市街道电力公司安健环管理体系评估样本.doc

XX市XX街道XX电力公司安全健康环境管理体系评估样本 20XX 年 XX 月2 / 172使用说明1. 前言本评估手册是在借鉴国内外先进管理体系审核思想和标准的基础上，依据中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系（发电 部分）的内容而开发的评估工具，旨在测量和展示中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环境风险管理水平和取得的绩效。本 评估手册适用于除核电外的发电企业。本评估手册中描述的内容为国际最佳实践与惯例，这些实践与惯例将有助于各单位践行集团公司安健环理念、方针和最高管理者 的承诺，诊断集团公司各部门、各单位业务流程的畅通状况和职责的到位情况，并为集团公司全面评估各单位安健环管理水平提供依 据。为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由经过专门课程培训的体系评估员进行。 评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了 PDCA 的评估思路，体系绩效的评价方法和评估时应主要关注的内容，为体系评估员在进行体系评估时提供参考，评估手册不是检查表，评估员在使用时不能机械地对应核查，应基于发现及观察的情况进 行系统分析、诊断。在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请向公司安全环保部反馈。本手册由中国电力投资集团公司组织编写和修订，征求了各分子公司的意见，在编写和修订过程中得到了安瑞祺（北京）国际风 险管理顾问有限公司的大力协助。2. 评估原则体系评估员在进行体系评估时，需遵循以下原则，这些原则是得出相应评估结论的前提，以保证体系评估的客观性和有效性： 基于风险。以风险为主线，评估企业内危害辨识、风险评估和风险控制情况。 基于企业实际。根据评估企业的实际情况，评估与企业生产过程相关的危害及其可能导致的风险，及风险管控情况。 基于合理的方法。评估方式和方法的合理选择是保证体系评估有效性和客观性的前提。 基于 PDCA 循环。通过相关管理文件查阅、抽样询问和现场验证等方式，查证风险的闭环管理和持续改进情况。3. 评估方式 在现场验证中，评估人员应注意根据企业的具体情况灵活地采用适当的评估方式和方法，确保体系获得的评估结果是一致并且客观的。1）评估方式的选择自上而下的方式是指先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。例如，针对消防器材的管理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配和定位情况，根据厂区内消防器材定位布置图，选择有代 表性的样本到对应的部门或车间进行查证灭火器是否到位、类型是否一致、灭火器的定期检查和更换情况等。自下而上的方式 是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去评估。例如，针对培训的评估，评估员先到各部门查询员工接受培训的情况，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。正向评估的方式 正向评估是指依据安健环体系运作的顺序进行评估。如从文件、标准内容查到实施情况；从活动、服务的开始点到终端；从风险评估到控制。这种方法可以系统地了解体系运行的整个过程，查证其接口和协调情况，但耗时较长。逆向评估的方式 逆向评估是依据安健环体系运作的反向顺序进行评估。它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所形成的结果查起，有强烈的针对性，切实具体。但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。以风险为主线的评估方式这种评估方法以识别的风险为评估线索，贯穿安健环管理体系全部要素，通过风险评估、风险控制及状况的监测，将安健环 体系进行基于风险地系统评估。这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强，但在评估之前需要做好充分的、科学的策 划，评估人员的分工要非常合理。按部门的评估方式 评估是以部门为中心，一个部门往往承担若干个要素的管理职能，评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估清楚，不必反复去部门走访，效率高。此方法比较实用且受到被评估方的欢迎，但是最后还要按要素把各部门的评估结果集中整理，得出总的结论。一般在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时，宜采用按部门评估的方式。按要素的评估方式 评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不同部门去评估同一要素才能达到评估的目的，每个部门要重复接受多次评估才算完成评估任务。这种方法的优点是目标集中，更易发现企业安全管理与安健环体系的符合性，其缺点是评估效率较低。2）抽样 由于评估通常受到时间和资源的限制，在评估时只能对企业部分操作而不是所有的操作进行评估，因此，需针对各种具体情形采用不同的抽样技巧，通过抽样评估和分析以确定企业行为是否服从内部标准和外部要求。抽样的目的在于证明和评估企业运行中有代表性某一部具体部分，并通过这项活动获得信息来评价企业安健环管理体系的效果。因此，抽样必须仔细策划并按照实际操作顺序进行，以便公正地评估企业所有区域及其操作。 步骤一：确定抽样目标。评估员必须识别为实现企业特定目标要求所对应的体系要素、法律法规及其他要求。 步骤二：确定抽样的群体。确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。 步骤三：确定抽查混合组。抽查混合组关系到获取信息的各种方式，如会见、观察和评估记录。步骤四：选择抽查方式。抽查的方式主要分为两大类：直接抽查和随机抽查。随机抽查又分为随意抽查、分层抽查、分批抽查和 间隔抽查。步骤五：确定样本大小。适当地抽查范围主要由评估目标和群体特征来确定，样本大小必须能代表群体，而且能为做出有用的判 断提供可靠基础。步骤六：实行抽查。在抽查过程中必须时时注意避免或减少潜在偏见。