某汽车配件有限公司ISO体系文件(3个doc)5.doc

无锡云天汽车配件有限公司ISO/TS16949:2002质量管理体系内部审核记录汇编目 录1年度内审计划 （JL-P27-01）2审核日程表 （JL-P27-02）3内部质量管理体系审核采用的过程分析模式图(JL-P27-00)4内审检查表 （JL-P27-03）5不符合項报告 （JL-P27-04）6内审报告 （JL-P27-05）7不符合項分布表（JL-P27-06）8会议签到表 （JL-P04-05）编辑:潘 洋审核:王秋雅批准:殷少云日期:2007-07-302007 年 度 内 审 计 划 JL-P27-01 N.07011审核目的通过内部质量管理体系审核，以验证本公司质量管理体系的实施是否符合策划的安排，是否符合质量管理体系标准和本公司质量管理体系文件的要求，确定本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。通过制造过程审核，以确定制造过程的有效性。通过产品审核，以验证产品符合所有规定的要求。2审核范围ISO/TS16949：2002质量管理体系覆盖的所有过程、部门和班次。3审核依据 ISO/TS16949:2002 标准要求； 相关法律法规、国家/行业标准及其他要求；ISO/TS16949:2002质量手册、程序文件及相关文件；与顾客签订的合同及顾客的特殊要求等。4质量管理体系审核安排 月份部门123456789101112总经理管理者代表技术部生产部营销部质管部财务部供应部办公室各车间图例说明计 划计 划纠正措施纠正措施纠正措施已进行已 制 定已 完 成已 验 证质量管理体系审核初步安排在7月中旬，采用集中审核的方式，审核的具体日期、时间届时由审核日程表另行通知。5制造过程和产品的审核日程计划具体见年度过程审核计划和年度产品审核计划。编制：潘 洋 审核：王秋雅 批准：殷少云 日期：2007-03-15 日期： 2007-03-15 日期： 2007-03-15 质量管理体系审核日程表 JL-P27-02 No.0701审核组长王秋雅审核员（A组）审核员（B组）王秋雅潘 洋审核日期2007年7月15日日期时 间审核员被审核部 门审核内容（涉及的过程条款号）07-157：40-8：10首 次 会 议8：10-9：10王秋雅（A）总经理（领导层）总要求（4.1）/质量手册（4.2.2）/经营计划-MP1(5.4.1.1)/管理平审-MP2(5.6) /资源提供（6.1）/数据分析-MP5(8.4)/持续改进-MP6(8.5.1) 潘洋（B）生产部资源提供（6.1）/基础设施-SP5(6.3/7.5.1.4)/工装管理-SP6(7.5.1.5/7.5.4.1) /工作环境-SP4(6.4) /产品制造-COP4（7.5有关条款）./产品防护-SP9（7.5.5）9：15-10：00潘 洋（B）管理者代 表管理者代表（5.5.2）/测量分析和改进（8.1）/纠正和预防措施-MP7(8.5.2/8.5.3) 10：00-11：00王秋雅（A）技术部技术文件控制-SP12(4.2) /记录控制-SP13(4.2.4/)/工厂、设施和设备策划（6.3.1）/产品实现的策划APQP-COP2(7.1 /7.2.1.1过程设计7.3相关条款) /生产件批准-COP3(7.3.6) /产品制造（作业准备验证）-COP4(7.5.1.3/生产和服务过程的确认7.5.2)潘洋（B）营销部与产品有关要求的确认和评审-COP1(7.2.1/7.2.2)/ 顾客财产-SP8(7.5.4) /交付-COP5(7.5.1f/7.5.5）/顾客服务和顾客沟通-COP6 (7.5.1.7/7.5.1.8)/顾客投诉处理-COP7(7.2.3c)/顾客满意-MP4(8.2.1)11：40-12：40王秋雅（A）供应部采购-SP1(7.4) 潘 洋（B）财务部不良质量成本(5.6.1.1)12：50-13：50潘 洋（B）质管部质量职责（5.5.1.1）/管理文件控制-SP12(4.2) /管理评审-MP2(5.6)/ 标识和可追溯性-SP7(7.5.3) /监视和测量装置的控制-SP10 (7.6) / 