国际工程项目合同管理前沿.ppt

国际工程项目合同管理前沿 何伯森天津大学管理学院 目录 一 工程项目管理与合同管理的关系二 国际上的工程项目管理模式三 FIDIC99年新版合同条件的特点与对比四 FIDIC 施工合同条件 99年第1版 新红皮书 简介 一 工程项目管理与合同管理的关系 1 项目 Project 特点 1 一般项目的特点 l一次性l唯一性l项目目标的明确性l实施条件的约束性 2 工程项目的特点 l复杂程度高l整体性强l时间长l不可逆转性l产品的固定性l生产者的流动性l当地政府的管理和干预 3 国际工程项目的特点 l跨国的经济活动l严格的合同管理l风险大l发达国家市场垄断 2 招标文件与合同的关系 1 招标文件 TenderDocument 体现了业主对将实施的项目的商务要求和技术要求 以世界银行范本为例 招标文件包括投标邀请函 投标人须知 招标资料 合同通用条件 合同专用条件 技术规范 投标书 投标书附录 投标保函格式 工程量表 合同协议书格式 履约保函格式 预付款保函格式 图纸 以上14项中除投标邀请函 投标人须知和投标保函格式外 均进入合同 2 合同 合同是一个契约 是法人和法人之间 或法人和公民之间 或公民和公民之间为实现某种目的而确定相互间权利和义务的协议 合同一经成立 即受法律保护 招标文件是签订合同的基础 是业主方拟定的合同草案 招标文件90 95 的内容都将进入合同 3 合同管理是项目管理的核心 1 合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中自觉地 认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求 按照各自的职责 行使各自的权力 履行各自的义务 维护各方的权利 发扬协作精神 处理好 伙伴关系 做好各项管理工作 使项目目标得到完整的体现 2 签订合同的任一方 如业主方 承包商方 及参与合同管理的有关方 如监理工程师 业主代表 对工程项目的进度 质量 造价 安全以及环境等方面进行管理并做好协调工作 计算机管理是任一方做好管理工作的重要手段 4 国际工程合同管理的特点 1 国际工程合同从前期准备 指编制招标文件 招投标 谈判 修改 签订到实施 都是十分重要的环节 合同有关任何一方都不能粗心大意 只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施 2 国际工程合同文件内容全面 包括合同协议书 投标书 中标函 合同条件 技术规范 图纸 工程量表等多个文件 编制合同文件时 各部分的论述都应力求详尽具体 以便在实施中减少矛盾和争论 3 国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史 经过不断地总结经验 在国际上已经有了一批比较完善的合同范本 这些范本还在不断地修订和完善 可供我们学习和借鉴 4 每个工程项目都有各自的特点 项目 本身就是不重复的 一次性的活动 国际工程项目由于处于不同的国家和地区 不同的工程类型 不同的资金条件 不同的合同模式 不同的业主和咨询工程师 不同的承包商 因而可以说每个项目都是不相同的 研究国际工程合同管理时 既要研究其共性 更要研究其特性 5 国际工程合同制定时间长 实施时间更长 一个合同实施期短则1 2年 长则20年 30年 如BOT项目 因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施 依靠合同来保护自己的权益 6 一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动 实施一个工程除主合同外 还可能需要签订多个合同 其他合同均是围绕主合同 为主合同服务的 但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施 二 国际上的工程项目管理模式 下面介绍在国际上常用的和近年来发展起来的 种项目管理模式 图1国际上传统的项目管理模式 1 传统的 通用的 项目管理模式 Traditional general managementapproach 我国目前采用的 项目法人责任制 招标投标制 建设监理制 合同管理制 基本上参照世行 亚行和FIDIC的这种传统模式传统模式的优点是 管理方法较成熟 各方对有关程序都很熟悉 业主对设计要求可控制 可自由选择监理人员监理工程 可采用各方均熟悉的标准合同文本 传统模式的缺点是 项目周期较长 业主管理费较高 前期投入较高 变更时容易引起较多的索赔 图2连续建设发包方式和阶段发包方式对比图 2 建筑工程管理模式 ConstructionManagementApproach CM 这种模式又称阶段发包方式 或快速轨道方式 2 1由业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划 设计和施工 但CM经理对设计的管理是协调作用 完成一部分分项工程的设计后 即对这一部分分项工程进行招标 发包给一家承包商 由业主直接就每个分项工程与承包商签订承包合同 2 2要挑选精明强干 懂工程 懂经济 又懂管理的人才来担任CM经理 CM经理与各个承包商之间是管理和协调关系 2 3优点是缩短工程从规划 设计到竣工的周期 节约投资 减少投资风险 设计时可听取CM经理的建议 预先考虑施工因素 