(据说上期命中率80011年9月证券从业资格考试考前押题-证券市场基础知识_总10套第4套.doc

证券市场基础知识一单选题01：下列不属于操纵市场行为的是（ ）。A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B:与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C:在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易02：我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A:1 000万元 B:3 000万元 C:5 000万元 D:1亿元03：二板市场指的是（ ）。A:代办股份转让系统 B:主板市场 C:中小企业板块市场 C:创业板市场04：下列不能作为证券投资基金特点的是（ ）。A:稳定市场B:分散风险C:集合投资C:专业理财05：证券公司内部控制的目标不包括（ ）。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保证客户及证券公司资产的最低获利水平C:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时06：下面不属于公司债券的是（ ）。A:保证公司债券B:财务公司债券C:可交换债券C:信用公司债券07：利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。A:借贷资金市场利率水平B:筹资者的资信C:资金使用方向C:债券期限长短08：截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。A:37B:54C:72C:8509：已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。A:未上市流通股份和已上市流通股份B:普通股票和优先股票C:外资股和内资股C:有限售条件股份和无限售条件股份10：2010年1月，中国证监会公布了关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。A:50B:60C:70C:8011：根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A:1亿B:2亿C:3亿C:4亿12：下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。A:降低非系统性风险B:保证证券市场的公平、效率和透明C:保护投资C:降低系统性风险13：下面不属于无限售条件股份的是（ ）。A:国家持股B:人民币普通股C:境内上市外资股C:境外上市外资股14：在（ ），我国停止发行国债。A:20世纪50年代和60年代B:20世纪60年代和70年代C:20世纪50年代和70年代C:20世纪70年代和80年代15：若采取（ ）财政、货币政策，通常会造成股价下跌A:政府大幅提高税率B:中央银行降低再贴现率C:中央银行通过公开市场业务大量买入证券C:中央银行调低法定存款准备金率16：（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A:合格境外机构投资者B:证券经营机构C:保险公司C:商业银行17：下列事项中，对我国证券投资基金法关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（ ）。A:代表基金份额20以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C:更换基金管理人、基金托管人C:基金扩募或者延长基金合同期限18：下面关于B股的阐述错误的是（ ）。A:采取记名股票形式B:以外币标明面值，并以外币认购、买卖C:境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让C:自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化19：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。A:公开募集的结构化产品与私募结构化产品B:股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C:收益保证型和非收益保证型 C:保本型产品和保证最低收益型产品20：我国公司法和证券法规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。A:盈余公积金B:资本公积金C:未分配利润C:法定公益金21：股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生土具。A:利率或利率的载体B:以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C:股票或股票指数C:各种货币22：关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C:在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入C:经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系23：2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A:恒指服务公司B:中证指数有限公司C:中央国债登记结算有限责任公司C:三元证券投资顾问有限公司24：关于利率期货叙述不正确的是（ ）。A:其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具B:利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C:固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系C:利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货25：中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A:2B:3C:4C:526：证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A:10B:15C:20C:3027：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A:10B:15C:20C:3028：债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。A:7天B:15天C:30天C:60天29：IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A:日本B:中国香港C:美国C:德国30：证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（ ）A:责令停业整顿B:撤销其有关业务许可C:指定其他机构托管、接管C:撤销经营证券业务许可31：按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。A:对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B:对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C:有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值C:有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值32：关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A:1B:2C:3C:533：证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A:1B:3C:4C:634：不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。A:反映的经济关系不同B:所筹集资金的投向不同C:风险水平不同C:投资收益不同35：下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。A:其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B:其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C:全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C:社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的2036：根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。A:12B:13C:14C:1537：1993年，（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A:中国银行B:中国投资银行C:中国农业银行C:中国国际信托投资公司38：关于债券的特征描述错误的是（ ）。A:偿还性是指债券有规定的偿还期眼，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B:收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C:具有高度流动性的债券相对来说是不安全的C:流动性是债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券39：我国公司法规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A:20B:25C:30C:3540：我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。A:私营合伙企业B:私营独资企业C:有限责任公司或股份有限公司C:非法人组织形式41：根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。A:累计询价B:询价方式C:上网竞价方式C:协商定价方式42：平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。A:1015B:1525C:2550C:507543：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A:商业银行B:政策性银行C:证券交易所C:证券公司44：附有可转换条款的债券是指（ ）。A:债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B:债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C:债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C:债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利45：某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10的公司债券，若1年中通货膨胀率为4，则该投资者的实际收益率为（）。A:14B:10C:6C:446：在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。A:每股清算价值B:每股内在价值C:每股票面价值C:每股账面价值47：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。A:欧洲债券B:亚洲债券C:外国债券C:国际债券48：政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（ ）。