产业组织策略性行为讲义(PPT 47页).ppt

第四章产业组织 策略性行为 主要知识点 研发与创新 产业组织理论的发展阶段 市场结构为核心 SCP 哈佛学派传统产业组织理论 TIO 20世纪60年代至70年代 市场行为为核心芝加哥学派新产业组织理论 NIO 策略性行为 20世纪70年代起 新产业组织与策略性行为 新产业组织与策略性行为 代表人物 让 泰勒尔 JeanTirole 1953年8月9日生 教授 经济学博士 法国图卢兹大学产业经济研究所科研所长 美国麻省理工学院经济学博士 1998年被推选为世界经济计量学会主席 2001年当选为欧洲经济学会主席 是世界著名的经济学大师 1990 2000年世界经济学家排名第二 被誉为当代 天才的经济学家 策略性行为一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期 使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为 这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为 谢林 Schelling 1960 市场基础 寡占或垄断市场古诺模型 Cournot 1838 伯川德模型 Bertrand 1883 斯塔克尔伯格 Stackelberg 1934 等 新产业组织与策略性行为 研究方法 博弈论和信息经济学成果应用为现实的市场现象提供理论解释为反托拉斯分析提供理论依据 新产业组织与策略性行为 限制性定价是一种短期非合作策略性行为 通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期 从而影响其进入决策 静态限制性定价限制性定价的主要内容动态限制性定价不完全信息下的限制性定价静态限制性价格的决定限制性定价的决定动态限制性价格的决定不完全信息下限制性价格的决定限制性定价的福利效应与公共规制 限制性定价 贝恩 1949 1956 索罗斯 拉比尼 Sylos Labini 1962 和莫迪利安尼 Modigliani 1958 早期前提 索罗斯 拉比尼假定 Sylos LabiniPostulate 即潜在的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量 结论 在位厂商为了达到遏制进入的目的 会调整它的产量水平及相应的价格水平 从而消除导致潜在厂商进入的诱因 静态限制性定价 完全信息条件下 在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在厂商的实际进入行为无必然联系 在位厂商的产量维持不变的假定是不可置信的 理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略 弗里得曼 Friedman 1979 静态限制性定价 遏制进入价格长期低利润保持垄断地位在位厂商索取垄断高价短期高利润失去垄断地位平衡当前利润与未来利润之间跨时期利润总额最大化定价策略 利润最大化 主导厂商模型结团进入模型 卡米恩 施瓦茨 1971 Debondt 1976 连续进入模型 Gaskins 1971 Baron 1973 动态限制性定价 米尔格罗姆和罗伯茨 1982 模型在现实环境中 市场信息往往是不完全的 对手的成本函数及其战略性决策以及整个市场的需求状况对于厂商来说并不是完全知识 很多信息为私人所有 因此 在在位厂商与潜在厂商之间进行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为 假定前提在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数 不完全信息下的限制性定价 哈尔瑞顿 1985 为了遏制进入 在位者应传递高成本信息 因而应把限制性价格设定在高于短期垄断价格的水平 与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反 假定前提进入者在进入前不知其成本是多少 且其成本与在位厂商成本正相关 不完全信息下的限制性定价 市场初始规模进入者的平均成本非价格进入壁垒 静态限制性定价的决定 折现率风险偏好非价格进入壁垒时滞长短市场需求增长成本结构 动态限制性定价的决定 决定性因素 双方参与人的成本信息分布状况在位厂商独占自己的成本信息 而潜在厂商的成本信息是共同知识的信息分布下 高成本的在位厂商可能会采取低价策略 以显示自己是低成本的 从而达到遏制进入的目的 米尔格罗姆和罗伯茨 1982 在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下 