山东核电项目资审.doc

山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 填写说明：1、 请如实、准确地回答下列所有问题。2、 如需要，可复印附页，并加入。3、需对每一类别进行页码编号：如C-1、C-2等。4、本调查表需装订成册。标准页码A 封面B 组织与机构C 财务报表D 资源：人员E 资源：设备F 经验：完成的主要类似项目G 经验：在建项目H 质保分卷（以ISO9000为依据建立的质保体系）I 安全分卷J 环境分卷K 附加资料 山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 A 页封面山东核电有限公司： 根据贵公司发出的潜在承包商调查问卷，我公司有意参与海阳核电厂专家村及办公基地的施工建设，授权代表人 （姓名、职务）代表承包商提交下述文件正本一份、副本二份，并对文件的真实性和有效性负责。潜在承包商名称：（公章）授权代表人（签字日期）：与本潜在承包商调查有关的一切通讯往来按下述办法联络：联系人：（两人以上）姓名：职务：办公电话：手机：传真：电子邮件：山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 B 页组织和机构1、 公司名称：地址： 邮编：电话号码： 传真号码： 公司性质、规模及概况：2、 公司的资质情况说明（需提供行业主管部门颁发的资质证书、安全资质证书、质量管理体系认证证书、环境体系认证证书）在下面列出所有证书的彩色复印件：3、 作为总承包商的年数4、作为分包商的年数5、公司/单位机构组织图表、说明，包括关键岗位的人员名称6、责任分工和接口简述7、公司从事工程项目建设的质量控制过程概述。8、是否有物资的验收、储存、包装、运输部门？山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 C 页财务报表1、提交营业执照复印件2、提交税务登记证复印件3、提交中介机构评定的资信等级证明复印件4、 开户银行及账号：资产总额 万元，固定资产 万元，流动资产 万元，负债总额 万元，流动负债 万元，长期负债 万元（以最近一年的资产负债表为准填列）5、提交最近三年的经会计师事务所审计的财务报告复印件在下面列出所有附件：山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 D 页资源：人员1、公司人员概况 自有人数管理人员： 人其中工程技术人员高级工程师： 人固定工： 人工程师： 人合同工： 人助理工程师： 人合计： 人技术员： 人2、 公司具有的特殊工种人员情况（请按资质证书分类说明）以及特殊工艺采用的标准、验收准则。3、公司高级管理人员和主要技术人员概况姓名现任职务出生年月职称在公司/施工方面的经历山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 D 页资源：人员4、拟派往本项目的主要管理和技术人员概况。姓名现任职务出生年月职称主要经历本项目拟任职务5、拟派往本项目的组织机构图6、拟派往本项目的项目经理、技术负责人、质量负责人员概况（并附上具有的资质证书的彩色复印件、履历和同类工程的业绩证明）山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 E 页资源：设备 请说明公司目前所拥有的设备和设施情况； 一、自有设备情况类别、型号、名称数量出厂时间设备状况规格设备更新情况备注二、租赁设备情况山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 F 页经验：完成的类似项目请描述在近六年承担的主要类似项目情况。1、每个合同单独具表，并附上中标通知书、合同协议书、竣工验收证明、业主证明，以上四项中必须提供任意三项的清晰复印件。2、完成的核电类似项目优先说明。