实验室控制-SP11(7.6.3) /内部审核-MP3(8.2.2) /产品和过程监视和测量（8.2.3/8.2.4）/不合格品控制-SP2(8.3)/数据分析-MP(8.4)/持续改进-MP6(8.5.1)/纠正/预防措施-MP7（8.5.2/8.5.3）13：50-14：50王秋雅（A）办公室人力资源-SP14(6.2)/ 经营计划-MP1(5.4.1.1) /潘 洋（B）车间质量指责（5.5.1.1）/工作环境SP4(6.4/与实现产品质量相关人员的安全6.4.1 /生产现场的清洁6.4.2) /产品制造-COP4(生产控制7.5.1/现场作业指导书7.5.1.2/车间生产计划7.5.1.6/标识和可追溯性7.5.3/产品防护7.5.5)15：00-15：30王秋雅潘 洋各仓库仓库工作环境-SP4(6.4)/ 标识和可追溯性-SP7 (7.5.3)/产品防护-SP9（7.5.5）15：30-16:00审 核 组 内 部 会 议16：00-16：30末 次 会 议审核报告发布日期及范围：审核报告将于2007年7月16日发布，发放范围为公司领导、管理者代表、各部门/车间负责人及审核组成员。编制：潘洋 审核：王秋雅 审核：殷少云 日期： 2007-07-05内部质量管理体系审核采用的过程分析模式图 JL-P27-00责任部门职责是否明确？岗位人员的能力、技能是否胜任？是否培训并具备岗位资格？过程所需资源（设施/设备、材料等）是否得到满足？输出（社和是否明确过程的输出？审核输出是否满足顾客要求等？）过程输入（要求）是否明确？过程输入是否充分（审过程输入资料的充分性）？过程名称（过程的活动展开是否充分？）过程的接受准则是什么？（审核监视和评价过程的指标是否适宜？是否达到规定的目标/指标？）如何做？（审核是否遵循过程运作程序、操作方法或作业指导书等？）质量管理体系运行是由若干相关的过程构成的。一个过程可能要由若干按一定顺序运行并相互关联的子过程构成。所以，一个过程可能由若干部门共同完成；一个部门也可能涉及若干过程的运行。审核中应以过程方法为纲，根据上面过程乌龟图的模式，编制内审检查表，将每一具体过程加以展开。审核时应根据内审检查表检查：1每一过程的输入是否充分？2国成输出是否适宜和有效？3过程的责任是否清楚和明确，岗位人员人员是否胜任？4过程地资源是否充分和良好？5过程的运行程序/方法是否正确并得到实施？6过程是否达到了策划的预期目标？7过程的各项活动是否充分予以展开？（具体格式见内审检查表JL-P27-03 No.00）在内身检查表中应记录各部门在过程运行时的实施结果，据此判断过程是否达到策划的预期结果，并提出不合格项。各部门亦应按过程分析模式图的要求，在体系的日常运行中监视和控制本部门的运行情况。本内部审核检查表由内审小组编制，管理者代表审批。 编制：潘 洋 审批：王秋雅 日期： 2007-07-05内审检查表的内容及审核记录 JL-P27-00/1 内审员姓名审核日期部门负责人检查结论序号过 程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标过程名称列出过程所涉及的标准的条款号过程的要求是应什么？过程输出的应是什么？谁去做，对人员能力、技巧、培训的要求是什么？使用什么资源（设施/设备、材料等）？规定如何做（知性的程序、方法，操作规程等）？接受准则是什么（监视/测量、评价指标）？建议改进项：不合格项：审核纪录审核过程实际运行是否覆盖了标准条款的所有要求？有无遗漏？审核过程的输入是否充分、合理、适宜？审核并记录过程的输出是否适宜和有效？审核过程的责任部门及其职责是否明确和清楚？岗位人员是否胜任？审核过程所投入的资源是否充足和良好？审核过程运行所采用的程序/方法是否适宜和到位审核过程运行后是否达到了过程接受准则的要求？内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP1 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人周崇民检查结论序号过 程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标顾客导向过程COP1与产品有关要求的确定和评审（合同评审）1与产品有关要求的确定（7.2.1）；2 与产品有关要求的评审（7.2.2）；3与产品有关要求的评审补充（7.2.2.1）；4 保密（7.1.3）；5组织制造的可行性（7.2.2.2）。