A:建设国债B:赤字国债C:特种国债C:战争国债49：公债通常指的是国债和（ ）。A:地方政府债券B:中央银行票据C:金融债券C:公司债券50：根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A:2B:3C:4C:551：最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。A:美国B:英国C:日本C:德国52：关于债券票面要素的说法正确的是（ ）A:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券B:票面金额定得较小，发行成本也就较小C:市场利率较低时，债券的票面利率应较高C:一般来说，债券的期限越长，票面利率应定的越高53：股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。A:有面额股票和无面额股票B:记名股票和无记名股票C:普通股票和优先股票C:份额股票和比例股票54：下面关于股权分置改革的表述，不正确的是（ ）。A:股权分置是指A股市场上的上市公司股份，按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股B:上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排C:中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作C:证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股55：根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。A:33，49B:40，50C:55，45C:33，5056：下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。A:上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B:设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C:上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10C:上证成分股指数的样本股共有180只股票57：下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ）。A:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B:日前，我国封闭式基金按照0.33的比例计提基金托管费C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25C:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率58：下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。A:期货基金B:期权基金C:认股权证基金C:黄金基金59：下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。A:收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B:固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C:收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C:一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金60：（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A:中央存托公司B:存券银行C:托管银行C:信托投资公司二多选题01：关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。A:封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B:封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配C:开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产C:封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布02：指数基金的优势是（ ）。A:可以作为避险套利的工具B:费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低C:风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险C:在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报03：证券公司合规总监的职责有（ ）。A:合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B:合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C:合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告C:合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作04：对基金管理人的理解正确的是（ ）。A:由依法设立的基金管理公司担任B:是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构C:设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本C:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位05：关于利率期货，下列描述正确的有（）。A:利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B:利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具C:利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)C:利率期货是金融期货中最先产生的品种06：国际债券的发行人主要有（）。A:各国政府B:政府所属机构C:银行及其他金融机构C:工商企业07：货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。A:银行短期存款B:国库券C:公司短期债券C:银行承兑票据及商业票据08：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（）。(1分)A:在证券交易所挂牌交易的股票B:在证券交易所挂牌交易的债券C:证券投资基金C:在证券交易所挂牌交易的权证09：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。A:发行对象不同。记账式国债机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构B:发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的；储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定C:到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的C:流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取10：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。A:停止批准新业务B:停止批准增设、收购营业性分支机构C:限制分配红利C:限制转让财产或在财产上设定其他权利11：关于保险公司次级债务描述正确的是（ ）。A:其期限在5年以下(含5年)B:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能偿付本息C:本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本C:募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿12：关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。A:公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益B:公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C:公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益C:公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任13：证券公司经营（ ）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A:证券经纪B:经营证券承销与保荐C:证券自营C:证券资产管理14：证券业从业人员诚信信息的用途有（）。A:作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据B:作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考C:作为证券从业机构招聘人员的参考C:作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据15：根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。A:荷兰式招标和美式招标B:价格招标和收益率招标C:单一价格中标和多种价格中标C:收益率招标和缴款期招标16：监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。A:行情监控B:交易监控C:证券监控C:资金监控17：政府债券的（），关系着一国的社会、经济发展的全局。A:发行规模B:期限结构C:利率C:未清偿余额18：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ ）。A:依法成立3年以上，质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B:会计师事务所职业保险的累计赔偿额与累计职业风险基金之和不少于600万元C:上年度业务收人不少于1600万元C:有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不低于200万元19：资产证券化的有关当事人包括（ ）。A:特定目的机构或特定目的受托人B:资金和资产存管机构C:信用增级机构与信用评级机构C:发起人、承销人和证券化产品投资者20：享有优先认股权的股东可以选择（）。A:行使此权利来认购新发行的普通股票B:将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C:不行使此权利而听任其过期失效C:保留此权利，到下次认股时行使21：关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。A:恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B:它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算C:恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点C:恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股22：上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括 （ ）。