工程招投标综述-杨红雄.doc

TCCCE系列研究论丛工程招投标综述杨红雄 一、招投标概述英国是西方国家中最早实行招标投标的国家，早在1782年就有了招标立法。其他主要资本主义国家，在19世纪完成工业革命以后，也陆续开始将招标投标方式引入工程建设领域。经过长期不断完善和发展，特别是20世纪70年代以来，国际招标采购得到了迅速发展。目前在西方国家，不仅公共市场强制推行招标投标，而且私人市场中也普遍应用招标投标，建设工程招标投标制度相对比较完善、成熟。发展中国家的建设工程招标投标工作起步较晚，一般处于摸索、引进、消化和嫁接的初级阶段，有的甚至还是空白。（一）推行工程招投标的必要性1、降低交易费用任何交易行为都存在买卖双方，所谓交易费用就是交易双方为交易行为的完成所需付出的经济代价。新古典经济学理论往往假设经济活动中不存在“阻力”，亦即交易费用假设为零。而事实上交易费用（交易对方搜索费用、谈判费用、运输费用等等）非但存在，不可忽略，而且往往起着决定作用。任何交易行为的完成，都存在一个交易对方的搜索过程以及由搜索而造成的搜索成本。搜索成本是交易费用中首当其冲的一部分。市场经济条件下，各厂家，不论其生产的是何种产品，都在各显神通，采用不同的广告方式，推销自己的产品。从经济学的概念来说，这也是寻找交易对方的一种方法而已。其搜索过程中的成本，就是企业支付的广告费以及为做广告而支出的相关费用；或者是为推销产品而承担的其它费用。然而在另一方面，许许多多的消费者却仍然在苦苦寻找自己要买的产品。买卖双方擦肩而过的故事不断地在重复，即使是到了广告铺天盖地的今天，还是未能有根本的改观。这不仅仅是因为广告有其局限性，而是因为更多的产品是不能上广告的。从经济学的角度来讲，任何产品都是消费品，而消费品大多是有其特定的消费群体的。以大众媒体作为载体的广告，它所宣传推销的消费品，往往是社会上拥有最大消费群体的日常生活用品和食品。谁曾见过加工中心或生产线之类的产品上过电视广告？原因是这类产品有其特定的使用对象（消费群体）。我们可能在专业的报刊上找到这类广告。但这些专业期刊对于想进入该行业而又尚未进入者来说，本身就是一个未曾发现的信息源。改革开放之初，国内许多厂家为了引进先进设备却又苦于信息不灵，盲目委托在境外的熟人进行寻找，获得一鳞半爪的信息，便兴师动众出国考察，满世界地找。即使不辞千辛万苦能把要买的设备买回来，没有上当受骗，花费的冤枉钱还是不少的。而国外真正名牌厂家虽然相继花巨资在中国设立了办事处或分支机构，也同样因为信息不灵未能在中国找到买主。从这里我们可以发现，买卖双方都为了采购合适的产品或推销自己的产品而花费不少钱财。用经济学的概念来说，交易双方在成交之前的合同搜索过程太长，成功率太低，从而造成搜索成本即交易费用偏大。这对于交易双方都是一种损失。究其原因，主要是市场交易信息不畅。成熟完善的市场经济的标志，不仅是市场主体的行为规范，还应包括可以平等和最便捷地获取市场交易的信息。招标投标是市场经济条件下一种有组织的，规范的交易行为；其第一个特点就是公开；其公开的第一个内容就是交易机会的所在。按照招标投标的惯例，采购人若以招标的方式选择交易对方，必须首先以公告的方式公开采购内容，同时辅以招标文件，详细说明交易的标的物以及交易条件。在买方市场的条件下，公开交易机会，可以极大地缩短了对交易对方的搜索过程，节约搜索成本；同时也使得市场主体可以平等和最便捷的方式获取市场信息。 专职招标代理机构的存在，为买卖双方缩短搜索时间和节约搜索成本，起到了积极的作用。既是由于招标工作的需要，同样也是招标工作提供的方便，招标代理机构积累了大量的产品信息和卖方信息。当采购人为寻找交易对方而求助于招标机构时，后者可以利用自己的信息积累，及时地提供有效的服务。如浙江省国际技术设备招标有限公司、湖南省招标有限责任公司、福建省机电设备招标公司等招标代理机构，都在内部建立了计算机局域网，这些信息经过计算机处理，使检索和查询都成为“弹指之间”的事，极大地方便了采购人对交易对方的搜索。全国机电设备招标代理机构的计算机联网也正在加紧筹划之中；这些都将使得上述信息的共享更为快捷，为采购人提供的服务将更全面。采购信息的发布，也是搜索交易对方的一个重要环节。相对采购人而言，专职招标机构拥有固定的采购信息发布的载体，而且倍受供应商的关注。采购人利用这些载体发布自己的采购信息，既经济，又能及时地将信息传递到预期的或潜在的交易对方，从而大大地缩短搜索时间，节约搜索成本。传统的比价谈判采购方式，最为明显的不足是采购信息未能在最广泛的范围传播，买方只能同有限的几家卖方进行谈判，完成所谓的“货比三家”这一过程就心安理得地拍板成交。相比之下，凡采用招标方式进行采购，业主或受委托的专职招标代理机构必须按惯例公开采购信息及标的物。专职招标代理机构还可从积累的投标商信息中进行检索，向业主介绍有实力的投标商并通知这些投标商前来竞标，从而最广泛的招徕潜在的卖方即投标商，形成最广泛、最充分、最彻底的竞争。由于采购信息的公开，竞争的充分程度大为提高。我们知道交易费用的大小是和竞争的充分程度相关的。竞争的充分程度越高，交易费用越低。因为充分竞争使得买卖双方都节约了大量的有关价格形成、避免欺诈、讨价还价以及保证信用等方面的费用。