1顾客需求（合同/订单/询价单）；2开发协议、产品资料及相关信息；3顾客潜在需求；4法律法规要求5生产能力、生产现状、库存、供应商交付能力1经顾客确认的顾客要求清单、评审结果、报价单；评审后的合同；2销售生产计划单；3新产品或顾客产品更改要求风险（制造可行性）评估；4执行合同的记录（合同评审记录、合同台帐等）5试制任务书（新产品）。 1主管部门：营销部2能力要求：产品知识，法律法规知识3相关部门：技术、检验、生产部门和主管领导。办公设备/通讯设备；办公室/会议室。 执行产品要求的确定与评审控制程序；1合同及时评审率100%；2评审准确率100%；3合同评审时间100%满足在作出提供承诺之前进行；4签定合同成功率80%（签订合同数/报价产品总数）100改进项： 不合格项：个别顾客定单未进行合同评审就发货。（1）审核记录本过程及体系文件基本覆盖了以上条款的内容。1查合同/订单/询价单、开发协议、产品资料及相关信息齐全；2确定了顾客的潜在需求、法律法规要求。3对生产能力、生产现状、库存、供应商交付能力有基本数据。发现个别顾客定单位进行合同评审就向顾客发货。 查产品要求的确定与评审控制程序能满足控制要求。涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件1顾客指定的特殊特性（7.2.1.1），执行产品质量先期策划控制程序；2顾客的沟通过程（7.2.3），执行顾客服务控制程序。 审核情况记录：本过程涉及的相关过程已得到实施和控制。 编制：王秋雅 日 期：2007-07-05内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP2/1 内审员姓名王秋雅 审核日期2007年7月15日部门负责人潘洋检查结论序号过 程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标顾客导向过程COP2/1产品质量先期策划（APQP）1产品实现的策划（7.1）2产品实现的策划补充（7.1.1）；3 APQP参考手册；4工厂、设施和设备策划（6.3.1）；5组织制造的可行性（7.2.2.2）。6更改控制（7.1.4）。1顾客呼声2公司经营计划；3顾客营销战略；4产品/过程标杆数据；5顾客要求（图纸和技术文件/技术协议/合同等）；（以APQP第一阶段的输入为主，亦应检查其他各阶段的输入）；6类似设计经验；1项目计划；2技术规范；3试验/实验报告；4产品/过程特殊特性；4过程流程图、工厂平面布置图；5 PFEMA；控制计划；6生产设备/监测装置和工装到位；7作业指导书；8进行生产确认(过程能力计算和MSA)；9新产品及时交付，顾客确认（完成PPAP等）。1技术部；2APQP多功能小组：1）小组成员应具有各方面的知识和技能；2）技术人员应具备相应的资格，掌握必要的设计技能。3）必要时吸收顾客和供方人员。3各他部门配合。1 CAD设备（包括电脑/复印件/打字机等）；2设计场所3监测装置；4试制/生产场所；5生产设施和设备/工装；6资 金等。1产品质量先期策划控制程序；2过程失效模式及后果分析控制程序；3现有操作有效性监视和测量控制程序；4控制计划编制方法； 5 QS9000所要求的APQP参考手册等5大参考手册， 1线产品开发进度遵守率90%； 2促进对所有更改的早期识别，避免或减少生产后设计更改；3减少变差和浪费，以最低的成本及时提供个顾客优质产品； 4确保PPAP一次性通过，试生产的产品获顾客确认 ； 5投资实际值预算值。改进项： 不合格：无 审核记录经审核，进行了APQP 策划，基本覆盖以上所列条款要求的范围，并包含了顾客要求和对其技术规范的引用。组成的多功能小组成员及其资格符合要求资源充足，满足策划的要求。文件齐全，能确保APQP策划的有效实施。涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件1.