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省局题库实际操作办案模拟试题（共18题）1、实际操作办案模拟题题库共18题8个法律、法规、规章；2、实际操作办案模拟题每题30分。一、反不正当竞争法面试“办案模拟题”7题：（一）案情提示： 2006年10月12日，根据群众举报，某市某食品有限公司涉嫌向购买者支付现金和冲抵应收账款的方式销售本公司生产的月饼。经查：当事人于2006年8月2日至10月10日，累计向50家经营者支付现金300万元。当事人支付给购买者现金后，仅在其经营财务资料中以“返利”的名义作了相关记录。某工商行政管理机关调查取证后，对当事人做出没收违法所得200万元、罚款15万元的处罚决定。附：当事人基本情况（某市某食品有限公司法人代表刘，经营方式：批发、零售，经营范围：各类糕点生产、加工；住所：市街28号，注册资本：100万元，于2002年4月2日，经某市工商行政管理局核准登记）。问题：（30分）1、执法人员对当事人行为调查取证的主要环节和定性的核心要素以及相关的法律法规？（15分） 2、根据案情提示和定性分析编写该案案件调查终结报告。（15分）参考答案及得分：答1：执法人员调查取证的主要环节是依法取得当事人涉嫌不正当竞争行为有关的往来款项、账册及资料，查清其销售“返利”的账目记载情况。（4分）对当事人行为定性的核心要素是否属“帐外暗中”。（4分）反不正当竞争法第八条第一款规定：经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处。（1分）国家工商局1996年11月15日60号令关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第三条第三款规定：本规定所称帐外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度明确如实记载，包括不记入财务帐、转入其他财务帐、或者做假帐等。（1分）当事人为争取更多的成交机会和获得更大的利润，采用向购买者支付现金和冲抵应收账款的方式销售本公司生产的月饼，支付给购买者现金后，仅在其经营财务资料中以“返利”的名义作了相关记录，未在依法设立的反映其生产经营活动的财务账册上按照财务会计制度明确如实记载，属“在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣”的行为。（5分）答2：工 商 行 政 管 理 机 关案 件 调 查 终 结 报 告 2006年10月12日，根据群众举报，我局派员调查了某市某食品有限公司在月饼销售中涉嫌商业贿赂情况。为查清事实真相，经领导批准立案，指派我局执法人员、为该案的承办人，对该公司月饼销售中涉嫌商业贿赂情况全面开展调查工作。现已调查终结。（2分）当事人：某市某食品有限公司，法人代表：刘；经营方式：批发、零售，经营范围：各类糕点生产、加工；住所：市街28号，注册资本：100万元。2002年4月2日，经某市工商行政管理局核准登记。（1分）经查：当事人于2006年8月2日至10月10日，为争取更多的成交机会和获得更大的利润，采用向购买者支付现金和冲抵应收账款的方式销售本公司生产的月饼，累计向50家经营者（另案处理）支付现金300万元，当事人采用上述手段销售月饼，扣除税金、生产成本，实际违法所得200万元。经查明，当事人支付给购买者现金后，仅在其经营财务资料中以“返利”的名义作了相关记录，未在依法设立的反映其生产经营活动的财务账册上按照财务会计制度明确如实记载。（3分）以上行为，有当事人向50家经营者分别支付现金的记录和未按照财务会计制度真实记载反映其生产经营活动的财务账册，以及当事人和获得现金“返利”经营者的证词证实。（2分）综上所述，当事人上述行为，根据国家工商局60号令关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第五条第三款规定：本规定所称帐外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度明确如实记载，包括不记入财务帐、转入其他财务帐、或者做假帐等。属“在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣”的行为，违反了反不正当竞争法第八条第一款规定：经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处。（3分）根据反不正当竞争法第二十二条第一款规定：经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。承办人建议对当事人作如下处罚：（1分）1、没收违法所得200万元； 2、罚款15万元。当否？请批示。（1分）承办人：、（1分）二00八年月日（1分）（以上答案未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理）（二）案情提示：据群众举报，昆明永恒婚纱摄影有限公司于200X年09月15日进行“国庆订婚照，半价开QQ”抽奖活动。XX工商行政管理局根据举报，派员对该行为进行了调查。经查，当事人在200X年9月15日至10月15日期间，开展了“国庆订婚照，半价开QQ”活动，并在春城晚报D7版面刊登了整版广告。