2、规范竞争行为 市场经济本质上是一种竞争性经济。在经济学家的眼中，“天下熙熙，皆为利来；天下攘攘，皆为利往”。作为市场主体的企业在参与市场竞争的过程中，往往动用一切可能的手段来获取更多的利润或更高的市场占有率。这些手段中，有价格方面的如搞价格协定、指导价格、默契价格等等；也有非价格方面的如广告宣传、促销活动，甚至还包括一些“寻租活动”。在市场发育并不完全，法律体系尚不完善，信息传递相对落后的初级市场经济阶段，市场竞争行为经常处于无序的状态。竞争是招标投标机制中最为根本的内涵之一。招标投标采购方式，我们考证它的起源，就可以发现，它诞生于竞争。没有竞争仍然可以有交易，但是没有竞争就没有招标投标。招标投标之所以不同于一般的交易方式正是这一点。也正是这一点说明了招标投标机制最具市场经济的特性。然而需要特别指出，与市场经济中的其他交易方式不同的是，招标投标方式下的竞争，是一种有序竞争。 前面的分析已经说明，招投标的特点是交易标的物和交易条件的公开性和事先约定性。这是事先公布“游戏规则”、有组织的、规范的交易行为；参与者只能“循规蹈矩”，实事求是地介绍自己的产品，承诺自己的服务范围，以此谋求合理的平均利润。既不能毫无根据地夸大自己能力，更不能有任何欺诈行为。随意诋毁竞争对手的言行最终将导致对自己不利的评标结论。其次，招标程序设计上，就有对投标人进行资格预审这一过程。它有助于规范市场行为。招标强调凭实力竞争，而非靠高额回扣、行贿或“上级指定”；加之程序上要求查验买卖双方资信，提供保证金，籍此可避免交易过程中上当受骗，杜绝任意违约和“三角债”。在引进项目的采购中，可有效地将不法商人拒之门外。再次，专职招待立标机构的介入，使得现时的买方和潜在的买方在无形之中形成了一个群体，将卖方置于更大的竞争压力之下。如机电产品国际招标代理机构在已经逐渐形成全国性网络体系，他们不仅通过计算机网络共享技术信息、专家信息，同时也交流投标人的资信信息。每次招标活动一开始，招标代理机构就明白无误地告诉投标人，投标人参与投标的每一次活动，无论中标与否，都由招标机构记录在案，并可随时通报其它招标机构，作为今后评标的依据之一。如有欺诈行为或未能严格履约，不仅影响其下一次的投标，甚至影响其在整个大陆地区的投标。如此重压之下，投标人在交易过程中，只得循规蹈矩，不敢轻许诺言，更不敢有欺诈之念。招标投标机制有助于解决无序竞争的问题，促进建立统一、开放、竞争、有序的市场体系。3、促进有效竞争利用市场机制进行资源配置，而市场机制中最为关键的、起主导作用的是竞争机制。竞争机制的诸多作用能否顺利“尽情”发挥，很大程度上取决于竞争方式优劣和竞争是否充分、是否有效。而竞争机制发挥的程度，最终对资源配置是否优化产生作用。我们知道，竞争具有动力功能，它象一个动力场。任何人、任何企业一旦置身于这个动力场，就会不由自主地产生一种紧迫感、压力感。这种紧迫感和压力感把人的积极性、创造性、牺牲精神和冒险精神调动起来，同时也不可避免地将人们一些潜在的投机取巧心态也激活了。在传统的比价谈判采购之中，卖方在竞争压力之下，常常寄希望于所谓的“关系”、“回扣”，甚至行贿送礼。竞争成了“关系”的竞争、“回扣”的竞争和行贿的竞争。不用讳言，这种现象在当今社会经济生活中，俯拾皆是，屡见不鲜。经济学称这是一类是非生产性的、不能增进社会财富反而白白消耗社会经济资源的“寻租”活动。这类“寻租”活动的存在，大大损伤了竞争的公平性、充分性和有效性；换言之，这时候的竞争是于社会无益的无效竞争。其危害性是扭曲了竞争者的心态，赢者的投机取巧心理得到助长，输者并不服输，或归咎于竞争环境不规范，或有甚至归咎于“关系”“回扣”不到位。竞争者争优创新的积极性受到挫伤，而急功近利、投机钻营者却因为有利可图而更加变本加厉。只要有“寻租”行为参与其中，竞争机制就会受到扭曲，竞争成了于社会无益的无效竞争。长此以往，必然对社会的经济正常发展，对资源优化配置都会造成直接危害。与之相反，招标投标方式下的交易，是一种有效竞争；是一种“有用的”、“健康的”、起积极作用的竞争。在这种竞争方式之下，“寻租”活动无从展开，正常公平的竞争激发了人们正常的积极性、创造性、牺牲精神和冒险精神，从而使交易中的竞争有效。所谓有效，就是真正作到存优汰劣。之所以如此，其根本的原因是招标投标保障了竞争机制的充分发挥，较之一般的比价采购如买方以谈判方式采购，“有过之而无不及”地体现了竞争的诸多作用。在这种竞争动力场的作用之下，卖方不能心存侥幸，寄希望于“寻租”行为；而是要凭实力参与竞争。招标方式下的竞争结果，必然对所有参与竞争的投标人（卖方）起到积极的促进作用。赢者要考虑如何保持竞争优势，输者只能自取其咎，更有必要进行反思，从自身寻找差距。各家企业可能各有其招，但是总的来说，只能靠不断地改善经营管理，加强经济核算，不断进行技术革新，积极开发新产品；努力提高员工素质，提高劳动生产率，降低成本，节约开支，以最小的投入取得最大的产出。事实上，这就是一个资源优化配置的过程。只有在公平规范的市场竞争中，企业注重“练内功”才会有直接的回报。而只有当竞争真正导致优胜劣汰，作为市场主体的企业才会积极投身于生产性的，能够增进社会福利活动；整个社会的资源才能得到优化配置。 