对顾客信息的保密（7.1.3），执行顾客要求的确定和评审控制程序；2.过程设计和开发过程（7.3）执行设计和开发控制程序3.控制计划编制（7.5.1.1）执行控制计划管理程序；4.工厂、设施和设备策划（6.3.1）执行现有操作有效性评价和监视控制程序5.制造过程FMEA(7.3.2.2)，执行过程失效模式及后果分析控制程序6.接受准则（7.1.2），执行过程和产品的监视与测量控制程序。审核情况记录：支持过程得到有效实施，确保了APQP的策划达到预期的目的。 编制：王秋雅 日 期：2007-07-05内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP2/2 内审员姓名王秋雅 审核日期2007年7月15日部门负责人潘洋检查结论序号过 程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标顾客导向过程COP2/2过程设计1设计和开发策划（7.3.1）；2多方论证方法（7.3.1.1）；3设计和开发输入/制造过程设计输入（7.3.2/7.3.2.2）；4特殊特性（7.3.2.3）；5设计和开发输出/制造过程设计输出（7.3.3/7.3.3.2）；6设计和开发评审（7.3.4）7监视（7.3.4.1）8设计和开发验证/设计和开发确认（7.3.5/7.3.6）；9设计和开发更改的控制（7.3.7）a)顾客提供的设计记录；b)设计失效模式及后果分析（DFMEA，如顾客提供）；c) APQP策划第一/第二阶段的输出：产品/过程特殊特性及分类、分级；d)生产过程能力及成本目标；产品保证计划,APQP小组的新设备、工装和设施和新量具、试验设备要求等；e)开发计划书; f)以往开发的经验。 a)规范和图样；b)工艺方案（如制造过程流程图、车间平面布置图）; c)PFMEA;d)控制计划; e)作业指导书（提供采购、生产、检验和服务的信息）；f)有关质量、可靠性、可维修性及可测量性的数据； g) 适当时，防错活动的结果；h)产品/制造过程不合格的及时发现和反馈方法；h)满足顾客要求的产品（通过顾客的生产件批准 ）。1主管部门：技术部；2技能要求：a)计算机辅助设计（CAD）;b)可制造性设计/可装配性设计;c) 潜在失效模式及后果分析（FMEAS）；d)几何尺寸和公差（GD&T）等。3相关部门：生产部/供销部和财务部/主管领导。1办公设备；2 CAD设备；3测量和制造设备。1执行设计和开发控制程序控制程序的相关要求；2控制计划编制方法；3潜在失效模式及后果分析方法等。1设计和开发计划按时完成率90%；2 PPAP一次性通过；3阶段评审通过率100%；4工艺文件100% 齐全、正确性，可行性98%；5过程设计输出能确保安全、均衡生产，体现人机工程学要求；6适当时采用防错技术。 审核记录本过程及体系文件基本覆盖了以上条款的内容要求。主管部门技术部人员能力满足要求，具备： a)计算机辅助设计;可制造性设计/可装配性设计;潜在失效模式及后果分析（FMEAS）；几何尺寸和公差等方面的能力。 过程控制文件能满足过程要求，并得到执行。涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件1技术文件控制过程（4.2.3），执行文件控制程序；2记录控制过程（4.2.4）执行记录控制程序；3内部沟通过程（5.5.3/7.5.1.7）执行质量手册第5.5.3条和顾客服务控制程序；4控制计划编制过程（7.5.1.1），执行控制计划管理程序；5制造过程FMEA(7.3.2.2)，执行过程失效模式及后果分析控制程序；6制造过程的监视和测量（8.2.3.1），执行过程和产品的监视、测量控制程序关于“维持过程控制”的要求。审核情况记录：支持过程识别充分，文件适宜有效，并得到执行。 