2013证券从业资格考试试题 证券市场基础知识卷1 判断题.doc

2013证券从业资格考试试题-证券市场基础知识卷1-判断题121-140 (121)我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。A正确B错误答案：A解析：这是对开放式基金利润分配的要求。 (122)证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。A正确B错误答案：A解析：证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 (123)在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。A正确B错误答案：B解析：在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是特定目的的机构或特定目的的受托人。 (124)上市公司三季度的季报应在11月30日前编制完成并披露。A正确B错误答案：B解析：考察定期报告。 (125)按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。A正确B错误答案：B解析：按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换优先股票两种。 (126)开放式基金是基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。A正确B错误答案：A解析：考察开放式基金概念。 (127)在美国证券市场上发行外国债券的发行人必须是美国居民。A正确B错误答案：B解析：在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。 (128)中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下跌。A正确B错误答案：A解析：常识题，考察货币政策对股价的影响。 (129)对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。A正确B错误答案：A解析：此题考查对债券再投资收益的理解。 (130)一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。A正确B错误答案：B解析：一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于系统风险。 (131)在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。A正确B错误答案：B解析：优先股在股份公司盈利和剩余财产分配顺序上先于普通股。 (132)中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。A正确B错误答案：A解析：中国债券指数的样本债券每月月末调整一次。 (133)公司型基金依据投资公司章程营运基金资产。A正确B错误答案：A解析：契约型基金通过契约营运基金资产，公司型基金依据投资公司章程运作基金资产。 (134)发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。A正确B错误答案：B解析：证券法第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其 他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 此题书上无原话。 (135)目前恒生指数成分股数量为38只。A正确B错误答案：A解析：目前恒生指数成分股数量为38只。 (136)与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。A正确B错误答案：A解析：与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。 (137)行业分析因素包括定性因素和定量因素。A正确B错误答案：A解析：行业分析因素包括定性因素和定量因素。 (138)使用固定收益证券综合电子平台的交易商在进行报价交易时可以匿名方式申报。A正确B错误答案：A解析：平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名方式申报，或者以实名方式申报。 (139)债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。A正确B错误答案：A解析：债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。 (140)证券业从业人员不得依据市场传言撰写和发布分析报告。A正确B错误答案：A解析：证券业从业人员不