4、交易信息对称 双方都完全明了所交换的商品的各种特性。但是，“在现实生活中，完全竞争市场所假设的前提条件是不会充分存在的，它只是一种理论抽象”。任何经济机制都是在不完全信息条件下运转的。市场机制也不例外。我们知道，量大面广的资源配置过程，是通过市场交易行为得以完成的；而市场交易行为是受到市场机制的制约和导向。但是，市场上买卖双方各自掌握的信息是有差异的。交易过程中的信息，主要是指交易标的物、交易价格以及与此紧密相关的供求关系、交易条件以及交易的社会许可（如国家对某一产品生产、销售和使用的有关法规或政策规定）。交易信息常常由于某种原因而处于不完整状态，其分配更是不对称的。对于交易信息的掌握程度，通常情况下是卖方优于买方。如设备制造商对自己的产品性能、先进性、使用寿命、价值和价格以及在什么条件下可以成交和成交后可以提供什么样的售后服务，往往比买方要了解的清楚。而对于有意购买这一产品的采购人来说，掌握的信息却远非如此之多。在一般的交易谈判中，卖方总是自觉或不自觉地根据谈判的进度，向采购人提供自己产品的信息。自觉提供的，大多是有关产品优点的信息，其中也难免有夸大的成分。不自觉提供的，往往是因采购人要求不得不提供的，其中有卖方不太想告知买方的技术诀窍，同时也有有关产品不足甚至缺陷的信息，但往往也是轻描淡写，大事化小小事化了。总之，卖方提供信息，其前提总是在于己有利的条件之下。买方也总是不会主动地放弃对有关信息的搜索。其根本原因是由于双方都受到利益驱动。正因此如此，一般商务谈判过程中，交易双方的信息交换过程也往往是旷日持久的，艰难的。交易双方信息的不完整和不对称常常导致不公平交易，不公平交易势必造成资源浪费或资源配置失误。当卖方有较完全的信息，买方有不完全的信息时，竞争就不对称，市场价格便不能将有关信息全部反映出来。例如，如果买方对商品质量无法检验区别，那么质量下降这一变动就不能通过竞争反映到价格中去，即价格并不因质量下降而下跌。这种一方掌握着另一方所没有的知识的信息结构，被称为不对称信息。在不对称信息条件下，价格机制不仅不能有效率地配置资源，因为价格已经不能作为一个有效的信号工具。市场机制也因此而失效。当某一机制在特定的信息条件下无法胜任协调经济活动使命时，其它更有效的机制便应运而生，取而代之。在不完全信息条件下，市场机制有着严重缺陷。于是其他非价格机制便应运而生，其中之一便是招标投标机制。 招标投标机制是市场经济的产物，同时也是信息时代的产物。在市场经济的条件下，社会资源的优化配置与组合，大多是在市场交易过程中实现的。潜在交易对方的搜索，只是交易行为最初始的信息交流。交易结果是否符合社会资源优化配置的原则，还取决于交易双方是否是在信息相对对称的条件下成交。招标投标机制可以促使交易双方沟通信息并有效缩短沟通的过程。招标投标过程，实际上是一个有效解决交易双方信息不对称矛盾的过程。机电产品采购实行招标的实践充分说明了这一点。自从招标这一采购方式被采用至今，国际上已形成了一套相对固定的操作模式。多年来我们机电产品招标代理机构借鉴这套做法，并在招标的具体操作过程中，结合实际进行了积极的探索，逐步摸索出了投标前进行技术交流的方法，以此来解决交易双方信息不对称的矛盾。招标前技术交流的方法，使我们有机会比较全面地，低成本地收集世界先进的技术信息并加以利用。招投标方式有助于解决交易双方信息不对称矛盾的另一个原因是，较之单独商务谈判，投标商在投标过程中所承受的竞争压力是要大的多，对整个竞争的态势更是有切肤之感。在这种重压之下，投标商为了在竞争中保持优势，以期最后赢得合同，就不得不主动提供有关自己产品的各种信息。在此信息对称的条件下，买方才能做出正确的选择，交易才能公平，资源才能得到优化配置。推销商往往不喜欢以参与投标竞争的方式推销产品。但是凡有商业机会，无论是投标还是独家谈判，他们都趋之若鹜。其实他们心里很清楚，失之东隅，收之桑榆，投标商通过竞标赢得合同，虽然往往在利润上不如单独商务谈判成交，但中标所带来的信誉和广告效应，也是不可忽视的无形资产。这就是为什么中标商十分看重中标通知书的原因所在。5、传导准确价格信息运用招标投标交易方式进行采购，其结果不仅仅使特定的这次采购决策能够符合资源优化配置的原则，采购到的标的物价廉物美；事实上每一次招标投标的结果都传导了比较真实的价格信息，竞争越是充分、完全，价格信息越趋真实准确，最终促进社会资源的优化配置。经济学常识告诉我们，市场机制通过供求的相互作用，把与交易有关的必要信息集中反映到价格之中。由于市场价格包含全部必要的信息，市场主体根据价格变动而作的调节，不仅对自身有益，同时对整个社会也是有利的。但是，我们还知道，市场机制作为一个理想的模型，其前提是完全竞争。市场的均衡价格，是供求双方抗衡的结果。为使这种抗衡有意义，买卖双方必须“势均力敌”。假若一方对另一方占有压倒优势，抗衡便名存实亡，其所产生的价格不可能正确反映社会供求状况，因而也不可能最优地配置有限的社会资源。上述常识告诉我们两个道理：一是竞争具有定价功能；二是导致价格准确反映社会供求状况的竞争有助于社会资源优化配置。所有的竞争最终总是围绕着价格进行的。