合同名称工程地址发包人名称发包人地址工程主要性质和本项目类似特点合同身份合同价完工时间( 是否按时完成)质量评定等级获奖情况（若获得省部级以上荣誉证书，请注明证书编号）山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 G 页经验：在建项目列出所有在建项目的情况，包括公司已收到意向书但还没有授予合同的项目业主名称项目名称、位置项目类型合同价合同身份完成的百分比计划竣工日期山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 H页质保分卷（本问卷适用于潜在承包商以ISO9000为依据建立的质量保证体系。）1. 总要求（1） 公司质量管理体系是否建立?何时建立?依据的标准是什么?是否通过了有关的质量管理体系认证？若通过认证，请附上有关证书的复印件。（2） 请提供公司员工近期接受过的质量管理培训的内容、学时、培训机构、参加人员清单。 （3） 是否根据核安全法规HAF003核电厂质量保证安全规定制定过质量保证大纲？公司员工是否接受过核安全法规HAF003相关内容的培训？（4） 公司根据核安全法规HAF003核电厂质量保证安全规定制定的质量保证大纲是否得到过履行？2、管理职责2.1 组织（1） 公司的组织机构是否有文件描述？请提供公司的组织机构图，及公司各部门的职责、权限、内外联络渠道。（2） 公司是否设有独立的质量保证部门？基本职能有哪些?目前配备多少质量管理人员?质保部门主管或管理者代表向哪一级领导报告工作？（3） 特殊工种人员的状况提供特殊工种人员状况清单。（4） 其他特殊工艺人员人数： 技术人员： 专业人员高级工程师工程师技术员高级技师技师2.2 管理评审（1） 是否以书面形式规定了管理评审的控制措施？请提供程序名称和编号。（2） 对消除管理评审中发现的问题所采取的纠正措施的实施情况由谁、如何进行跟踪验证？山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 H页质保分卷（本问卷适用于潜在承包商以ISO9000为依据建立的质量保证体系。）3. 文件要求3.1 质量体系文件（1）对现行的质量体系是否形成文件？请提交质量手册。（2）是否制定和实施了质量体系程序文件？请提交质量体系程序文件清单。3.2 文件控制（1）是否以书面形式对质量体系所要求的文件以及生产和检验过程中使用的技术规范、作业指导书、图纸的控制措施作出规定？请提供程序名称和编号。3.3 质量记录（1） 是否以书面形式规定了质量记录的控制措施？请提供程序名称和编号。（2） 质量记录的保存时间是否有规定？4、资源管理4.1 人员培训（1） 是否制定了培训管理程序？请提供程序名称和编号。（2） 对哪些人员进行过培训和资格鉴定？5、工作的实现5.1 合同评审（1） 是否制定了合同评审程序？请提供程序名称和编号。（2） 是否保存了合同评审记录？5.2设计控制（1） 是否有专门的设计部门？（2） 是否以文件形式规定了对设计过程的控制措施？请提供程序名称和编号。5.3 采购控制（1） 是否以文件形式规定了对采购过程的控制措施？请提供程序名称和编号。（2） 在采购文件里规定了哪些技术和质量保证要求？（3） 公司对所购物项和服务是否在其生产过程中进行验证？若有，如何进行？（4） 物项/服务采购方式： %从市场采购 %从指定的生产厂采购山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 H页质保分卷（本问卷适用于潜在承包商以ISO9000为依据建立的质量保证体系。）（5） 请提供公司目前主要供应商及供货范围清单（6） 对供应商是否进行评价和选择？原则和要求是什么？公司是否有潜在合格供方清单和与之对应的评价报告？对已购的物项和服务采取什么验收方法？物项或服务验收文件包是否与所交货的物项和服务同时提交？5.4施工工程控制5.4.1 工艺过程控制（1） 施工过程中是否使用了质量计划（或工艺跟踪卡）？（2） 对使用的特殊工艺、新工艺及有更高质量要求的工艺是否进行工艺评定？工艺评定是否有记录？（3） 对工艺过程是否预先制定工作（作业）程序？若有，请提供。（4） 采取什么措施在施工进入下一道工序之前对质量予以控制？控制措施是否形成文件？（5） 对特殊工艺的实施采取了哪些控制措施（不限于）？