支行案防工作自我评估报告.doc[范本]

支行案防工作自我评估报告xx支行案防工作自我评估报告分行法律合规部：为提升xx支行全体员工的合规意识和案件防控能力，有效保护消费者的合法权益，贯彻落实分行“合规教育及案防能力提升年”系列活动相关要求，我支行按照法律合规部下发文件精神，高度重视此次案防专项检查，现将此次案防工作情况汇报如下：1、 自我评估开展情况自接到通知后，我支行成立案件防控小组，第一负责人为案防小组组长，副组长为分管行长，组员由各个条线成员组成。并按照要求，负责支行案件防控和防范和处置非法集资工作的整体指导和协调，制定工作方案，组织督查和现场检查案件风险排查及督促整改工作，定期向上级部门上报案防工作，明确指定专职联络员履行案防工作相应职责，推动全行落实工作要求，协调配合监管工作落实情况；加强内控管理，组织全行员工签订 任期内案防管理目标责任书、员工合规承诺及案防责任书等书面承诺。组织零售条线对理财销售，运营条线对运营管理、机房管理方面进行排查，办公室对安全保卫方面进行排查，组织编写案防工作总结、年度计划或报告等文字材料，组织案防工作方案，各阶段案件风险排查报告、通报、整改报告，案防工作总结，案防培训计划。同时，建立一套完备的合规及案防体系，定期组织合规及案防教育学习。上报给法律合规部的相关纸质资料有留存复印件，任期内案防管理目标责任书、员工合规承诺及案防责任书支行留存一份。2、 自我评估得分情况参照xx分（支）行案防工作自评估体系标准，xx支行自我评估总得分96分（描述自我评估总得分，并附分行自我评估打分表，模板样例详见xx（分）支行案防工作自评估指标体系。3、 案防工作自我评估发现的问题根据此次自我评估，发现以下问题：1.网点案防责任部门履职方面，案防工作情况汇总、网点案防形势分析频率不高。2.制度建设方面，未及时根据业务发展需要和具体情况对相应的制度内容进行完善和修改。3.因条件限制，案防能力培训有待提高。（根据xx（分）支行案防工作自评估指标体系各项内容）。4、 整改措施#根据自我评估体系发现的问题，将采取以下整改措施：1.加强案防责任部门对案防工作的力度，及时收集汇总案防工作情况，定期分析支行案防形势，确定案防工作重点，定期组织案防培训，强化全员案防意识，提高案防能力。2.完善案防制度体系，根据检查结果和业务发展对需要修订完善制度内容反馈至业务管理部门。3.提高案防能力资源的有效性，定期组织各条线人员开展消防、案防等各类演练及警示教育、专业能力培训等。（针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）。5、 下一步工作计划或安排针对此次自我评估发现的问题，我支行将积极采取措施进行整改。同时对下一步工作做出以下安排1.进一步提高网点案防责任部门的履职能力，加强案防小组对案防工作的执行力。2.加强支行案防制度体系建设，进一步梳理制度建设的流程。3.加强案防管理人员的配备，提高案防人员的业务素质，同时希望分行法律合规部能够对支行案防相关人员进行业务能力培训，使支行的案防水平得到提升。通过此次案防工作自我评估，深刻认识到当前案防形势，找出现阶段支行案防工作的不足之处，同时有针对性的提出整改措施。为进一步规范xx支行案防体系的建设，明确支行案防人员的职能，营造支行浓厚的案防氛围提供了有利的条件。从而为