我们知道，决定价格的竞争有三个方面：一是卖方之间的竞争，这种竞争促使他们竞相降价；二是买方之间的竞争，这种竞争反过来提高他们所需商品的价格；三是卖方和买方之间的竞争，前者尽量想卖得贵一点，后者总想买得便宜点，竞争的结果如何取决于双方的力量对比。 第二种情况在拍卖中最为常见，但在招标投标中不存在。我们需要讨论的是第一种和第三种情况。垄断必然造成不完全竞争，但它不是造成不完全竞争的唯一原因。传统的比价谈判采购，常常也处于一种不完全竞争的状态。究其原因，往往是信息不充分。或是卖方对采购信息一无所知，或是买方对卖方的搜索不彻底，造成最具实力、最具代表性的卖方无缘参与竞争。似此，整个交易谈判过程就处于一种明显的不充分竞争和不完全竞争。买方和卖方之间的竞争，由于买方的单一性和交易的一次性，都使买方在力量对比上，难以取得主动地位。由此而来，作为竞争结果的价格，就不能真实反映市场的供求关系；继而对社会资源的流向，起了扭曲的导向作用，最终造成资源的浪费。 招标方式下的采购，尤其是有专职招标代理机构介入的情况下，竞争相对要更加完全。专职招标机构的信息发布渠道，以及由于自身工作需要所积累的信息和驾轻就熟的信息搜集网络，远比单一买方“临时抱佛脚” 对交易对方的搜寻要来得充分、彻底；由此就有可能营造出充分竞争的氛围。因为，卖方的增多，对竞争起到一种“自乘”作用，使竞争加剧；再者，招标机构的介入使单一的买方成为整个买方群体中的一员，也使卖方对潜在的需求有了更为清晰的了解，尤其是对潜在的利润有了更多的企盼。这一份企盼同样对竞争也起到催化剂的作用。相对买方自行比价谈判采购而言，此时的竞争要激烈的多，造成的价格下降幅度也要大的多。招标代理机构的介入还使买方不再形单影只，和卖方在力量对比上发生根本性变化，在整个招标过程中始终处于主动地位。在这种竞争态势之下，作为竞争结果的价格，就比较准确地反映了供求状况；它对社会资源流动提供的是正常的导向信息。 完全竞争才能最优地配置有限的社会资源。理想的境界是难以实现的。但是我们可以尽力而为。招标投标交易方式就给我们提供了一种创造近乎于完全竞争的方法，因此，运用招标投标方式进行的采购，不仅符合市场经济的竞争原则，同时还促进了竞争，规范了竞争，最终促进了社会资源的优化配置。 6、招标投标运用的社会效益 招标投标在不同领域的应用，其功用或目的也是不尽相同的。有关招标的研究资料表明，最初的招标，是在买方市场的条件下，具体买家所采取的一种交易方式，其基本目的只为了降低购买成本，用我们现代的话来说，追求的只是经济效益。社会效益也许是客观存在的，但当时的人们并没有去发现它，因此也未去计较或追求它。 招标投标产生于商品经济，并在市场经济的条件下日趋完善。考察招标投标的起源，我们不难发现，最早采用招标方式进行采购的目的，是为了降低成本；其具体的手段是营造规范公平的竞争局面。这时候招标的目的和手段都是比较单一的。人们对招标投标的认识，也同样比较简单。即使到了今天，许多人谈及招标投标，也只是了解或认为招标可以降低价格。虽然这样的看法并不全面，但却也道出了招标投标最为基本的目的和作用。在招标投标日趋完善的过程中，人们发现，运用招标投标所带来的结果不仅仅是得以降低一次特定采购的成本，事实上它产生了于买方甚至整个社会都有益的综合效益它使资源得到优化配置。这一发现使得人们更为积极主动地运用招标投标机制。所谓主动，就是将社会所需要的综合效益，如规范市场竞争行为、优化社会资源配置等等，作为利用招标投标的目标去追求。 历史进入21世纪，招标得到了很大的发展。欧美国家立法规定政府采购必须实行招标，既是为了优化资源配置，更是为了防止腐败，向纳税人负责。在国际贸易中，发展中国家运用招标投标机制，主要是为了改善本国进口的质量，减少和防止国有资产流失；发达国家如欧盟国家采用招投标机制，则是服务于其实现消除贸易壁垒，促进货物，资本，人员流动这一目标的一种具体手段。国际金融组织采用招标投标方式，则是为了减少或降低贷款或投资风险，世界贸易组织 GATT的东京回合谈判通过的政府采购协议要求成员国对政府采购合同的招标程序作出规定，以保证供应商在一个平等的水平上进行公平竞争。但究其实质，恐怕政治因素多于经济因素。等等。仔细观察招标投标机制的发展历史及其在不同领域的应用，我们可以发现它有两个“万变不离其宗”的最基本的功用和目的：一是按市场原则实现资源优化配置；二是以廉政为原则防止腐败。前者可以称为招投标的自然属性，后者则是其社会属性。这也就是我们常说的经济效益和社会效益。至于出于政治而被运用的目的，则另当别论。这两个基本目的能否“万变不离”地得以实现，则取决于招标投标固有的“公开，公平，公正”特性能否得以顺利发挥。 我们正处于改革开放的年代，目前我们正致力于转变经济增长模式和培育新的经济增长点。同时，我们又在同腐败现象作艰苦持久的斗争。因此，在现阶段推行招标投标机制具有十分重要的现实意义。（二）实施工程招投标的作用1、有利于控制工程投资。国际国内历年的工程招投标证明，经过工程招投标的工程，最终造价可节省约8%。这些费用的节省主要来自于施工技术的提高、施工组织的更加合理化。此外能够减少交易费用。节省人力、物力、财力，从而使工程造价有所降低。2、有利于鼓励施工企业公平竞争，不断降低社会平均劳动消耗水平。施工单位之间竞争的更加公开、公平、公正，对施工单位是冲击又是一种激励可促进企业加强内部管理提高生产效率。