工艺评定 （ ）无 （ ）有对特殊工种人员的资格作书面认可 （ ）无 （ ）有制定程序或作业指导书 （ ）无 （ ）有对使用的材料和设备进行控制 （ ）无 （ ）有5.4.2 标识和可追溯性（1） 是否已建立了对物项标识的书面程序？请提供程序名称和编号。（2） 是否制定了检验和试验状态标识程序？请提供程序名称和编号。5.4.3 产品防护（1） 对产品的装卸和运输是否规定了书面的控制措施？请提供程序名称和编号。（2） 对接收、贮存、防护和交付是否规定了控制措施？请提供程序名称和编号。（3） 对特殊物项的贮存是否规定了特定环境条件和防护措施？5.5 监视和测量装置的控制（1） 公司是否有潜在合格的第三方检验、试验供方？是否有试验、化验室等检验部门？若有请提供单位及人员资质。（2） 公司是否有检查或试验管理程序、工作程序等执行文件？若有，请提供程序名称和编号。山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 H页质保分卷（本问卷适用于潜在承包商以ISO9000为依据建立的质量保证体系。）（3） 是否对测试设备的标定和使用规定了书面的控制措施？请提供程序名称和编号。由哪个部门进行控制？（4） 公司是否具有标定/检定计量仪器的资格？由哪个机构授权？（5） 公司是否有资质对试验结果给出书面结论？若有，请提供授权单位。6、测量、分析和改进6.1 监视和测量6.1.1 内部审核（1） 是否以书面形式规定了内部审核的控制措施？请提供程序名称和编号。（2） 是否有内部审核计划？（3） 对消除审核中发现的问题所采取的纠正措施由谁、如何进行跟踪验证？6.1.2 检查和试验控制（1） 对施工过程中所需的检查和试验是否已作书面规定？请提供程序名称和编号。（2） 通常情况下，是否进行下列检查和试验？ 检查先决条件 （ ）无 （ ）有 中间检查和试验 （ ）无 （ ）有 最终检查和试验 （ ）无 （ ）有（3） 对工艺过程的实施是否进行验证？由谁、以何方式验证？6.1.3产品的监视和测量（1） 对产品的监视和测量是否已作书面规定？请提供程序名称和编号。（2） 监视和测量的结果如何收集、整理、报告？（3） 产品放行和服务交付是否经过有关授权人员的批准？6.2 不合格品控制（1） 是否以书面形式规定了对不合格品的控制程序？请提供程序名称和编号。（2） 如何记录有关不合格品控制的信息？6.3 数据分析（1） 是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性？（2） 是否制定了统计技术程序？采取何种统计方法？请提供程序名称和编号。（3） 是否定期进行质量趋势分析？山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 H页质保分卷（本问卷适用于潜在承包商以ISO9000为依据建立的质量保证体系。）6.4 纠正和预防措施（1） 对不合格原因的调查和分析是否有记录？（2） 纠正措施的有效性是否进行验证？7、其他 除以上所要求提供的文件外，请另外提供下述文件：（1） 对于质量管理，公司是否存在应急机制？若有，请说明。（2） 企业介绍（概况、性质、规模、经济效益等）；（3） 贵公司以往类似物项和服务的质量业绩报告；山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 I 页安全分卷1. 是否具有安全生产许可证条例所规定“安全生产许可证”？（如果没有，应提交安全生产许可证条例第六章所列办理“安全生产许可证”的资质文件）2. 是否从事过核电站工程？如果是，则介绍该项目的基本情况；如果没有从事过，则介绍所做过的大型项目的情况。3. 公司建有什么样的职业安全健康管理体系，如OSHMS？4. 公司执行哪些强制性安全标准，包括国标和行业标准？5. 公司现有哪些安全管理程序？6. 公司如何确定一个项目的“安全投入”？ 安全投入涉及哪些项目？ 安全投入的总量是如何确定的？ 一般占合同总价多少%？ 公司是否有安全奖励基金？ 公司如何保障安全投入专款专用？7. 公司的安全管理组织在公司机构中有什么权利和责任？8. 公司专职安全管理人员的人数、工作经历、教育水平的情况如何？9. 公司专职安全管理人员与工程人员之间的比例是多少？10. 