低成本在位厂商的最佳定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平 以向潜在厂商传递该产业是高成本的信息 从而策略性地遏制其进入 哈尔瑞顿 1985 不完全信息下限制性定价的决定 掠夺性定价是指在位厂商将价格削减至对手平均成本之下 以便将对手驱逐出市场或者遏制进入 即使遭受短期损失 一旦对手离开市场 在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失 Schmalensee 1979 Rosenbaum 1987 RomanoandBerg 1985 掠夺性定价 假定 信息获取成本非常之低 接近0 因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支持 从而渡过掠夺期 自由进入而且没有进入成本 导致垄断利润无法取得结论 被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持 从而渡过掠夺期 致使掠夺失败 掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失 导致掠夺无法成功 垄断利润的获得有很大不确定性 进而掠夺损失的补偿无法保证 芝加哥学派 非理性掠夺 结论 如果假定更接近现实的不完全信息 那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略 掠夺收益不仅来自掠夺市场 一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利 模型连锁店悖论Kreps和Wilson模型Milgrom和Roberts模型 后芝加哥学派 理性的掠夺 研发与创新 研发与创新主要通过如下途径影响价格 通过成本降低影响价格 通过产品差异化影响价格 通过专利影响价格 通过标准与产品兼容影响价格 创新的概念 创新不是 创造新东西 的简单缩写 而是具有特定的经济学内涵熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立 是企业家对生产要素的 新组合 引进新产品或提供一种产品的新质量 采用新技术和新生产方法 开辟新市场 获得原材料的新来源 实现企业组织的新形式 研发与创新 产业经济学研究的对象是技术创新技术创新是市场主体 主要是企业 以实现长期利润最大化为目标 应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺 并成功实现首次商业化应用 以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 技术创新的分类 分类一 发明 invention 创新 innovation 模仿 imitation 分类二 产品创新过程创新 产品创新指在市场中首次引入新产品 或对现有产品的十分显著的改进 而产品的生产工艺没有发生变化 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量 或通过产品差异化影响市场的需求 过程创新指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进 从而使企业生产原有产品的成本明显下降 过程创新使创新企业获得了成本优势 改善了产品的市场供给条件 使创新企业在市场竞争中处于有利的地位 产品创新与过程创新 海尔集团简介 海尔集团创立于1984年 创业29年来 坚持创业和创新精神 创造世界名牌海尔品牌旗下冰箱 空调 洗衣机 电视机 热水器 电脑 手机 家居集成等18个产品被评为中国名牌2011年 海尔在全球大型家用电器行业中 品牌零售量占全球市场的份额达到7 8 第3次蝉联全球第一 2011年海尔成为营业额1509亿元的全球化集团公司 被美国 新闻周刊 Newsweek 网站评为全球十大创新公司 一 手机产品二 无尾厨电三 海尔冰箱 一 手机产品的创新2003年 全国首款笔形手机P52004年 P7彩屏照相笔形手机可以扣在衬衣口袋上并带有照相机功能 90分钟超长录音的三频手机 外观看起来像一支钢笔当时 在美国市场上市的首批1000台新产品不到2天便被抢购一空 在美国的售价为499美元 海尔集团 锐意创新铸就世界品牌 海尔奔风笔形手机海尔P7笔形手机 当时美国 华尔街日报 称海尔的这款手机为全球性创新产品在其头版头条上的评价是 她的出现改变了世界对中国通讯业的看法 海尔以创新的理念 创新的产品 创新的品质 创新的服务使人们对国产手机有了新的认识 二 无尾厨电 一 定义 无尾厨电是指以无线传输能源的技术应用在厨房小家电上 将电器上原有的电源线换成无线能源传输的接收体并将电源发射内装在橱柜内 借此打造一个不需要电源线的厨房 