3、有利于保证工程质量。已建工程是企业的业绩，以后不仅会对其资质的评估起到作用，而且对其以后承接其他项目有至关重要的影响，因而企业会将工程质量放到重要位置。4、有利于形成由市场定价的价格体制使工程造价更加趋于合理。5、有利于供求双方更好地相互选择，使工程造价更加符合价值基础。6、有利于规范价格行为，使公开、公平、公正的原则得以贯彻。（三）工程招投标范围及投标决策过程1、工程招投标范围我国2000年1月1日实施的招投标法指出，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： （1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。 （2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。 （3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2、工程招投标决策程序从基本建设程序图中，我们可以了解到招投标在基本建设中所处的地位。基本建设程序图 一个投标单位，要想成功中标，需对整个投标报价过程做周密部署，其决策过程如下：投标决策过程的流程图（四）招投标方式 1、招标方式建设工程招标发包的方式，主要有公开招标、邀请招标和议标。在公开招标和邀请招标中，还常常采用两阶段招标方式。所谓两阶段招标，是指在工程招标投标时将技术标和商务标分开，先投、先评技术标，如同时投技术标、商务标的，也须将两者分开密封包装，先开、先评技术标，经评标后淘汰其中技术标不合格的投标人，然后再由技术标通过的投标人投商务标，或再开、再评技术标通过的投标人的商务标。 公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、刊物、广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，凡对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可以自愿参加投标的一种工程发包方式。 邀请招标，又称有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程任务经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程任务的投标竞争。议标，又称非竞争性招标或谈判招标，是指由招标人选择两家以上的承包商，以议标文件或拟议合同草案为基础，分别与其直接协商谈判，选择自己满意的一家，达成协议后将工程任务委托给这家承包商承担。公开招标、邀请招标、议标流程比较如下：建设工程招标投标工作流程比较表公开招标流程邀请招标流程议标流程招标投标管理机构监管内容（1）报建（1）报建（1）报建备案登记（2）审查招标人资质（2）审查招标人资质（2）审查招标人资质审批发证（3）招标申请（3）招标申请（3）招标申请审批（4）资格预审文件、招标文件的编审（4）招标文件的编审（4）招标文件的编审审查（5）标底编制（5）标底编制（6）发布资格预审通告、招标公告（6）发出投标邀请书（5）发出投标邀请书（7）资格预审复核（8）发放招标文件（7）发放招标文件（6）发放招标文件（9）勘察现场（8）勘察现场（10）投标预备会（9）投标预备会现场监督（11）投标文件的编制、递交（10）投标文件的编制、递交（7）投标文件的编制、递交（12）标底的报审（11）标底的报审审定（13）开标（资格后审）（12）开标（8）开标、评标（议标）现场监督（14）评标（13）评标现场监督（15）中标（14）中标（9）中标核准（16）合同签定（15）合同签定（10）合同签定协调、审查2、评标方式我国目前招投标评标办法主要有两种一是报价评标定标法二是百分制综合评标定标法。前1种方法是以最接近标底价或最低价者中标：后1种方法则根据企业报价接近标底价程度计算报价分，再加上质量分、工期分、企业信誉分和施工组织设计分，以总分最高者中标。（五）招标与投标的关系招标与投标时间上具有交叉性，程序上具有对应性，它们之间的关系可以用图表示如下：二、国际国内招投标现状（一）国际现状1、国际工程承包介绍概括起来，国际招标投标可适用于国际工程的承包和物资采购两个方面。在此，我们只谈国际工程的承包。以国际招标进行国际工程承包，即由工程的主办人提出对工程的具体要求，在国际范围内广泛征募建筑企业向其投标报价。招标人在其中选择条件最优的承包商，授予工程合同。国际招标可以运用于工程或项目的承包、工程和项目的分包以及劳务承包三方面：国际工程或项目的招标承包。如公路、铁路或桥梁的建设；大型水电站、发电厂的建设；工厂的设计、建筑、设备的提供、安装、投产和调试等一系列项目；农场、渔场的建设；海港河港码头或泊位的建造；农业灌溉项目或系统的兴修；各种建筑物的设计和施工等。对以上工程或项目的承包意味着企业负担施工中一切建设责任。因此风险相对较大。特别是上述许多项目的招标中往往包含提供高水平的技术和设计以及全套人员的培训，这样，技术水平和经营能力有限的企业不可能对整个项目进行投标。