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文档简介

年度稽核计划书篇一：年度稽核计划表年度稽核计划表稽核计划行程表1稽核小组人员名单：组长：成员：2稽核行程安排：注：1.稽核中有疑问者与稽核组长联络；2.稽核行程不能按时完成者，可以向稽核组长提出时程变更申请；内部稽核不符合报告篇二：稽核年度工作计划*年稽核部工作计划稽核部按照企业财务公司管理办法、*集团财务有限公司稽核业务管理办法的管理要求，结合公司实际情况制定*年工作计划。一、根据公司要求分阶段对结算部、信贷部进行专项稽核。具体时间安排如下：1、一季度收集两部门稽核的有关资料，主要包括国家的金融法规、财经制度及公司的规章制度及内控风险点。制定稽核方案报公司领导审议。2、二季度组建稽核小组，安排对结算部进行专项稽核，主要稽核内容是 ：A、开销户业务检查B、结算业务检查C、清算业务检查D、存款计息结息检查E、与成员单位对账工作检查F、空白凭证的管理检查G、结算部档案保管检查H、营业场所及设备安全管理检查七月份撰写稽核工作底稿，与结算部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。3、三季度组建稽核小组，对信贷部进行专项常稽核，主要稽核内容是 ：A、授信业务检查B、票据贴现业务检查C、委托业务检查D、其它业务E、信贷档案管理检查十月份撰写稽核工作底稿，与信贷部沟通后出具正式稽核报告，上报公司领导审批，就审批的处理事项进行跟踪。二、报表报送与相关指标监管。1、每月认真完成1104报表的编制工作,下月初5日前报送。2、建立地方政府融资平台的统计台账，每周一上午报送周报。3、完成银监分局要求的专题调研报告。4、关注相关监管指标，控制风险。三、日常稽核及内控制度执行情况监督。四、向董事会提交审计委员会工作
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