二 无尾厨电特点方便 在无尾家电控制区域 采用的是时下最流行的手触 指划式设计 用户完全可以像ipad那样操作家用电器实用 有效解决了厨房操作台面插座接触水易触电 线路复杂造成的厨房拥挤 电源线收纳等各种困扰消费者的难题 辐射低 辐射量仅为手机的十分之一 目前海尔无尾厨电是全球唯一实现量产的无线家电产品它已经申请国际专利与创新专利50余项 三 海尔冰箱2012年6月16号 神州九号 飞船成功升入太空 在神舟九号飞船里 有一台登上太空的冰箱 这台冰箱不是欧美国家生产 而是海尔自主研发生产的 海尔航天冰箱的使用 标志着中国成为继美俄后 第三个独立掌握航天冰箱技术的国家 海尔把企业自主创新的技术转化成市场竞争力 从而为实现世界级品牌的梦想奠定了坚实基础 意式三门冰箱 抽屉式冷冻门体 食品信息通知 自动推荐食谱 法式对开门冰箱 法式的自由风格 超级空间 光波增鲜 独立的果蔬保鲜 卡萨帝六门冰箱 超大变温 独立软冻 VC保鲜 可拆卸制冰机 创新已然成为海尔所有梦想的内在源泉 他们平均每天开发1 7个新产品 每天申报2 7项新专利 2011年 作为全球十大创新公司中的惟一家电企业 海尔当之无愧地成为全球白电的引领者 通过一个个引领行业的创新产品和技术 海尔一次次向世界展现里程碑般的巅峰力量 也一步步从 中国第一 成长为 世界第一 海尔2011与2010年的公司年报 其电器产品销售收入如下 单位 元币种 人民币 两种过程创新 剧烈创新或重大创新 drasticormajorinnovations 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低 创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格 也即创新者成为一个完全垄断者 它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本 非剧烈创新或微小创新 nondrasticorminorinnovations 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场 在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本 两种过程创新 研究与开发的概念和类型 研究与开发 R D 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作 是人们不断探索 发现和应用新知识的连续过程 R D包括三种类型 基础研究 basicresearch 应用研究 appliedresearch 开发 development 研究与开发的基本特征 作为长期投资的研发过程 研究与开发的基本特征 不确定性知识生产过程的不确定性市场实现过程的不确定性溢出效应R D活动的主要产品是知识或信息 知识具有公共物品的特性R D活动具有显著的外部性R D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系通过R D研究人员的流动 研发与创新激励 专利政府奖励与R D补贴合作研发 专利 专利是一项所有权证明 是政府依法向发明者 创新者 授予的 在一定期限内对某项实用新型产品 工艺 物质或设计的独占权利专利制度的效应有效的制约机制 提高了模仿成本鼓励企业投资于R D鼓励发明信息的披露 提高了发明的速度 实现研发投入的有效配置专利限制了技术扩散专利期限中国的专利保护 政府奖励和R D补贴 政府奖励政府可以设立资金 以奖励那些成功的发明者 如果企业是风险中性的 只要它预期的奖励至少等于企业从事R D的成本时 企业将选择从事R D来赢取奖金 R D补贴政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新 在政府资助的研发中的知识产权问题 政府通常只有有限信息 可以建立专利制度作为创新激励机制 合作研发 合作研发指的是在进行研究开发的企业间 围绕事前的研究开发投资水平 方向 开发成果的利用以及普及的方法等问题 预先以某种形式缔结契约的行为合作研发有利于改善创新资源的配置效率实现研究与开发的规模经济性有效分散研发过程中的风险避免研究开发的重复投资将研发的外部性部分内部化 企业规模 市场结构与研发 两大假说 是否企业规模越大 研发活动越有效率 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新 企业规模与研发 大企业的研发和创新优势大企业的利润保证了R D项目投入有充足和稳定的资金来源利用研究与开发具有的专业化和分工的利益 发挥规模经济的作用通过同时进行多项研究项目来分散研发风险充分利用研发与企业其他活动之间的互补 