活动期间有1辆奇瑞QQ汽车被顾客张X抽走。XX工商行政管理局依据当事人违法事实、情节及法律法规的规定，依法对做出了处予当事人叁万元（30000元）罚款的处罚。当事人：昆明永恒婚纱摄影有限公司；法定代表人：陈佑安；注册资本：50万元；经营范围：摄影、摄影器材。200X年2月10，经昆明市X区核准登记注册问题：（满分30分）1、该案办理一般程序主要环节有哪些（5分）？该案定性处罚核心要素是什么？（10）2、拟定该案案件终结报告。（15分）参考答案及得分：答1：（1）该案办理一般程序主要有：立案、调查取证、核审、决定、送达、行政处罚的执行。（5分）（2）国家工商行政管理局关于禁止有奖销售活动中不正当竞争行为的若干规定第二条第二款规定：“凡以抽签、摇号等带有偶然性的方法决定购买者是否中奖的，均属于抽奖方式”。中华人民共和国反不正当竞争法第十三条第（三）项规定：“抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五千元。”该案当事人在经营过程中，进行“国庆订婚照，半价开QQ”抽奖活动，以达到促销营利的目的，其有奖销售的金额显然已超过中华人民共和国反不正当竞争法第十三条第（三）项规定。其行为属于中华人民共和国反不正当竞争法第十三条第（三）项规定：“抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五千元。”所指的行为，依据中华人民共和国反不正当竞争法第二十六条：“经营者违反本法第十三条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款。”进行处罚。（10分）答2：（15分）工 商 行 政 管 理 机 关案 件 调 查 终 结 报 告根据举报，我局派员于200X年9月18日对昆明永恒婚纱摄影有限公司主办的“国庆订婚照，半价开QQ”抽奖活动涉嫌违法有奖销售的行为进行了调查。为查清事实真相，经局领导批准，调查人员现场查获涉嫌非法有奖销售的奇瑞QQ汽车、购车发票复印件、奖票、中奖人身份证复印件，请示局领导批准，开具了扣留（封存）财物通知书（云工商公扣字（200X）第10号）。9月18日，经局领导批准立案，并指派我局工作人员XXX、XXX为该案的承办人，就昆明永恒婚纱摄影有限公司涉嫌非法有奖销售的问题全面展开调查工作。现已调查终结。当事人：昆明永恒婚纱摄影有限公司；法定代表人：陈佑安；注册资本：50万元；经营范围：摄影、摄影器材。200X年2月10，经昆明市X区核准登记注册经查实，当事人在200X年9月15日至10月15日期间，开展了“国庆订婚照，半价开QQ”活动，并在春城晚报D7版面刊登了整版广告。活动期间有1辆奇瑞QQ汽车被顾客张君抽走，以上行为有购车发票、奖票等书证、物证及当事人陈佑安、中奖人张君的证词证实。当事人违法有奖销售的行为，属中华人民共和国反不正当竞争法第十三条第（三）项：“抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五千元”所指的行为。根据中华人民共和国反不正当竞争法第二十六条：“经营者违反本法第十三条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上，十万元以下的罚款”的规定，承办人建议对当事人处罚如下：一、责令停止违法行为；二、处予当事人叁万元（30000元）罚款。当否，请批示。承办人：XXX、XXX200X年 月 日（三）案情提示：云南盘龙云海药业有限公司于200X年8月17日举报：某市药品公司分店销售的“排毒胶囊”与其生产的“排毒养颜胶囊”外包装相近似，盘龙云海药业有限公司向工商行政管理机关提供了本公司产品外包装的外观设计专利证书及相关材料。某工商行政管理局根据举报，派员对该行为进行了调查。经查：当事人某市药品公司分店销售的“排毒胶囊”与云南盘龙云海药业有限公司生产的“排毒养颜胶囊”外包装在图案、颜色、排列组合、文字等相近似，当事人在200X年6月20日为某厂家代销其生产的“排毒胶囊”，共进货20箱，每箱60盒，销售价47元盒，出厂价20元盒，分店已销出500盒。某工商行政管理局认为某市药品公司分店销售的“排毒胶囊”涉嫌违规，现场查封了涉嫌违规的“排毒胶囊”700盒，并依据调查事实，没收非法所得13500元，处予当事人30000元罚款的处罚。问题：（满分30分）1、该案调查取证的主要环节有哪些（3分）？该案定性处罚核心要素是什么、并分析（12分）？ 2、拟定该案案件调查终结报告（当事人基本情况可省略）。（15分）参考答案及得分：答1：执法人员调查取证的主要环节是：依法取得当事人涉嫌不正当竞争行为有关物证及往来款项、账册、销售情况。（3分）对当事人行为定性的核心要素是否属于“造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是知名商品”。（4分）根据反不正当竞争法第五条第二款和国家工商局第33号令关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的反不正当竞争行为的若干规定相关规定进行分析。（8分）（以上答案未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理） 答2： （15分）工 商 行 政 管 理 机 关案 件 调 查 终 结 报 告根据举报，我局派员于200X年8月18日对某药品公司分店销售的“排毒胶囊”与盘龙云海药业有限公司生产的“排毒养颜胶囊”外包装、装潢相近似进行了调查。