运用价值工程以节省投资 设计变更较少 缺点是分项招标可能导致承包费用较高 图3建筑工程管理模式的两种实现形式 代理型 Agency CM 模式 业主和CM经理的服务合同是以固定酬金加管理费办法 优点是 业主可自由选定建筑师 工程师 招标前可确定完整的工作范围和项目原则 完善的管理与技术支持 缺点是 CM经理不对进度和成本作出保证 可能索赔与变更的费用较高 即业主方风险很大 图3建筑工程管理模式的两种实现形式 风险型CM At Risk CM 模式 CM经理同时也担任施工总承包商的角色 业主要求CM经理提出保证最大工程费用 GuaranteedMaximumPrice GMP 超过GMP 由CM公司赔偿 低于GMP 节约的投资由业主和承包商按约定比例分成 GMP包括工程的预算总成本和CM经理的酬金 优点是 可提前开工提前竣工 业主任务较轻 风险较小 缺点是 总成本中包含设计和投标的不确定因素 可供选择的风险型CM公司较少 图4设计 建造模式的组织形式 3 设计 建造模式或设计 采购 施工交钥匙模式 Design BuildandEPC Turnkey 业主首先招聘一家专业咨询公司研究拟建项目的基本要求 业主只需以总价合同为基础 选定一个设计建造总承包商对整个项目的成本负责 他选择咨询设计公司和分包商 如果是政府的公共项目 则必须采用资格预审 用公开竞争性招标办法 优点是 使用一个承包商对整个项目负责 避免了设计和施工的矛盾 减少项目的成本和工期 在选定承包商时 把设计方案的优劣作为主要的评标因素 保证业主得到高质量的工程项目 业主可得到早期的成本保证 缺点是 业主无法选择设计人员 设计可能会受到施工者利益的影响 在国际上对 EPC交钥匙 模式还没有公认的定义 此模式的承包商可提供从项目策划开始 提出方案 进行设计 市场调查 设备采购 施工 安装和调试 直至竣工移交的全套服务 由于主要风险均由承包商承担 因而可能工程的造价较高 图5设计 管理模式的两种实现形式 形式1 4 设计管理模式 Design Management 设计 管理模式的实现可以有两种形式 如图5 形式1是业主与设计 管理公司和施工总承包商分别签订合同 由设计 管理公司负责设计并对项目实施进行管理 图5设计 管理模式的两种实现形式 形式2 形式2 业主只与设计 管理公司签订合同 由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包合同 常常对承包商或分包商采用阶段发包方式以加快工程进度 5 管理承包 ManagementContracting 管理承包商一方面与业主签订合同 另一方面与施工承包商签订合同 并须与业主的专业咨询设计单位 如建筑师 工程师 测量师等 进行密切合作 对工程进行管理 协调和控制 施工 设备采购由各施工承包商承担 业主项目管理机构 专业咨询设计单位 管理承包商 施工承包商 施工承包商 说明 表示合同关系表示协调关系表示管理关系 图 管理承包 施工承包商 图7项目管理 一个业主在同一时间内有多个工程处于不同阶段实施时 需要项目经理自始至终对一个项目负责 包括项目任务书的编制 预算控制 法律与行政障碍的排除 土地资金的筹集 同时使设计者 工料测量师 结构 设备工程师和总承包商的工作协调地 分阶段地进行 6 项目管理 ProjectManagement 7 更替型合同模式 NovationContract Nc 业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计 一部分工作完成 达到全部设计要求的30 80 时 业主可开始招标选择承包商 承担全部未完成的设计与施工工作 规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同 设计咨询公司成为设计分包商 优点 既可以保证业主对项目的总体要求 又可以保持设计工作的连贯性 在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验 减少施工中设计的变更 为业主方减轻了风险 缺点 业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑 设计合同转移后 变更就会比较困难 因而 在签订新合同时 要细心考虑新旧设计合同更替过程中的责任和风险的重新分配 以尽量减少纠纷 8 BOT模式 BOT Build Operate Transfer 即建造 运营 移交模式 它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场 吸收国外资金 本国私人或公司资金 授给项目公司特许权 由该公司负责融资和组织建设 建成后负责运营及偿还贷款 在特许期满时将工程移交给东道国政府 图9BOT模式 8 1BOT模式的结构框架和运作程序 图9是BOT模式的典型结构框架 1 项目的提出与招标 2 项目发起人组织投标 3 成立项目公司 签署各种合同与协议 4 项目建设和运营 5 项目移交 8 2BOT项目有关各方的职责和义务 1 主要参与方政府b 项目公司c 金融机构 2 其他参与方a 咨询公司b 总承包商c 工程监理公司d 运营公司e 开发公司f 代理银行h 供应商 三 FIDIC99年新版合同条件的特点与对比 1 合同条件 ConditionofContract 合同条件一般也可称为合同条款 