有效利用研究开发成果大企业在过程创新上具有优势中小企业的研发和创新优势有充分的激励和动力来进行研发和创新活动具有很大的灵活性 善于捕捉市场机会在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势 市场结构与研发和创新 无专利竞赛时的研发 创新激励 O 市场结构与研发和创新 市场结构与研发和创新 专利竞赛与研发 创新激励如果垄断厂商首先实现创新 它就维持了它的垄断地位 如果潜在的竞争对手首先实现创新 它就必须与现有厂商竞争 双寡头的市场结构就产生了 垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先 使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛 竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励 从而刺激厂商从事更多的研发和创新 企业并购 并购是企业扩大经济规模的一种重要方式 泛指在市场机制作用下 企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易活动 企业并购 纵向并购是指与企业的供应厂商或客户的合并 即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产 营销企业并购过来 以形成纵向生产一体化 前向并购 生产原材料的企业通过并购进而向经营第二次加工阶段的业务扩展 或者一般制造企业通过并购向经营流通领域等业务扩展 后向并购 装配或制造企业通过并购向零件或者原材料生产业务扩展等 企业并购 横向并购又称水平并购 是指同一行业内的企业间的并购活动 即一种竞争者之间的并购 企业并购 混合并购指既非竞争对手又非现实中或潜在的客户或供应商的企业之间的并购 目的是追求组合效应 降低经营风险 混合并购有三种类型 在相关产品市场上企业间的产品扩张型并购 对尚未渗透的地区生产同类产品的企业进行市场扩张型并购 生产和经营彼此间毫无相关产品或服务的企业间的纯粹的混合并购 企业并购 2008年中国十大并购事件 按时间顺序 中国铝业联手美国铝业入股力拓中国钢铁业并购重组中国电信业重组平安收购富通导致巨亏中石化成功竞购加拿大石油公司三元并购三鹿盈科拓展 中国网通全面收购电讯盈科鹏润系并购事件 国美收购三联 中关村收购鹏润地产 商业银行并购贷款风险管理指引 颁布新浪收购分众传媒户外数字媒体 合作与串谋 合作与串谋是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些行为 对于合谋的研究源于卡特尔合谋 collusion 理论 案例 一个自然垄断产业的价格行为分析 我国首次铁路客运价格听证会的前前后后案例适用 企业的价格行为 案例内容 我国铁路客运价格一直实行全国统一水平的国家定价 1998年7月 价格法 实施后改称政府定价 2002年1月12日 国家计委主持召开第一次全国性公开听证会 铁路客运价格听证会 听证会上 铁道部方面推出了对部分旅客列车票价实行的政府指导价方案 1 春运期间 全列空调客车票价可在20 其他客车票价可在30 的幅度内浮动 2 暑运和 五一 十一 等主要节日期间 硬座票价可在15 其他席别票价可在30 的幅度内浮动 铁路春运涨价大事记 2001年春运期间 空调车上浮20 其他列车上浮30 2002年硬座上浮15 硬卧 软座和软卧上浮20 2003年上浮最高维持在20 有涨有降2004年硬座上浮15 其他席别上浮20 2005年硬座上浮15 其他席别上浮20 2006年硬座票价上浮15 其他席别上浮20 临客硬座票价不上浮 学生票 革命伤残军人票价不上浮2007年 铁路各类旅客列车票价将一律不上浮 此政策一实行 客流高峰更加集中 且 一票难求 现象更为严重 中国政法大学研究生 刁民 郝劲松数次叫板铁路部门1 2004年10月13日 郝劲松以在火车上用餐消费索要发票未果为由 将北京铁路局告上法院 北京铁路运输中院终审驳回起诉 2 2004年11月8日 郝劲松以退票时被收取2元退票费且无正式发票为由提起诉讼 北京铁路运输中级法院终审判决郝劲松败诉 3 2005年2月18日 郝劲松在列车上购买水果 袜子和纪念章时索要发票未果 为此向法院提起诉讼 法院判决被告北京铁路局向原告郝劲松补开60元正式发票 4 2006年1月21日 郝劲松购买当日火车票一张 发现票价涨幅高达33 起诉铁道部程序上违法 该起诉讼终审被法院驳回 5 2007年1月7日 郝劲松在 检察日报 发表 致铁道部部长刘志军的公开信 要求彻底停止春运涨价 2007年1月10日 铁道部发言人宣布 实行了14年的春运火车票涨价制度废除 今后不再涨价 6 2009年1月14日 郝劲松以成都铁路局为了5元手续费而强行