公司专职安全管理包括哪些范畴，如人身安全、设施设备安全、消防、卫生防疫、交通安全、保卫等？各范畴安全管理的组织是哪些？11. 公司总经理层和部门经理层是如何确立安全生产责任的？12. 公司的职工健康计划是什么？13. 如何保证工程人员，包括劳务工和外部工程队员工的健康状况符合工程要求？ 如何控制传染病？ 如何保障高处作业人员没有禁忌症？ 如何保障特殊工种人员没有禁忌症？14. 如何确认外来员工（工程队和临时劳务工）的身份（没有犯罪分子）？15. 爆破、运输等人员是否持证？16. 每次爆破是否有组织实施和计划？17. 公司使用外部工程队伍的情况如何？山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 I 页安全分卷 外部工程队占总工程人数的比例？ 公司与外部工程队之间合作的时间（年限）和项目有哪些？ 公司如何管理外部工程队？（包括工程队员工的资格与培训、工资与保险、劳动保护、生活居住条件、工程机械等）18. 公司使用劳务工（民工）的情况如何？ 使用劳务工（民工）的政策是什么？ 如何管理劳务工的安全？ 劳务工的来源方式是什么：劳务公司、技术学校、人力市场？ 劳务工（农民工）的劳动保护权益是如何得到保障的？19. 公司有无“安全守则”或其他规定工程人员安全行为的文件或标准？20. 公司的安全培训教材包括哪些内容？（能否提供这些安全教材）21. 工程人员劳动保护用品的基本配置是什么？22. 工程临建设施的安全情况如何？ 工程临建设施安全性能有哪些？ 这些安全性能是如何保障的？ 谁负责设计？ 设计标准是什么？ 有无规范化设计？ 使用什么建筑材料？23. 公司如何管理工程用电？ 现场临时配电箱、开关箱的安全性能有哪些？ 现场临时配电箱开关箱是自己制作的还是标准产品？ 如果是自己制作的，有无设计规范？ 地面铺设的临时电缆是如何保护的？24. 公司如何保障工程机械的安全？ 哪个部门负责工程机械的定期检查和试验？ 有哪些机械是租聘的？ 租聘机械的安全性能是如何得到保障的？山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 I 页安全分卷25. 公司如何保障机动车安全和交通安全的？26. 公司起重工具（手动葫芦和各类索具是如何管理的）、登高工具、电动工具的安全是如何保障的？27. 公司常备的安全器材有哪些？28. 公司有哪些特殊安全检测仪表？29. 公司的临时安全围栏有无规范的设计和制作？30. 公司的脚手架搭制安全是如何控制的？ 搭制的技术标准是什么？ 什么条件下使用“踢脚板”、安全网？ 脚手架设计、制作、验收、拆除的责任是怎么规定的？ 脚手架材料的安全性能由谁控制？31. 公司的工程组织设计在安全方面有哪些内容？32. 在工程过程中，除总体工程组织设计外，有哪些作业风险较高而应准备和实施“专项工程组织设计方案”的？33. 公司是否有危害识别、风险分析或风险管理方面的制度和实践？34. 公司如何实施作业风险分析以及安全措施交底是如何保障的？35. 危险化学品是如何管理的（包括压缩工业气体）？36. 放射源安全和探伤安全是如何保障的？37. 如何保障交叉作业安全的（立体交叉作业）？38. 如何实现区域安全管理协调的？39. 如何解决地下建筑部分的应急排水？40. 如何解决工程过程中的水土流失？41. 如何保障工程现场的“文明工程”？42. 如何对待地面坑、洞、沟、槽和各类高处临边？43. 如何管理现场物料？44. 如何解决工程现场的室内、外厕所？45. 建筑工程的环境保护措施有哪些？46. 工程现场的治安保卫工作有哪些内容或针对性措施？47. 如何控制偷盗犯罪？山东核电有限公司潜在施工承包商（专家村及烟台办公基地）调查表 I 页安全分卷48. 生活临建设施的安全情况如何？ 生活临建设施安全性能有哪些？ 这些安全性能是如何保障的？ 谁负责设计？ 设计标准是什么？ 有无规范化设计？ 使用什么建筑材料？ 是否搭建竹席石棉瓦的临时工棚？ 一间宿舍最多居住几人？ 如何解决洗澡问题和厕所问题？49. 饮食卫生如何保障？50. 公司的安全事件、事故的定义和报告准则是什么？51. 是否有“未遂事故”的统计？52. 最近5年公司的事故记录？53. 公司的哪个部门负责事故应急救援的管