为查清事实真相，经局领导批准，执法人员在现场查获涉嫌销售的违规产品“排毒胶囊”700盒。经局领导批准立案，并指派我局执法人员XXX、XXX为该案承办人，就某药品公司分店销售的“排毒胶囊”与盘龙云海药业有限公司生产的“排毒养颜胶囊”外包装、装潢相近似的问题全面开展调查工作。现已调查终结。（3分）当事人：（略） 经查实,当事人于200X年6月20日为某厂家代销“排毒胶囊”，共进货20箱，每箱60盒，销售价47元盒，出厂价20元盒。并于厂家签订了销售合同，合同中约定先到货后付款。当事人销售的“排毒胶囊”与相关公众所知悉的云南盘龙云海药业有限公司生产的“排毒养颜胶囊”外包装在图案、颜色、排列组合、文字等相近似，使购买者误认为是云南盘龙云海药业有限公司生产的“排毒养颜胶囊”知名商品；且生产“排毒胶囊”的某厂家以前未生产类似产品，该产品是新近生产项目。至工商机关调查时，当事人已售出涉嫌违规产品500盒，还有700盒未售出。以上行为，有当事人进出货帐目、销售清单及其负责人和生产厂家负责人的证词证实。（5分）综上所述，当事人的行为违反了中华人民共和国反不正当竞争法第五条第（二）项：“擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或使用于知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品”和国家工商局第33号令关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的反不正当竞争行为的若干规定的有关规定。根据中华人民共和国反不正当竞争法第二十一条“经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或使用于知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品，监督检查部门应当责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的可以吊销营业执照；销售伪劣商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任”和国家工商局第33号令关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的反不正当竞争行为的若干规定第八条第一款第（一）项规定：“收缴并销毁或者责令并监督侵权人销毁尚未使用的侵权的包装和装潢”，承办人建议对当事人处罚如下：（5分）一、 责令停止违法行为；二、 收缴并销毁尚未使用的侵权包装和装潢；三、 没收非法所得13500元；四、 罚款三万元（30000元）。以上共计43500元，上缴财政。当否，请批示。（以上未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理） 承办人： XXX XXX 200X年9月20日（建议处罚一至四项及承办人、落款共2分）（四）案情提示：张某，原为某设备有限公司的技术科长，承担着该公司所有技术项目的研制、开发工作，公司在2000年5月开始研制在国内同行业中尚无同类产品的气垫式切纸输送台，2001年1月研制成功，使该设备公司获得了较大经济利益。随后，张某与该设备公司发生矛盾，产生了带走技术、另找企业的念头。2002年1月，张某找到了某钢化玻璃制品厂，与该厂达成协议，由张某提供技术及销路，钢化玻璃制品厂提供厂房、设备，生产气垫式切纸输送台。此后，张某从设备公司资料室窃取了文字资料（公司只允许技术研制的相关人员进入资料室），又从他保管的电脑中拷贝了技术资料，于2002年5月在未办理任何手续的情况下从设备公司自动离职，擅自开始在钢化玻璃制品厂生产同类型的气垫式切纸输送台。由于张某离职时将电脑中该设备的技术资料删除，导致设备公司无法继续生产。同时，设备公司在市场上发现了钢化玻璃制品厂制造的同类产品，于是该公司于2002年7月向当地工商行政管理机关报案。 问题：（满分30分） 1、商业秘密的构成要件是什么？根据案情提示对照要件对该案进行分析。（20分） 2、拟定1份对张某的行政处罚决定书（可省略当事人基本情况）。（10分）参考答案及得分：答1：商业秘密的构成要件：反不正当竞争法所称的商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。（10分）对该案的定性，核心有两点：一是看设备公司生产的气垫式切纸输送台技术是否属于商业秘密；二是看张某是否非法获取和使用了设备公司的商业秘密。（4分）1、案情提示介绍，该气垫式切纸输送台在国内同行业中尚无同类产品，其技术转化为产品后，给公司带来了较大的经济利益；设备公司虽然未与张某订立保密协议，但公司规定资料室只准技术研制的相关人员进入，并为张某配备电脑、由其专管，说明该公司的气垫式切纸输送台技术信息符合商业秘密的构成要件。（3分）2、张某与该设备公司发生矛盾后，从公司资料室窃取了文字资料，又从他保管的电脑中拷贝了技术资料，并与钢化玻璃制品厂生产同类型的气垫式切纸输送台在市场上销售，张某的行为属于非法获取和使用，已构成侵犯商业秘密。