编制：王秋雅 日期：2007.07.01内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP3 内审员姓名王秋雅 审核日期2007年7月15日部门负责人潘洋审核结论序号过程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标顾客导向过程COP3/1生产件批准PPAP产品批准过程（7.3.6.3）； 1提交内容的要求：1）设计记录；2）工程更改文件（如果有）；3）工程批准（如果有要求）；4）过程流程图；5）过程FMEA；6）尺寸检查结果；7）材料、性能试验结果；8）初始过程能力研究；9）初始过程能力研究结果；10）测量系统分析研究结果；11）控制计划；12）零件提交保证书（PSW）；13）样品产品14）辅助检具（如果有）；15）符合顾客特殊要求的记录等。2提交通知或技术协议要求。1提交给顾客的符合等级3要求的记录、文件和样品产品；2顾客关于提交处理结果的通知；1主管部门：技术部2技能要求：掌握PPAP的程序及及提交/保存要求； 3相关部门：生产部和供销部部1办公/通讯设备；2实施生产件批准所需要的生产设施、设备、工装和检测试验设备。1生产件批准设控制程序控制程序2供方生产件批准文件 包1顾客一次性通过PPAP；2我公司对关键外包供方产品的及时PPAP的批准率；3保持生产过程批准要求规定的过程能力Cpk。改进项： 不合格：无。顾客导向过程 COP3/2我公司对关键外协供方的生产件批准PPAP关键外协供方提交的符合PPAP 要求的记录、文件和产品样品； 审核记录COP3覆盖了本条款的要求过程输入PPAP文件符合PPAP手册的要求。查输出的PPAP文件和提供给顾客的PPAP记录满足输出要求。主管部门技术部对PPAP的职责要求明确，能归口管理，保存PPAP纪录。具备的资源齐全生产件批准控制程序能满足过程控制要求。对顾客的PPAP业绩令人满意；涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件1采购过程（7.4），执行采购控制程序；2制造过程的监视和测量（维持过程控制）（8.2.3.1），执行过程和产品监视、测量控制程序；3全尺寸的检验和试验、外观项目（8.2.4.1/8.2.4.2），执行过程和产品监视、测量控制程序；4产品/过程与生产件批准的要求出现不同时，生产前的顾客特许过程，执行不合格品控制程序。审核情况记录：本过程涉及的支持过程（SP）要求在相关文件中予以规定，并得到实施。 编制：王秋雅 日期：2007.07.01 内 审 检 查 表 JL-P27-03 No. COP4 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人刘银球审核结论序号过 程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标顾客导向过程 COP4/1生产和服务提供（生产计划控制）1生产和服务提供的控制（7.5.1）2作业指导书（7.5.2）；3作业准备的验证（7.5.1.3）4生产计划（7.5.1.6）5生产和服务提供过程的确认（7.5.2/7.5.2.1）1销售计划；2新产品试制计划；3安全库存要求；4现有生产能力状况1生产计划；2生产作业计划；3外协加工计划。4应急计划等。1主管部门：生产部3相关部门：技术部、供应 部、各车间；1办公设备；2生产设施和设备；3工艺装备4检测装置；5生产资金，1制造过程控制程序；2作业指导书；3安全操作规程。4应急计划。1生产计划执行率100%；2 计划正确性100%；3产品合格率99%；4制造过程稳定受控，Cpk1.33；5工艺符合率100%6生产节拍符合要求；7安全无事故。改进项： 不合格项： 无COP4/2生产和服务提供（制造过程控制）1生产计划；2作业指导书。1符合要求的产品和服务 2制造过程确认纪录；3作业准备验证记录。1计划执行率100%；2 计划正确性100%；3产品合格率99%以上。4过程稳定受控。5工艺符合率100%.6生产节拍运行正常。7无重大安全事故。审核记录本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。过程输入充分。主管部门及其人员胜任。资源充足文件适宜。 