合同条件主要规定了在合同执行过程中当事人双方的职责范围 权利和义务 受业主方委托参与项目管理一方 如工程师 业主代表等 的职责和授权范围 遇到各类问题 如工程进度 质量 检验 支付 变更 不可抗力 保险 索赔 争议和仲裁等 时 各方应遵守的原则 程序和采取的措施等 2 已出版的FIDIC合同文件文本 合同条件类 1 土木工程施工合同条件 1987年第4版 1992年修订版 红皮书 2 电气与机械工程合同条件 1988年第3版 黄皮书 3 土木工程施工分包合同条件 1994年第1版 4 业主 咨询工程师标准服务协议书 1990年版 白皮书 5 设计 建造与交钥匙工程合同条件 1995年版 桔皮书 6 施工合同条件 1999年第1版 新红皮书 7 工程设备与设计 建造合同条件 1999年第1版 新黄皮书 8 EPC交钥匙项目合同条件 1999年第1版 银皮书 9 简明合同格式 1999年第1版 绿皮书 FIDIC合同文件的特点 1 国际性 总结吸取国际经验 多次修改 2 权威性 高水平 严谨 认真 世行 亚行 非行都采用 3 程序严谨 职责分明 公正合理 易于操作 4 FIDIC99年版合同条件的特点 1 面向二十一世纪的新版本 条款适用的项目管理模式更为广泛 2 跳出ICE合同条件的框框 新的统一化的格式 3 条款内容作了较多的改进和补充 4 编写思想上的变化 5 对合同有关各方提出了更高的要求 6 语言上的改进 5 FIDIC99年版4本合同条件的基本应用条件 1 FIDIC 施工合同条件 99年第1版 新红皮书 的基本应用条件 1 雇主方提供设计 承包商只负责施工2 由工程师负责监理 3 主要用于单价合同 2 FIDIC 工程设备与设计 建造合同条件 1999年第1版 新黄皮书 的基本应用条件 1 由承包商对工程进行设计 设计 建造总承包 2 由工程师负责监理 3 采用总价合同 可调价 可对部分工程采用单价合同 3 FIDIC EPC交钥匙合同条件 1999年第1版 银皮书 的基本应用条件 1 由承包商进行设计 采购 施工 对大型工厂 基础设施等项目的交钥匙总承包 2 由雇主或雇主代表管理项目 3 采用总价合同 一般不调价 承包商的风险大 4 FIDIC 简明合同格式 1999年第1版 绿皮书 的基本应用条件 1 投资金额较小的工程或房建工程 2 不需专业分包合同 工期短 简单重复性的工程 3 一般由雇主提供设计 也可由承包商设计 6 FIDIC99年新版四本合同条件的对比从以下四个方面对比 1 合同管理方式 2 质量管理 3 风险的分担 4 价格方式 四 FIDIC 施工合同条件 99年第1版 新红皮书 要点简介1 定义 合同条件中的 定义 适用于全部合同文件 1 FIDIC 土木工程施工合同条件 1987年第4版 92年修订版 中只有32个定义 新红皮书 中有58个定义 2 修改了一些原有的定义 如 中标合同款额 AcceptedContractPrice 合同价格 ContractPrice 又如 投标书 Tender 投标函 LetterofTender 等 3 增加了许多新的定义 如 基准日期 BaseDate 业主的设备 Employer sEquipment 不可预见 Unforeseeable 2 对业主方提出了更严格的要求 如 1 支付在承包商要求时 应及时提供业主的资金安排证据 第2 4款 如支付延误 应向承包商提交延误期的融资费 复利 支付货币所在国中央银行贴现率加3 第14 8款 l如要求承包商垫资 要在专用条款第14条中专门订立一条款 并向承包商提交支付保函 2 如业主方要替换工程师或进一步限制工程师的职权时 须经承包商同意 第3 1款 第3 4款 3 违约 凡未按合同要求办理 以下情况均构成违约 l未及时提供资金证明 新增加的 l 工程师 未及时颁发支付证书 新增加的 l未及时付款 l未履行合同义务 l未及时签订合同协议或擅自转让合同 新增加的 l在暂停时间过长时 未及时允许复工 l业主破产也构成违约 第16 1款 第16 2款 3 对承包商提出了更严格的要求 如 1 对工程的质量 进度 安全 测量放线结果 环境及设计 如有时 负全部责任 第4 3款 第4 8款 第4 9款 第4 18款 2 在以下情况下 履约保证金可被没收 l未及时延长履约保证的有效期 l未向业主支付业主应得的索赔款 l未按要求及时修补缺陷 l由于承包商的原因使业主提出终止合同 第4 2款 3 每月初向工程师提交月进度报告 否则不予支付 第4 21款 第14 3款 4 如不按规定期限提交索赔通知 则丧失索赔的权利 第20 1款 4 对工程师的作用重新做了界定 如 1 规定工程师是 业主的人员 不再提工程师的独立性 定义1 1 2 6 2 将要求工程师作决定时的公正性 Impartial 改为公平性 Fair 第3 5款 3 关于工程师对工程项目从事监理的职责内容没有大的改变 但要求处理问题更及时 如第1 3款 第3 4款 第20 1款等 4 将工程师调解争端的工作交给了争端裁决委员会 DAB 第20 2款 5 更重视了对合同双方权益的保障 如 1 对业主的索赔权规定的更明确 不但可索赔款项 含费用和利润 还可以索赔工期 延长缺陷通知期 第2 5款 2 如工程质量不好 业主可以 l拒收工程 并从承包商处收回全部工程款及索取相应补偿 l减扣合同价格之后接收工程 l延长缺陷通知期 最多延长2年 第9 4款 第11 3