A:公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元B:最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息C:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息C:发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额23：根据我国政府对wr0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。(1分)A:开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等B:对所有新批准的证券业务等给予国民待遇C:设立合营公司，外资比例不超过14C:在国内设立分支机构24：根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（）。A:认沽权B:利率期权C:看涨期权C:互换期权25：根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）等类别。A:不动产证券化B:动产证券化C:信贷资产证券化C:未来收益证券化26：证券发行制度包括（ ）。A:注册制B:登记制C:核准制C:审批制27：关于国家股，下列说法正确的有（）。(1分)A:国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份B:国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股C:国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有C:国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续28：关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（）。A:持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B:基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管C:对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全C:对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为29：关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（）。(1分)A:集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%B:集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%C:证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告C:证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购30：关于可交换债券，下列说法正确的有（）。(1分)A:可交换债券就是可转换债券B:可交换债券的发行要素与可转换债券相似C:对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同C:在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票31：关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（）。(1分)A:债券发行的定价方式以公开招标最为典型B:按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C:按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标C:一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标32：关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（）。A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割33：证券公司的主要业务是（ ）。A:经纪业务B:自营业务C:证券承销与保荐业务C:投资咨询业务和资产管理业务34：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（）。A:公开募集的结构化产品B:私募结构化产品C:非收益保证型产品C:商品联结型产品35：创业板市场的功能主要表现在（ ）。A:为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所B:解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题C:在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用C:作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用36：证券公司合规总监的履行保障包括（ ）。A:独立性B:知情权C:调查权C:必要的工作条件37：下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（）。A:证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券B:客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C:客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户C:证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存38：证券市场禁入规定规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A:主动消除或者减轻违法行为危害后果的B:配合查处违法行为有立功表现的C:受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的C:违法后果未能造成恶劣影响的39：公司债券发行试点办法特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。A:建立债券持有人会议制度，通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用B:强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息C:引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突C:强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能40：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）等。A:行业或产业竞争结构B:抗外部冲击的能力C:经济周期循环C:行业估值水平三判断题01：证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）02：由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（）03：根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（ ）04：基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（ ）05：证券发行市场又称为证券次级市场。（）06：狭义的有价证券即指货币证券。 （ ）07：证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。（）08：证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。（ ）09：早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。 （ ）10：债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。 （ ）11：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）12：汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。（ ）13：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。（）14：国有股权可由国家授权投资的机构持有。（ ）15：由于债券的年利率固定，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。 （ ）16：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。（ ）17：按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 （ ）18：公司债发行试点办法规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。 （ ）19：基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定，该规定从2009年6月1日起施行。（）20：地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）21：公司上市都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（ ）22：金融衍生工具按产品形态可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化衍生工具。（ ）23：货币证券是有价证券的主要形式。（ ）24：虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。（ ）25：股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（ ）26：证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 （ ）27：大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（）28：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（ ）29：信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。 （ ）30：可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）31：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）32：基金份额持有人与托管人的关系是相互制衡的关系。（ ）33：目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。 （ ）34：证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。（ ）35：对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通