抽查的代表性程度是由选择的抽查群体和抽查时间表确定 的。步骤七：记录结果。4. 单元分数的分配单元一二三四五六七八九十十一十二十三合计分值XXXXXXXXXXXXXXXX安全健康环境管理体系共分 13 个单元，每个单元又划分为若干要素。根据体系单元、要素的系统性原理，评估指南按一定的比 例分配给每个单元和要素分数。注：当被评估企业不涉及评估指南中某些要素时，该要素为删除项，其实得分为零分计，同时应在总分中扣除该相应的分值。5. PDCA 环节的分值每个要素的分数按如下比例分配到 PDCA 四个环节。标准分数（%）策划与准备（Plan）X执行（Do）X依从程度（Compliance）X绩效（Achievement）X总分X6. 计分方法在计算 PDCA 各环节分数时，应通过抽样情况、发现的具体问题及各环节的满足程度，进行综合分析比较，并根据问题的关键程度扣 一定的百分数。 关注的环节P 环节：策划与准备的全面性与充分性 D 环节：执行的完整性C 环节：依从程度的一致性 A 环节：取得的绩效 各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的 P 分=要素分10%； D 分=要素分20%； C 分=要素分30%；A 分=要素分40%。 P 得分=P 分(100%P 扣分百分数)，P 扣分百分数=P 扣分/P 分D 得分= D 分(100%D 扣分百分数)(100%P 扣分百分数)VIIC 得分= C 分(100%C 扣分百分数)(100%P 扣分百分数)A 得分= A 分(100%A 扣分百分数) 要素得分=P 得分+D 得分+C 得分+A 得分7.体系指标的计算体系过程管理得分 二十万工时伤害率=其中： 工伤：按照国家规定的认定范围进行确定。 200000：是一个基数，指 100 名员工每年工作的工时数。 实际总工时数：企业评估周期内所有员工的实际工作工时之和。 二十万工时伤害率：企业在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数。8 体系认可评级标准 结合安健环管理体系的要求和集团公司实际情况需要，安健环管理体系认可等级分为五级，见下表。认可等级过程管理得分率（）二十万工时伤害率环境事件（次数）五钻950四钻800三钻65二钻552一钻453 环境事件：指引起公众危险、环境污染或损害的事件，包括特别重大（级）、重大（级）、较大（级）和一般（级）四级突发环境事件。 12 个月为一个评估周期，上述指标以评估前 12 个月的数据为依据。 当评估周期内发生人身重伤事故、一般（设备、电力安全、环境等）事故/事件时，取消企业申报四钻、五钻认可等级资格； 已获得四钻、五钻认可等级的，取消其相应的认可等级，并在三个月内重新进行评审。 当评估周期内发生人身死亡事故、水库溃坝、灰库溃坝、水电站水淹厂房、较大及以上（设备、电力安全、环境等）事故/ 事件时，取消企业本评审周期申报安健环体系钻石等级评审资格，已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩。 当过程管理得分与其他指标处于不同等级时，以最低得分指标的级别作为评级依据。目录第一单元理念与方针 11.1 理念(150 分).11.2 方针（170 分）.2第二单元 组织保障管理 52.1 法律法规与其他要求（100 分）.52.2 机构设置与人员任命（100 分）.72.3 责任制（130 分）. 102.4 目标与指标（110 分）. 112.5 文件与数据控制（100 分）. 132.6 流程/变化管理（100 分）. 162.7 信息沟通与传播（120 分）. 182.8 安全健康环境会议（120 分）. 222.9 供应商与承包商管理（170 分）. 252.10 安全健康环境投入（90 分）. 282.11 工余安健环（80 分）. 30第三单元 能力要求与培训 323.1 员工选聘（200 分）. 323.2 能力培训（300 分）. 34第四单元 危害辨识与风险评估 384.1 风险评估总体原则（150 分）. 384.2 设备风险评估（300 分）. 414.3 作业风险评估（300 分）. 434.4 职业健康风险评估（300 分）. 474.5 环境风险评估（300 分）. 50第五单元 工作场所管理 545.1 作业环境（160 分）. 545.2 标识与颜色（120 分）. 585.3 划线管理（120 分）. 605.4 内务管理（120 分）. 625.5 安保管理（110 分）. 635.6 消防管理（160 分）. 66第六单元 生产用具管理 706.1 个人防护用品（150 分）. 706.2 工器具（130 分）. 736.3 爬梯、平台及脚手架（150 分）. 756.4 仪器仪表（120 分）. 776.5 用电设备（130 分）. 796.6 机动车辆（170 分）. 81第七单元 生产管理 847.1 运行控制（200 分）. 847.2 设备管理（200 分）. 867.3 特种设备（230 分）. 907.4 新改扩项目管理（230 分）. 937.5 作业过程控制（240 分）. 957.6 危险物品管理（180 分）. 987.7 采购与仓储（150 分）. 104第八单元 职业健康系统 1118.1 职业健康管理（200 分）. 1118.2 职业危害监测与医疗（160 分）. 1148.3 人机工效（130 分）. 116第九单元 环境保护 1199.1 环境管理（200 分）. 1199.2 废料管理（180 分）. 1229.3 节能减排（120 分）. 123第十单元 行为管理 12510.1 风险行为调查（170 分）. 12510.2 风险行为干预（210 分）. 128第十一单元 事故事件管理 13211.1 事故事件报告（150 分）. 13211.2 事故/事件调查（200 分）. 13411.3 事故/事件统计与分析（150 分）. 13811.4 事故/事件信息沟通与回顾（100 分）. 142第十二单元 应急管理与响应 14512.1 应急准备管理（200 分）. 14512.2 应急预案（180 分）. 14812.3 应急响应（140 分）. 14912.4 应急装备与相互支援（140 分）. 152第十三单元 监测与纠正预防 15513.1 检查（220 分）. 15513.2 绩效测量（260 分）. 15813.3 纠正与