国际工程或项目的分包。当一项工程或项目过于庞大，一家承包企业无力完成时；或由于技术、生产上的原因，需要不同专业的企业共同完成某项时，项目以分包的形式落实。承包企业可针对其中一部分投标。例如，一个大的工程可分为地质勘探、设计、挖掘、建筑、安装设备、装配管道等几个部分，每一部分都有完成工期的要求。企业投标承包其中一部分，全部工程由数家企业分别承包。由于这种承包金额相对较小，因而成本估算的误差也比较小；特别是这类承包工期较短，所以单项分包对投标企业风险较小。劳务承包。工程或项目的实施过程还包括劳务的计划。即对劳务人员的需要量进行计算，得出所需劳动力的种类及数量。劳力国承包就是提供相应的劳动力并进行投标报价，以满足项目对劳务的需要量。最常见的有通过投标提供大批量熟练技工和一般壮工。当企业在短时间内，需要大量的某种专门劳动力完成某项工作时，也常使用国际招标的方法，签订劳务承包合同。国外工程施工发包承包价格构成2、国际工程招标方式国际工程招标的方式，通常有国际竞争性招标、国际有限招标、两阶段招标和议标。 国际竞争性招标，又称国际公开招标、国际无限竞争性招标，是指在国际范围内，对一切有能力的承包商一视同仁，凡有兴趣的均可报名参加投标，通过公开、公平、无限竞争，择优选定中标人。这种方式主要适用于国际性金融组织(如世界银行等)、地区性金融组织(如亚洲开发银行等)和联合国多边援助机构(如国际工业发展组织等)提供优惠或援助性贷款的工程项目，国家间合资或政府、国家性基金会提供资助的工程项目，国际财团或多家金融组织投资的工程项目，需承包商带资、垫资承包或业主需延期付款或以实物(如石油或其他矿产等)偿付的工程项目等。这些项目包括高速公路、电站、水坝等大型土木工程，海底隧道、工业综合设施等发包国在技术或人员方面无能力实施的工程，跨越国境的工程等。国际有限招标，又称国际有限竞争性招标、国际邀请招标，是在国际范围内对投标人选带有一定限制的竞争性招标。具体做法通常有两种：一种是一般性限制。这种做法也与国际竞争性招标一样，要在国内外主要报刊上刊登广告，但对投标人的范围(主要是资信)作了更严格的限制，不是任何对发包项目感兴趣的承包商都有资格参加投标；另一种是特别邀请。这种做法一般不在报刊上刊登广告，而是由业主根据自己的经验和资料或咨询公司提供的名单，在征得招标项目资助机构的同意后，对一些承包商(一般为510家，最低不能少于3家)发出邀请，经过资格预审，允许其特殊性要求的工程项目，有保密性要求或工期紧迫的工程项目。两阶段招标，是在国际范围内实行无限竞争与有限竞争相结合的招标方式：具体做法通常是：第一阶段按国际竞争性招标方式组织招标、投标，经开标、评标确定出34家报价较低或各方面条件均较优秀的承包商；第二阶段按国际有限招标方式邀请第一阶段选出的数家承包商再次进行报价，从中选择最终的中标人。两阶段招标方式主要适用于一次招标难以成功的工程项目，某些新型的业主尚未确定建造方式或工程内容尚处于发展过程中的工程项目：议标，又称谈判招标、指定招标、邀请协商，是一种非竞争性招标方式。其本意和习惯做法是由发包人寻找一家承包商直接进行合同谈判，一般不公开发布通告。但随着国际工程承包活动的发展，议标的含义和做法也发生了一些变化。如发包人不再只同一家承包商谈判，而同时物色几家承包商与之进行谈判，然后不受约束地将合同授予其中任何一家(不一定是报价最优惠者)；发包人也可以公开发布通告等。议标通常适用于公法(如行政法等)管辖的以行政合同或政府协议等特殊名义订立合同的工程；因技术设备或投资渠道上的需要必须发包给特定承包商(单向议标)的工程；属于进行科研、实验、试验、调查、开发工作的工程项目；业主对详细内容说不清楚、定不下来，需要进一步完善的工程项目；出于紧急情况或急迫需要(此种紧迫性应系非招标人所能预见，亦非招标人办事拖拉所致)，采用公开招标或有限招标程序不切实际(如耗时太久而不可行等)的工程项目；涉及军事、国防、国家安全或有保密性要求的工程项目；以临时价订立合同且在业主监督下执行合同的工程；已为业主实施过项目且为业主所信任的承包商再承担新的基本技术要求相同的工程项目；已采用公开招标或有限招标程序，但无人投标，或招标人依法拒绝了全部投标，而且招标人认为再进行新的招标程序也不太可能产生合同的(即采用竞争性招标方式失败的)工程项目。在招标的方式上，各国和国际组织通常允许业主自由选择招标方式，但强调要优先采用竞争性强的招标方式，以确保最佳效益。大多数国家允许采用议标，但对其进行严格限制。比如，美国、比利时、奥地利和联合国贸易法委员会、欧盟都规定，公共采购招标人可以自由选择采用公开招标或者有限招标方式，也可以采用议标方式。有些国家和国际组织不允许采用议标方式，如世界银行规定借款人不得采用议标方式。在国际工程招标实践中议标实际运用得很少。如在奥地利，采用议标的采购额在整个招标采购额中只占5。允许采用议标方式的国家和地区，一般对议标都有比较严格的限制。主要表现在两个方面：一是对议标适用的范围作出限制，规定议标方式通常仅适用于少数有特殊情况的工程项目，涉及国防或国家安全的工程项目，不能或不宜采用公开招标或有限招标程序的工程项目等等；二是对议标的程序进行规范。