（3分）答2：（10分）工 商 行 政 管 理 机 关行 政 处 罚 决 定 书 工商处字（2008）第1号当事人基本情况。（略）经查：当事人张某，在2001年1月至2002年5月担任某设备有限公司的技术科长，承担着该公司研制在国内同行业中尚无同类产品的气垫式切纸输送台技术项目的研制、开发工作期间，利用工作之便，从该设备公司资料室窃取了已研制成功并为该公司带来较大经济利益的气垫式切纸输送台技术文字资料和从他保管的电脑中拷贝了技术资料。2002年5月，张某在未办理任何手续的情况下从设备公司自动离职。事发期间，张某将窃取的技术资料擅自用于某钢化玻璃制品厂生产同类型的气垫式切纸输送台并在市场上销售。（2分）当事人张某的行为，违反了反不正当竞争法第十条第一款第（一）项：“以盗窃、利诱、胁迫或者其他反不正当手段获取权利人的商业秘密”和第（二）项：“披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密”之规定，根据反不正当竞争法第二十五条第一款：“违反本法第十条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款”的规定，决定对当事人处罚如下：（4分，未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理）1、立即停止违法行为；2、罚款十万元（100000元）人民币上缴国库。（注：罚款数额在5-10万元幅度以内均可）当事人应在接到本处罚决定书之日起15日内，到银行缴纳罚款。逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。（1分）如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起60日内向国家工商行政管理总局申请行政复议，也可以在3个月内向人民法院起诉。（1分）工商行政管理局（1分）二00八年月日执法人员：，行政执法证编号： ，行政执法证编号：（共1分）（五）案情提示：某电子有限公司生产的“孔雀”牌电饭煲样式好、质量高很受市场欢迎，很快占领了大部分份额。某家电公司生产的“葵花”牌电饭煲由于刚进入市场销量不好，为了打开销路开拓市场，该公司通过某电视台发表一篇“郑重声名”。该声明称：本公司生产的“葵花”牌电饭煲是目前市场上的正宗产品；同时，该公司还将“葵花”牌电饭煲与“孔雀”牌电饭煲进行比较，称“葵花”牌电饭煲无论在价格上还是在质量、性能上均占优势，希望消费者认清“葵花”牌电饭煲。某电视台播出后，客户纷纷找某电子有限公司退货，致使某电子有限公司生产严重滑坡，造成经济损失近20万元。于是，某电子有限公司向工商机关反映，要求处理。工商机关经调查后，根据有关法律法规对该家电公司做出罚款10万元的行政处罚（某电视台另案处理）。问题：（满分30分） 1、对该案定性的构成要件是什么（10分）？对照要件对当事人进行分析。（10分） 2、拟定1份对该家电公司的行政处罚决定书（可省略当事人基本情况）。（10分）参考答案及得分：答1：该案定性的构成要件：反不正当竞争法第九条规定，经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引入误解的虚假宣传。（10分）对照要件对当事人行为进行分析。（10分）答2：（10分）工 商 行 政 管 理 机 关行 政 处 罚 决 定 书 工商处字（2008）第1号当事人基本情况。（略）经查：当事人某家电公司，为了打开产品销路开拓市场，通过某电视台发表“郑重声名”。该声明称：本公司生产的“葵花”牌电饭煲是目前市场上的正宗产品;同时，当事人将“葵花”牌电饭煲与“孔雀”牌电饭煲进行比较，称“葵花”牌电饭煲无论在价格上还是在质量、性能上均占优势，希望消费者认清“葵花”牌电饭煲。某电视台播出后，客户纷纷找某电子有限公司退货，致使某电子有限公司生产严重滑坡，造成经济损失近20万元。（2分） 当事人的行为，违反了反不正当竞争法第九条第一款规定：经营者不得利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引入误解的虚假宣传。根据反不正当竞争法第二十四条第一款：“经营者利用广告或者其他方法，对商品作引入误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款”的规定，决定对当事人处罚如下：（4分。注：未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理）1、停止违法行为；（处罚1、2、3项共计1分）2、以“郑重声明”同样方法立即更正，向消费者澄清事实、消除影响；（1分）3、罚款十万元（100000元）人民币上缴国库。当事人应在接到本处罚决定书之日起15日内，到银行缴纳罚款。逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。（1分）如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起60日内向国家工商行政管理总局申请行政复议，也可以在3个月内向人民法院起诉。（1分）工商行政管理局（以下包括落款、时间、执法人员、行政执法证号共计1分）二00八年月日执法人员：，行政执法证编号： ，行政执法证编号：（六）案情提示 自2007年1月至12月，某省自来水有限公司向某辖区用户供水，一直以用户水表口径大小确定收费基数。