编制：潘洋 日期：2007.07.01 内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP5 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人周崇明检查结论序号过程条款编号输 入输 出负责部门资源方法业绩指标顾客导向过程COP5交付和支付过程：1）制定发货计划/编制发货单；2）跟踪产品制造过程；3）确定运输方式；4）及时发货；5）了解发货产品的质量情况；必要时进行交付产品审核6）开票；7）获得支付。1放行、交付和交付后活动的实施（7.5.1.f）；2产品交付过程的防护（7.5.5）3交付产品审核（8.2.2.3） 1顾客合同/定单：2交付计划；交付凭证（发货单、验收单）3合同价格；4生产能力要求 ；5产品储存、运输条件要求；6产品安全库存量要求；7应急计划。1准时交付符合要求的产品；2产品最终审核报告（必要时） ；3顾客发货确认单； 4获得顾客支付的货款/转帐支票； 5交付记录和台帐；6交付运输记录；7额外运费单。1主管部门：营销部2技能要求：按顾客要求的交付沟通方式和能力； 3相关部门：生产部/车间，质管部和财务部/库房等。1办公/通讯设备；2交付设备与设施、库房、运输工具；3合格的运输外包供方；4必要的经费；5与顾客沟通的信息设备。1产品防护和交付控制程序；2销售交付运输管理理制度；3销售资金回笼制度等。1准时交付率100%；2交付产品不合格率（200PPM）3附加运费尽可能低；4成品周转期尽可能短。5杜绝对顾客的中断次数；6超额运费低于5，000元/年。改进项：建议加强对交付运输过程的控制（包括运输服务供方）不合格项：无审核记录本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。经审核有：1顾客定单；交付凭证（发货单、验收单、合同价格；2有生产能力、库存目标 ；3有产品储存、运输条件要求、产品的安全库存量要求。经查：1能准时交付符合要求的产品；2有产品最终审核报告；3发货单；4获得顾客支付的货款/转帐支票；5有交付记录和台帐；6额外运费单；1主管部门供销部具备交付沟通能力的员工，确保及时交付； 2相关部门 生产部、质管部能积极配合及时交付和服务。资源充足。程序/制度能满足交付过程控制要求。 涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件1对交付产品进行最终产品审核（8.2.2.3.），执行过程和产品监视、测量控制程序；2制定确保准时交付的应急计划（6.3.2），执行应急计划；3编制并执行确保准时交付的生产计划（7.5.1.5），产品制造过程控制程序4不合格品被发运，立即通知顾客（8.3.3），执行不合格品控制程序；审核记录：本过程所涉及的支持过程得到了识别和实施。 编制：潘洋 日期：2007.07.01内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP6 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人周崇明检查结论序号过 程条款编号输 入输 出部门负责人资源方法业绩指标顾客导向过程COP6服 务1顾客沟通（7.2.3）；2顾客沟通补充（7.2.3.1）；3服务信息反馈（7.5.1.7）；4与顾客达成的服务协议（7.5.1.8）。1顾客反馈的信息；2顾客的服务要；3顾客服务协议或质量协议；4发货单。1及时向顾客提供售前/售中/售后服务；2服务信息记录和报告；3信息反馈系统报告；4服务专用工具和设备的提供；5服务人员的业务培训；6服务网点有效性的验证纪录。1主管部门：营销部2技能要求：1）与顾客沟通能力；2）现场服务和处理顾客问题的能力。 3相关部门：生产部门、技术部。1办公/通讯设备；2必要的服务器材和备品；3服务经费。顾客服务控制程序1服务人员的合格率100；2顾客对服务的满意度90；3备件的可得性；4 服务项目的有效性。改进项； 不合格项：审核记录本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。1过程输入基本充分而适宜；2应加强顾客函电/来访信息的记录和保持。1能及时向顾客提供售前/售中/售后服务；2服务信息能及时反馈报告；5服务人员能满足服务业务能力的要求。