如美国、比利时、奥地利等国规定，采用议标一般情况下也必须引入竞争机制，事先必须公布招标通告；招标过程中，招标人与投标人可以就价格等实质性内容进行协商，一般情况下不需开标，谈判后直接决定中标结果；定标后也应当发布通告，让其他投标人知道中标结果，以便其他投标人询问原因直到向行政机关或司法部门提出异议或诉讼。3、国际招投标的限制性尽管国际招标运用广泛，但在运用的过程中，仍受一些具体环境、条件的限制。也就是说，并非所有的物资采购和工程建设都可以使用这种方法。限制国际招标的因素如下： （1）采购金额的限制 国际招标的采购成本等于全部招标过程所需人力、物力和时间的消耗总和减去使用国际招标所带来的成本的节约。由于国际招标所需的时间相对较长，而且需要专门的机构和人员进行一系列招标、资格审查、评审标书等工作，因此开支较大；但通过投标竞争可以降低购买物资的价格，这是国际招标所特有的性质，也是开展国际招标的机构所要追求的目标；因此在计算采购成本时，要把以上因素放在总成本综合考虑。谈判成交的采购成本包括：对价格进行市场调研的费用；对市场供货的产品性能及对供货商的生产能力和资信及能力调查、咨询的费用、交通费用、以及谈判过程中的人力和时间、资金的消耗。对于经常采购的单位来说，这类采购成本金额已经固定，不必每次计算。 当把以上两种采购方式的成本核算、共同比较之后，就可得出哪种采购方式更为合理，是否使用国际招标的结论。在采购物资总额较小的情况下，运用招标所能节省的资金有限，不能抵偿国际招标人力、物力消耗的巨大开支，所以，最好采用一般的采购方式。（2）采购品种的限制 有些物品不适宜公开招标的形式采购。一种情况是，买方所需的物资品种、型号或有关其它条件比较特殊，能够生产和供货的企业廖廖。此时，买方在事先估计到若采用国际招标的方式，响应投标的人不会太多时，应放弃国际招标。另一种情况是，采买的物资属保密和军用项目，运用国际招标显然对买主不利。因此，这类商品一般不用国际招标买进。 （3）采购时间的限制 组织国际招标须通过一系列具体的筹划、安排、分阶段进行。往往需要较长的时间，最简单的国际物资采购一般也需20天左右。这样，有些急需的物资只能通过短短几天的报价、谈判、签订合同。以保证尽早交货，而不宜使用国际招标。 （4）工作能力和效率限制 国际招标是一种比较复杂的采购方式。其进行过程是否顺利，完全取决于招标机构的工作能力和工作效率。若组织不严密，工作拖沓，国际招标的优越性不但不能显示，反而带来更大采购成本的支出，使国际招标变成一种时间冗长、效率缓慢、代价巨大的采购方式。因此，在运用国际招标前要仔细审视自己或自己代理人进行国际招标的工作效能。若不具备开展此种业务的较高水平则不宜采用。亚行规定，使用贷款采购设备、材料和货物，其金额在30万美元以上的，或土建工程的采购金融在50万美元以上的，均应采用国际招标方式。亚洲开发银行的成员国都可以参加投标竞争。4、国际工程招投标信息进行国际过程招投标，是一项大工程，如果不具备完备的信息，就编不出好的标书，进而难中标。一个完备的国际承包工程经济信息，可以用范围图表示如下：国外承包工程的经济信息范围图5、国际工程投标报价在了解国际工程投标报价之前，我们先得知道国际招标投标程序。众所周知，招标投标密不可分。国际招标投标程序框图见下：国际招标投标程序框图对于国际招投标，有的公司注重对企业综合实力的考查，有的公司则是针对某些特定的工程项目进行技术性很强的单项考查。要投标方编制的是技术标和商务标两个部分。国际建设工程项目投标一般以技术标为先导这与国内建设工程投标存在着较大的差别。投标书以技术标为先导就是首先编制施工项目的施工组织设计和施工方案并根据方案的人力动员计划、机具动员计划，确定材料供应及现场用水、用电、临时设施等项目之后才能测算商务标中项目的单价和汇总价，在确定这几项费用后，才可能计算其它费用，在投标小组综合调整后计算出工程项目总造价。（1）技术标的编制 对投标的工程项目，国外公司在招标书中对技术和商务标的编制裁有明确的要求，综合近几年国内公司参加国外公司招标和投标的经验、投标书中技术标编制具有以下主要特点。招标书要求对工程项目采用和执行哪些技术标准和验收规范。投标方必须熟悉这些标准和规范、井以此为依据编制施工组织设计和施工方案和各项作业计划，根据招标工程项目的特点和具体要求在编制施工方案的同时，编制各项施工动员计划。施工动员计划主要包括：工程项目部组织机构；工程项目人力动员计划(根据工程项目的特点，调节施工期高低峰施工人员)；机具设备施工动员计划(包括大型机具租赁计划)；施工工期网络计划(包括工期网络和各单项作业波动计划)；施工临时设施计划：如施工用水、用电、气计划等。动员计划按工程项目工号或装置区编制、在经投标小组讨论研究平衡后，汇总成为投标项目的总动员计划。对须采用特殊的工艺或特定的设备吊装，另行单独编制施工方案。该施工方案应尽量采取先进的工艺和施工方法来体现企业的技术能力，（2）商务标的编制标书商务标是对既定投标工程项目进行工程费用的测算和报价。在国际建设工程承包方面，商务标的大部分费用测算应依据技术标的动员计划来测定：因此、商务标的投标报价要在技术标的指导下进行。（3）投标报价与报价的分析与调整国外投标报价程序如下图所示国外投标报价程序图至于商务标的报价，主要是依据国外公司招标书中提供的BQ表进行报价。