监管方调查、审查报告书.doc

监管方调查报告书基本情况监管方全称广东浆纸交易所股份有限公司所属集团广东金信通集团股份有限公司注册资本人民币伍仟伍佰伍拾伍万伍仟伍佰伍拾陆元实收资本人民币伍仟伍佰伍拾伍万伍仟伍佰伍拾陆元注册地址广州市萝岗区经济技术开发区西区志诚大道333号成立时间2011-08-05是否具有部分行业特殊仓储资质是否获得相关行业荣誉经营范围为造纸印刷等企业提供交易撮合服务，仓储装卸，代办货运手续，对造纸印刷原材料相关产品的监管，浆纸类商品的检验检测，相关产品信息发布，商务会务服务：为企业和个人提供信用担保：市场信息咨询：项目设计、评价、营销策划：项目投资及咨询服务：研究、开发浆纸供应链其他可定量化，指标化和标准化的交易产品：国内贸易、货物进出口、技术进出口（以上法律、行政法规禁止的项目除外：法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。是否已在监管方目录内原终审单位股东构成股东名称股权比例行业归属负责人是否逃废债企业广东金信通集团股份有限公司27%陈世杰否广东银信通林浆纸供应链有限公司63%徐汇否广东粤科钜华创业投资有限公司10%何文钜否领导素质职务姓名是否是实际控制人与实际控制人有无亲戚关系入企业时间是否在逃废债企业任职董事长总经理监管业务主管实际控制人实际控制人简历如果拥有自有仓库：下属仓库情况拥有仓库场地的所有权：仓库名地理位置仓储容量收费标准 无仓库场地所有权但有长期租赁关系，且能完全自主管理及控制的仓库：仓库名地理位置仓储容量场地所有权人及租期收费标准广百骏盈仓广州市增城新塘沙埔沙宁路口广百骏盈现代物流园30000平方米广州天健物流园有限公司不能完全自主管理、控制但签订有长期合作协议的仓库，如大型港口及大型物资集散公共库：仓库名地理位置仓储容量场地所有权人及租期收费标准黄埔华坑仓广州黄埔双坑工业区15000中国外运广东有限公司/1年 黄埔港码头广州市黄埔区港前路713号5000中国外运广东有限公司/1年 笋岗物流中心广东省深圳市罗湖区梨园路333号48000中国外运广东有限公司/1年 乐从仓佛山乐从25000中国物资储运广州公司/1年九江仓佛山市南海区九江镇沙口上街63号33200中国外运广东有限公司/1年麻涌仓东莞麻涌新基工业区30000中国物资储运广州公司/1年 石龙物流中心东莞市石龙镇水铁码头（石湾大桥侧）20000中国外运广东有限公司/1年虎门国际码头东莞市虎门镇沙田港区（虎门国际集装箱码头）10000中国外运广东有限公司/1年 中山物流中心中山市火炬开发区沿江东四路39号30772中国外运广东有限公司/1年江门外海码头江门市外海镇沙津横朗岗沙24039中国外运广东有限公司/1年 如果没有自有仓库，监管收费标准：监管方是否具备物流运输资源如有，介绍运输资源情况（如车队、船队等），监管方与物流运输资源的关系（拥有所有权、还是租赁、或是协议调配）等。前五大客户客户名称仓储货物名称年均仓储量年吞吐量年业务收入占比合作银行（如有）固定资产明细名称账面净值估计现值已使用年限目前使用状况是否抵押交易平台设备1190000.001190000.001年在用否系统硬件设备1250000.001250000.001年在用否家具一批1781974.001781974.001年在用否 电脑一批542307.89542307.891年在用否财务数据分析银行借款、对外担保情况暂无，主营业务由会员费、交易手续费、仓储、信息咨询服务费等构成，其应收账款占总资产6.8%，固定资产占总资产13.7%。监管合作银行情况银行名称合作年限业务合作模式业务开展规模及其他情况监管方情况综述及与我行业务合作模式输出监管应该包括以下内容：1、 监管人员选拔、录用、培训、薪酬、福利管理情况；2、 业务年度增量（户数、货值）以及业务量与企业监管能力匹配情况；3、 内部项目审批流程；4、 多级监管组织架构搭建、制度编制及执行情况；5、 预警及应急预案制度编制及执行情况；6、 监管业务流程文件；7、 监管商品种类、监管操作模式及流程。自有库监管应该包括以下内容：1、 自有库原有内部操作流程及相关流程文件以及与银行的配合；2、 自有库原有仓储业务特点，商品品种特点及管理特点；3、 与我行的监管风险信息提示沟通情况、应急处理能力以及监管方在我行的风险案例出险情况；4、 监管操作模式及流程。其他情况等级初评意见打分卡评分结果监管方打分卡类别等级初评结果上年度等级评定结果初评人员总结初评人： 日期： 复核人： 日期部门意见监管方审查、审批报告书（分行）监管方全称注册资本实收资本注册地址成立时间经营范围监管方情况审查意见与我行合作监管模式意见打分卡评分结果打分卡类别支行等级初评结果上年度等级评定结果等级评定结果分行审批员等级评定意见分行货押监管部门协审意见分行贸易融资审批专员（或分行信贷审批中心负责人）意见分行信贷执行官意见监管方审查、审批报告书（总行）监管方全称注册资本