手续不擅自离岗2分，履行请假手续2分424积极配合检查，检查受到表扬还是批评检查受到表扬，有一次加6分625出现问题是否及时采取措施和向领导汇报有问题及时采取措施4分，向领导汇报2分626工作交接时是否按要求收集