6不足：1）上门服务人员的服务记录和报告不及时；2）对服务网点有效性进行了验证，但验证记录重视不够。服务部门和人员能胜任要求。服务资源能保证顾客服务控制程序能满足过程控制的要求。1服务人员岗位资格100%合格率；服务人员素质能满足要求2顾客对服务的满意度95分；3能提供必需的服务维修备件；4服务网点经验证有效。涉及的其他支持过程（SP）及执行的程序文件1拒收产品的试验分析（8.5.2.4），执行纠正和预防措施控制程序。2制定确保准时交付的应急计划（6.3.2），执行应急计划；3编制并执行确保准时交付的生产计划（7.5.1.5），产品制造过程控制程序；4对服务提供过程的确认（7.5.2），参照执行过程确认控制程序。审核记录：涉及的其他支持过程及执行的程序文件能满足本过程的要求。 编制：潘洋 日期：2007.07.01内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.COP7 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人周崇明检查结论序号过 程条款编号输 入输 出部门负责人资源方法业绩指标顾客导向过程COP7顾客投诉1）顾客沟通（7.2.3,c）2）拒收产品的试验分析（8.5.2.4）1顾客的投诉、抱怨；2顾客的产品拒收记录；3顾客生产中断，包括售后退货记录；4关于质量或交付问题的顾客通知。1）及时给顾客以满意的答复和处理；2）对顾客退货产品的及时分析报告；3）采取有效的纠正措施；1主管部门：营销部2技能要求：与顾客沟通能力；处理顾客问题的能力。 3相关部门：生产部门、技术部。1办公/通讯设备；2必要的赔偿经费/产品；3拒收产品的分析装置；4提供退赔产品的生产加工设备。1顾客服务控制程序2纠正和预防措施控制程序1快速反馈及时率100%；2顾客问题解决率100%。3顾客投诉数5次/年；4顾客退货率1 。改进项；1建议今后更加重视处理顾客投诉所采取的8D措施报告的填写；2应更加重视对外部不良质量成本的数据记录、报告和分析。 不合格项：无 审核记录本过程运行覆盖并符合以上条款的要求。1有顾客的投诉、抱怨纪录、顾客的产品拒收；2未给顾客造成生产中断，未发生售后退货；3有关于质量或交付问题的顾客通知。主管部门能及时给顾客以满意的答复和处理；对顾客退货产品的及时分析报告，有顾客退货月报表，技术部采取有效的纠正措施。公司 有分管部门，但未明确贯标服务总主管人员。过程资源满足要求.文件基本适宜于过程控制。1快速反馈及时率100%；2顾客问题解决率100%。3顾客投诉数0次；4顾客退货数XXX件, 顾客退货率为xx%。涉及的其他支持过程（SP）、管理过程及执行的程序1记录的控制（4.2.4），执行记录控制程序；2对顾客拒收所采取纠正和预防措施（8.5），执行纠正和预防措施控制程序；3制造过程的改进（8.5.1.2），执行纠正和预防措施控制程序；4解决问题的过程（8.5.2.1），执行纠正和预防措施控制程序/8D小组活动方法；5拒收产品的试验分析和防错98.5.2.2/8.5.2.4),执行纠正和预防措施控制程序。审核记录：审核记录：涉及的其他支持过程及执行的程序文件能满足本过程的要求。 编制：潘洋 日 期：内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.SP1 内审员姓名王秋雅审核日期2007年7月15日部门负责人殷少云检查结论序号过 程条款编号输 入输 出部门负责人资源方法业绩指标支持过程SP1/1供方控制（包括外包过程供方控制)1）采购（7.4.1）；2）法规的符合性（7.4.1）；3）供方质量管理体系的开发（7.4.2）；4）顾客批准的供货来源（7.4.1.3）；5）采购信息（7.4.2）；6）采购产品的验证（7.4.3）；7进货产品的质量（7.4.3.1）8）对供方生产件批准（7.3.6.3）；9对供方的监视（7.4.3.2）1产品开发/生产计划和需求；2产品改进需求； 3供方现状。1供方调查报告；2供方能力评审报告；3样件认可资料/报告；4 供方PPAP认可资料/报告；5与供方的技术/质量协议/采购合同；6合格供方名单等。