对用水量达不到基数（15毫米口径的水表基数为8吨，20毫米口径的水表基数为40吨）的用户，按基数收取水费；对用水量超过基数的用户，按水表实际用量收取水费。期间，自来水有限公司按“基数”收取用户水费共计2万元（不含按水表实际用量收取的水费）。用户就此集体向法院诉讼，法院经审理判决自来水有限公司不得再以用户水表口径大小基数的方式收取水费，并返还多收的水费。同时，用户向某省工商行政管理机关进行了投诉。问题：1、法院已判决的情况下某省工商机关能否受理此案？请说明理由。（15分）2、如果你认为自来水有限公司的行为不违法，请说明理由；如果你认为违法，请拟定1份行政处罚决定书（当事人基本情况可省略）。（15分）参考答案及得分：答1：某省工商机关可以受理此案。（3分）理由：法院已判决的情况下某省工商机关能否受理，实际上是一个执法主体问题。（2分）反不正当竞争法规定：县以上人民政府工商行政管理部门对不正当竞争行为进行管理和监督；同时还规定：被侵害的经营者的合法权益受到不正当竞争行为损害的，可以向人民法院提起诉讼。（2分）就本案来说，工商机关是不正当竞争行为的主要监督检查部门，根据法律法规对发生在公用事业领域的限制竞争行为具有查处的权力（4分）。而且，民事责任与行政责任是两个独立的法律责任，所以追究了违法主体的民事责任后，还可以继续追究其行政责任。（4分）答2：（15分） 工 商 行 政 管 理 机 关行 政 处 罚 决 定 书 工商处字（2008）第1号当事人基本情况。（略）经查：当事人某自来水有限公司，2007年1月至12月向辖区用户供水期间，以用户水表口径大小确定收费基数，15毫米口径的水表基数为8吨，20毫米口径的水表基数为40吨。对用水量达不到基数的用户，按基数收取水费；对用水量超过基数的用户，按水表实际用量收取水费。当事人在此期间以“基数”收取用户水费共计2万元。（1分）当事人的行为，违反了反不正当竞争法第二十三条第一款：“公用企业或其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款”的规定，决定对当事人处罚如下：（6分，未注明法律法规第条第款不作扣分处理）1、立即停止违法行为；2、限定他人购买其指定商品的行为，罚款5万元；（注：罚款数额在5-10万元幅度以内均可）3、没收违法所得2万元；4、借此滥收费用的行为，罚款4万元；（注：处罚违法所得一倍以上二倍以下的罚款幅度均可）以上三项罚没款共计9万元。（以上4分）当事人应在接到本处罚决定书之日起15日内，到银行缴纳罚款。逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。（1分）如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起60日内向国家工商行政管理总局申请行政复议，也可以在3个月内向人民法院起诉。（1分）省工商行政管理局二00八年月日（落款单位、时间共1分）执法人员：，行政执法证编号： ，行政执法证编号：（共1分）（七）、案情提示：某房地产评估有限公司（以下简称某评估公司）与某省银行支行工程造价咨询中心（以下简称某支行中心）签订合作协议：“由支行中心及其支行分支机构将地产抵押贷款人推荐给评估公司进行房地产抵押物评估，评估费按40%的比例给中心及其分行分支机构”。2007年1月至2007年12月，该评估公司根据支行中心的推荐共进行评估业务70笔，收取评估费60万元（税后），评估公司按合作协议共付给支行中心合作费24万元。上述评估费、合作费评估公司记入了该公司财务帐“其他科目”。问题：1、依据相关法律法规对该评估公司行为进行分析？（20分）2、根据案情提示和定性分析，拟定该案行政处罚决定书。（10分，当事人基本情况可省略）参考答案及得分：答1：当事人某评估公司的行为违反了反不正当竞争法第八条第一款规定：经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处。（10分）当事人为争取更多的交易机会，以“合作费”的方式给支行中心支付现金，属国家工商局关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第二条第三款：“前款所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人的财物”所指行为。（4分）当事人以“合作费”的方式给支行中心支付现金，虽然记入了该公司财务帐，但记入在财务帐“其他科目”，违反了国家工商局关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第三条第三款：“本规定所称帐外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度明确如实记载，包括不记入财务帐、转入其他财务帐、或者做假帐等”规定，属“在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣”的行为。（4分）某支行中心接受合作费，违反了建设部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会（建住房20068号）第五条：“商业银行及其工作人员不得以任何形式向房地产估价机构收取中间业务费、业务协作费、回扣以及具有类似性质的不合理或非法费用”和反不正当竞争法第八条第一款规定，应以受贿论处，另案处理。