投标报价的直接费部分由人工费、材料费、消耗材料费和机械费组成。其中人工费和机械费的测算是按照技术标施工方案中的人力动员计划和机具动员计划套用特定国家和地区的人工工资水平和机械台班费用来测定的。人工费用的测定，投标单位需注意国外用工和自己国内用工的比例参数(部分东南亚国家有工作准证制度)，不可盲目调整，最后造成人工费用测算不准确。机械费用测定，特别大型机械台班费用的测定，应先期进行询价，考虑大型机械是购置还是租用这两种方式的经济效益，在比例配置上也要适当，在工期网络计划中的台班安排要科学合理。消耗材料价格及消耗量的确定同样要根据国外询价及套用国内有关定额来进行测算和报价。单价分析后，计算汇总所得的投标总价，只应视为内部报价，还必须对标价进行分析。报价分析主要是进行盈亏分析和风险分析，预测出按内部标价投标时可能获得利润的幅度，并据以提出高、中、低三个报价供决策者选择。低报价=内部报价各项盈余之和盈余修正系数式中：盈余修正系数可取0.50.7左右。高报价=内部标价+各项风险损失之和风险损失修正系数式中：风险损失修正系数一般可取00.7。在投标决策完成后，应根据决策结果修改和调整报价。一般可通过调整费率、调整重点条目的人工、材料、机械的用量等，实现总价调整的目标。（4）其它间接费用的确定原则工程其它间接费用由临时设施费、营地费、现场办公费、总部办公费、第三方监督费用、间接人工费(管理人员和间接工人工资)、加班费以及保险、税收(包括关税)管理费和利润等项目组成。这部分费用的确定应根据特定的国家和地区的不同情况进行测定(以往资料已有较明确划分和解释，在此不一一例举说明)。这那分费用的确定应参考的因素还有地域政治、发展水平、货币稳定性及物价上涨等等。6、国外建设工程招标投标的主要模式特点建设工程招标投标制度涉及各国民事的、刑事的政策法规，社会的文化传统以及国家的对外贸易战略，情况十分复杂，因此，各国建设工程招标投标制度的宗旨、内容和形式不可能完全相同。各个国家和地区的建设工程招标投标制度，都是本国、本地区具体实际的产物，是当权者阶级自主意志和根本利益的现实体现，因而各有特点，互有差异，不可能用一个模式套用下来。纵观当代世界各国、各地区建设工程招标投标制度，已经形成了几个具有代表性的模式。它们的特点如下： 1）世界银行模式特点(1)对项目采购强调和贯穿三个基本理念，一是组织实施项目必须讲求经济性和效益；二是处理项目发包承包事务必须公平合理。对所有合格的投标人要给予同等的竞争机会；三是对借款国采取优惠措施(如评标时，借款国的承包商享受7.5的优惠等)，以促进借款国承包业和制造业的发展。(2)项目发包的方式，主要(占6070)是采用国际竞争性招标，并须以FIDIC合同条款(主要是其第一部分“通用条款”)为项目管理的指导原则，承发包双方还须执行由世界银行颁发的世界银行采购指南、国际土木工程建筑合同条款、世界银行监理指南等文件。此外，在有充足理由或特殊原因的情况下，经世界银行同意，可以采用国际有限招标方式发包；不宜或没必要进行国际招标的工程，经世界银行同意，也可以采用国内竞争性招标、国际或国内选购、直接购买、政府承包或自营等发包方式。(3)世界银行对项目的选择和项目的实施过程有参与意见和进行监督的权利，对某些关键性问题如资格预审文件、招标方式、授标条件、工程管理方法等，还有审查批准或决定权*。如世界银行贷款项目，要求通过招标代理机构(如招标公司等)负责招标工作总代理，代理资格须经世界银行审查确认等。2)英联邦地区模式特点(1)认为国际竞争性招标方式不如国际有限招标方式优越，所以项目发包方式主要是采用国际有限招标。其步骤一般是，对承包商进行资格预审，确定有资格接受投标邀请书的企业名单；规定预选投标人的数目(一般为4-8家)；对拟邀请的承包商进行初步调查，发现无意投标的即换上招标组织保留的一份常备的经批准的动态的承包商名单中的另一家替补，承包商也可主动谢绝邀请，这并不影响其以后的投标机会。(2)项目招标执行的文件，主要是英国土木工程师学会(ICE)编制的土木工程施工合同条款(ICE合同条款)、英国皇家建筑师学会编制的建筑业标准合同条款(RIBA条款，也称JCT条款，或称RIBAJCT条款)。(3)对世界银行或国际多边援助机构援助的工程项目，在遵循援助机构的有关招标规定和要求的前提下，常常以改良的方式实行国际竞争性招标，以保持其传统特色。如他们在发放招标文件时，习惯上都要将已发给招标文件的承包商的数目告知投标人等。 3)美国招标投标制度特点(1)实行多渠道的工程招标制度和管理办法。美国在传统上属普通法系国家，但美国在工程招标投标方面实行的是多渠道的制度和管理办法，其中应用得较普遍、影响较深远的合同条款主要有：美国建筑师学会(AIA)制定的有不同种类的合同条款(AIA合同条款)；美国承包商总会(AGCA)发布的建筑工程分包合同标准格式(AGCA合同文件第600号)；美国仲裁协会(AAA)制定的建筑业仲裁规则(AAA仲裁规则)；美国工程师合同文件联合会(EJCDC)制定的建筑合同标准通用条款(EJCDC合同条款)；美国联邦政府发布的联邦政府标准合同格式(S23A合同条款)。美国