7对供方生产件批准；8对供方业绩的考核记录；9供方质量管理体系开发计划和实施证据。1主管部门：供应部2技能要求：1）与供方沟通能力；2）掌握合同法的知识；3）相关采购产品技术要求知识；3）产品验证能力（必要时）；3相关部门：生产部、技术部、质管部、财务部。1办公/通讯设备；2采购经费；3运输车辆（必要时）；4物资贮存场所；5搬运工具。1供方控制程序；2采购控制程序。 1采购产品批合格率98%；2供方交付准时率100%；3我方支付准时率90%；4供方附加运费；5主要外包供方质量管理体系开发3年内通过ISO9001：2000认证；6对关键外包过程供方每年进行1次体系业绩考核；7关键外包过程供方PPAP一次通过。改进项；应重视对供方 不合格项：无支持过程SP1/2物资采购（包括外包过程)1生产计划2采购计划3采购订单等4合格供方名单1按时采购/提供符合要求的采购物资（查采购台帐和检验记录）；2及时提供符合要求的外协产品（查检验记录）；3提供良好的外包服务(查有关记录，如运输)；4基本既是对供方付款。审核记录本过程运行覆盖以上条款。查有以上过程输入适宜。过程的输出符合要求。能力满足要求。资源满足要求。文件适宜。经审核确认：1采购产品批合格率98%；2供方交付准时率100%；我方支付准时率85%；3供方未发生附加运费。4主要外包供方质量管理体系开发已通过ISO9001：2000认证数X个；5对供方正在进行供货业绩考核；6关键供方PPAP正在进行。 编制：王秋雅 日期：2007.07.01内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.SP1 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人王秋雅审核结论序号过 程条款编号输 入输 出部门负责人资源方法业绩指标支持过程SP2/1制造过程的监视和测量；1过程的监视和测量/制造过程的监视和测量（8.2.3/8.2.3.1）2产品的监视和测量/全尺寸检验和功能试验（8.2.4/8.2.4.1）；3采购产品的验证（7.4.3/7.4.3.1/7.4.3.2）；1顾客要求；2待检产品；3座也指导书4检验计划和指导书；5试验指导书；6控制计划。1自检/互检/巡检记录；2定期工艺纪律检查报告；3关键过程的控制图；4特殊过程监测记录等。1主管部门：质管部2检验人员具备上岗能力和资格；3相关部门：供销部/生产部。 1检测/试验场所（实验室）；2检测装置；3 试验设备；4试验费用。1过程和产品监视与测量控制程序；2检验/试验作业指导书；3工艺纪律/“5S”检查办法；4控制计划。 1过程能力指数Cpk1.33；2自检/首检/巡检的执行率为100；3产品及时检验和及时报告率100；4生产过程中不符合品及时发现和处理，无重大损失；5检验/试验误判率为0；6检测和试验记录/报告无差错；7检验/试验记录及时归档保存。改进项:建议加强对管理骨干进行统计过程控制（SPC）的培训。 不合格项：SP2/2产品的监视和测量1产品检验/试验结果记录；2产品检验/试验报告；3检验/试验状态标识；4定期的全尺寸检验和功能/性能试验报告。审核记录本过程运行覆盖以上条款的要求。过程输入充足而适宜。1过程输出满足策划预期的要求2关键过程应加强控制图的应用，对相关人员进行统计过程控制（SPC）的培训。主管责任部门人员能力满足要求；但应加强对关键过程的统计过程控制，对骨干进行培训。资源充足，满足过程要求。程序满足过程控制的要求。1主要制造过程能力指数Cpk1.33；2自检/首检/巡检的执行率为100；3产品及时检验和及时报告率100；4生产过程中不合格品能及时发现和处理，无重大损失；5检验/试验误判率为0；6检测和试验记录/报告无差错；7检验/试验记录及时归档保存。 编制：潘洋 日期：2007.07.01内 审 检 查 表 JL-P27-03 No.SP3 内审员姓名潘洋审核日期2007年7月15日部门负责人王秋雅审核结论序号过 程条款编号输 入输 出部门负责人资源方法业绩指标支持过程SP3不合格品控制1不合格品控制/不合格品控制补充8.3/8.3.1）2返工产品的控制（8.3.2