（2分）（以上答案未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理）答2：（10分）工 商 行 政 管 理 机 关行 政 处 罚 决 定 书 工商处字（2008）第1号当事人基本情况。（略）经查：当事人某评估公司为争取更多的交易机会，与某省银行支行工程造价咨询中心（以下简称某支行中心）签订合作协议：“由支行中心及其支行分支机构将地产抵押贷款人推荐给评估公司进行房地产抵押物评估，评估费按40%的比例给中心及其分行分支机构”。2007年1月至2007年12月，该评估公司根据支行中心的推荐共进行评估业务70笔，收取评估费60万元（税后），评估公司按合作协议共付给支行中心合作费24万元，实际收取评估费36万元。上述评估费、合作费评估公司记入了该公司财务帐其他科目。（2分）当事人以“合作费”的方式给支行中心支付现金，虽然记入了该公司财务帐，但记入在财务帐“其他科目”，属国家工商局关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第二条第三款：“前款所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人的财物”和第三条第三款：“本规定所称帐外暗中，是指未在依法设立的反映其生产经营活动或者行政事业经费收支的财务帐上按照财务会计制度明确如实记载，包括不记入财务帐、转入其他财务帐、或者做假帐等”规定所指行为，当事人违反了反不正当竞争法第八条第一款：“经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处”的规定。根据反不正当竞争法第二十二条第一款：“经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款，有违反所得的，予以没收”的规定，决定对当事人处罚如下：（4分，未注明法律法规第条第款第项不作扣分处理）1、立即停止违法行为；2、没收违法所得36万元；3、罚款10万元人民币上缴国库。（注：罚款数额幅度在5-10万元以内均可）以上两项罚没款共计46万元。（以上2分）当事人应在接到本处罚决定书之日起15日内，到银行缴纳罚款。逾期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。（0.5分）如不服本处罚决定，可在接到本处罚决定书之日起60日内向国家工商行政管理总局申请行政复议，也可以在3个月内向人民法院起诉。（0.5分）工商行政管理局（0.5分）二00八年月日执法人员：，行政执法证编号： ，行政执法证编号：（共0.5分）二、无照经营查处取缔办法面试“办案模拟题”2题：1、案情提示：2007年8月10日，群众举报，当事人张在人民中路225号涉嫌无经营许可从事冷饮经营活动。XX工商行政管理局根据举报，派员对该行为进行了调查。经查，张于2007年9月23日在XX工商局领取了个体工商营业执照,店名为昆明XX文具店,负责人为其本人，营业执照上核准经营范围为文化用品、文具,因一直生意清淡，于2008年6月1日至8月10日间，在做文具店生意的同时，在其店口摆放两个冷柜做冷饮生意，经查没有办理经营冷饮所须办理的卫生许可证，经营冷饮所得1130元。张超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证方可从事的冷饮的经营行为属无照经营行为。XX工商局依据当事人违法事实、情节及相关法律法规规定，决定对当事人处罚如下：对张无照经营的行为予以依法取缔、 没收非法所得1130元、罚款2000元。当事人：张XX 年龄：38 职业：无 电话：3645XX6住所：昆明市北京路125号问题：（满分30分）（1）该案办理一般程序主要环节有哪些（5分）？该案定性处罚核心要素是什么？（10）（2）拟定该案案件终结报告。（15）答案：（1）该案办理一般程序主要有：现场检查、立案、涉嫌财物扣留、调查取证、核审、处罚决定、送达、行政处罚的执行。（3分）该案定性处罚核心要素：当事人超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为，属无照经营查处取缔办法第四条第一款第（五）项“超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。”规定的无照经营行为。根据无照经营查处取缔办法第十四条第一款：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收非法所得；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款”的规定，予以处罚。（7分）对此案的查处应该注意：根据无照经营查处取缔办法第四条第二款的规定：“前款第（一）项、第（五）项规定的行为，公安、国土资源、建设、文化、卫生、质检、环保、新闻出版、药监、安全生产监督管理等许可审批部门（以下简称许可审批部门）亦应当依照法律、法规赋予的职责予以查处。但是，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”对此类案件的查处可由工商部门查处，也可由相关的审批部门查处。同一个违法案件只由一个执法部门给予一次罚款行政处罚。（3分）对此案的查处应注意如对涉嫌无照经营的冷柜予以扣留，应按规定的时限和程序进行，被查封、扣押的财物易腐烂、变质的，如本案中的冷饮食品，经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准，工商行政管理部门可以在留存证据后先行拍卖或者变卖。工商行政管理部门实施查封、扣押的期限不得超过15日；案件情况复杂的，经县级以上工商行政管理部门主要负责人批准，可以延长15日。工商行政管理部门在作出解除扣押处理决定后应当立即解除查封、扣押。 （2分）答案（2）：工 商 行 政 管 理 机 关案 件 调 查 终 结 报 告2007年8月10日，群众举报，当事人。XX工商行政管理局根据举报，派员对该行为进行了调查。根据群众举报，我局派员于2007年8月10日对张在人民中路225号无经营许可从事冷饮经营活动涉嫌无照经营的行为进行了调查。检查调查人员出示检查证，现场发现该营业场所门面的店牌为“昆明XX文具店”，营业执照上负责人为其本人，核准经营范围为文化用品、文具,当事人于2008年6月1日至8月10日间，在其店口摆放两个冷柜做冷饮生意，当事人无法提供经营冷饮所须办理的卫生许可证，检查时正在营业，经营冷饮所得1130元。当事人的上述行为涉嫌违反无照经营查处取缔办法第二条的规定，超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证方可从事的冷饮的经营行为属无照经营行为。随即填写立案审批表附上现场笔录报立案中心局领导批准立案，2007年8月12日批准立案，并指派我局工作人员执法甲、执法乙为该案的承办人，就张涉嫌无照经营的问题展开调查工作。现已调查终结。当事人：张；男性；现年38岁；汉族；家住昆明市北京路125号；身份证号:字号名称：昆明XX文具店；成立日期：2007年9月23日；经营形式：个人经营；经营场所：人民中路225号；电话：3645XX6；经营范围：文化用品、文具。经查明，当事人张XX超出核准经营范围从事冷饮经营，于2008年6月1日至8月10日间擅自在人民中路225号无经营许可从事冷饮的经营活动。经营期间共获利1130元。于2007年8月10日被我局执法人员查获。证据材料有:(1)现场检查照片四张，(2)当事人张XX询问笔录壹份，(3)现场检查笔录一份，(4)当事人张XX身份证复印件一份， （4）经营单据一份（复印件13张），(5)现场冷柜扣留单据材料二份。当事人超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为，属无照经营查处取缔办法第四条第一款第（五）项“超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为。”规定的无照经营行为。根据无照经营查处取缔办法第十四条第一款：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收非法所得；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款”的规定，建议对其做出如下行政处罚：1、停止冷饮经营行为；2、没收非法所得1130元；3、罚款2000元，上缴国库。当否，请批示。承办人：执法甲、执法乙2008年8月23日2、案情提示：2008年5月10日，群众举报，当事人冯涉嫌无照从事药品经营活动。XX工商行政管理局根据举报，派员对该行为进行了调查。经查，冯于2008年1月10日至5月10日间，在清河镇丁西村从事药品经营，已取得药品经营许可证，店名为“XX药店”，但未依法办理营业执照擅自开业从事药品经营活动 ,当事人的行为属无照经营行为。XX工商局依据当事人违法事实、情节及相关法律法规规定，决定对当事人处罚如下：对冯无照经营的行为予以依法取缔、 没收非法所得1500元、罚款2500元。当事人：冯XX 年龄：34 职业：无 电话：3624XX7住所：昆明市北京路523号问题：（满分30分）（1）该案办理一般程序主要环节有哪些（5分）？该案定性处罚核心要素是什么？（10）（2）拟定该案案件终结报告。（15）答案：（1）该案办理一般程序主要有：现场检查、立案、涉嫌财物扣留、调查取证、核审、处罚决定、送达、行政处罚的执行。（5分）该案定性处罚核心要素：当事人已取得药品经营许可证但未经工商机关核准擅自开业的行为，属无照经营查处取缔办法第四条第一款第（三）项“已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为”规定的无照经营行为。根据无照经营查处取缔办法第十四条第一款：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收非法所得；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款”的规定，予以处罚。（10分）答案（2）：工 商 行 政 管 理 机 关案 件 调 查 终 结 报 告根据群众举报，我局派员于2008年5月10日对冯XX在清河镇丁西村从事药品经营活动未办理营业执照涉嫌无照经营的行为进行了调查。检查调查人员出示检查证，现场发现该营业场所门面的店牌为“XX药店”，检查时正在营业，当事人冯XX提供药品经营许可证，但无法提供该营业场所的营业执照，当事人的上述行为涉嫌违反无照经营查处取缔办法第二条的规定，已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为，随即填写立案审批表附上现场笔录报立案中心局领导批准立案，2008年5月10日批准立案，并指派我局工作人员执法甲、执法乙为该案的承办人，就冯X涉嫌无照经营的问题展开调查工作。现已调查终结。当事人：冯X；男性；现年34岁；汉族；家住昆明市北京路523号；身份证号:字号名称：XX药店；经营形式：个人经营；经营场所：清河镇丁西村；电话：3624XX7；经营范围：药品。许可证：XXX号药品经营许可证一份。经查明，当事人冯X未经工商行政管理机关核准登记注册，于2008年1月10日起至2008年5月10日擅自在清河镇丁西村从事药品经营活动。经营期间共获利1500元。于2008年5月10日被我局执法人员查获。证据材料有:(1)现场检查照片四张，(2)当事人冯X询问笔录壹份，(3)现场检查笔录一份，(4)当事人冯X身份证复印件一份， （4）经营单据一份（复印件13张），(5现场药品扣留单据材料一份，XXX号药品经营许可证一份。当事人已取得药品经营许可证但未经工商机关核准擅自开业的行为，属无照经营查处取缔办法第四条第一款第（三）项“已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为”规定的无照经营行为。根据无照经营查处取缔办法第十四条第一款：“对于无照经营行为，由工商行政管理部门依法予以取缔，没收非法所得；尚不够刑事处罚的，并处2万元以下的罚款”的规定，建议对其做出如下行政处罚：1、依法取缔；2、没收非法所得1500元；3、罚款2500元，上缴国库。当否，请批示。承办人：执法甲、执法乙2008年3月25日三、商标法、商标法实施条例面试“办案模拟题”2题： 1、案情提示：2004年4月下旬，广西某制药公司投诉昆明某药业公司擅自在其生产的药品上使用了“生力神”字样，侵犯了其“生力神”注册商标专用权。经查，“生力神”商标是广西某制药公司于1994年4月14日经国家工商总局商标局核准注册使用在第5类“药品”等商品上的注册商标，注册号为685113。该商标已续展注册。昆明某药业公司为合法的药品生产企业。该公司于1991年研发了“生力神胶囊”，并以“生力神”作为药品名称向云南省卫生厅申报生产批文。云南省卫生厅于1991年11月1日下发了“关于同意生产生力神胶囊的批复”及“生力神”质量标准，该药品批准文号为：滇卫药健字（91）Z-010。1995年5月，云南省卫生厅下发了“关于换发药品生产批准文号的通知”，“生力神”由“健”字号批准为“准”字号，批文为滇卫药准字（1995）第001003号。1995年8月18日，广西某制药公司与昆明某药业公司签订了“生力神”商标使用许可合同，许可昆明某药业公司使用“生力神”商标，使用期限自1995年8月18日至1996年8月18日止。使用期限届满后双方并未再续签商标使用许可合同。昆明某药业公司一直使用“生力神胶囊剂”名称至2002年。在其包装物上“生力神”与“胶囊剂”不但分开使用，而且重点突出了“生力神”，字体、大小、颜色都有显著区别。某工商行政管理机关于5月9日对昆明某药业公司进行了检查，在现场没有发现涉嫌侵权商品或包装材料。经调查取证后，某工商行政管理机关认为此案情况特殊，且时间跨度较长，侵权人的非法经营额难以准确计算，因此，根据有关法律对昆明某药业公司作出了责令立即停止销售“生力神”胶囊、罚款4万元的处罚决定。 问题：（30分）（1）昆明某药业公司的侵权行为如何定性？其侵权的主要事实、确定处罚自由裁量的因素和法律依据是什么？（15分）（2）根据案情提示和定性分析编写该案的案件调查终结报告。（15分）参考答案及得分标准（1）答：昆明某药业公司的行为应定性为商标侵权。（2分）昆明某药业公司商标侵权行为的主要事实包括：一是昆明某药业公司虽曾与商标权利人签订了“生力神”商标使用许可合同，但使用期限已于1996年8月18日终止，使用期限届满后双方并未再续签商标使用许可合同，昆明某药业公司无权再继续使用“生力神”商标；（1分）二是昆明某药业公司在其药品包装上使用了与商标权利人注册商标相近似的文字作为商品名称突出使用；（1分）三是昆明某药业公司从1996年8月18日后把“生力神”作为商品名称的使用一直持续到2002年。（1分）确定处罚的自由裁量应考虑以下几个因素：一是昆明某药业公司把“生力神”作为商品名称使用曾取得卫生行政管理部门的批文，这里涉及注册商标权与地方行政审批的冲突问题；（1分）二是昆明某药业公司曾与商标权利人签订过商标使用许可合同，其使用行为有一定的延续性；（1分）三是法律虽未规定权利人的维权时效，但此案中商标侵权时间跨度较长，且昆明某药业公司已在权利人投诉之前于2002年主动停止了“生力神”胶囊的生产，对商标权利人的损害较小，社会危害性较轻。（1分）法律依据：中华人民共和国商标法第五十二条规定，“有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权（五）给他人的注册商标专用权造成其他损害的。”（1分）中华人民共和国商标法实施条例第五十条规定，“有下列行为之一的，属于商标法第五十二条第（五）项所称侵犯注册商标专用权的行为：（一）