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招标理论基础总结 一、什么是招标采购招标采购是市场经济制度下进行市场资源优化配置的一种竞争交易方式，其实质，是通过招标投标过程实现采购标的。 二、什么是招标采购理论招标采购理论是以微观经济学为基础的一种有限选择理论，是一种基于一次性博弈的优化理论。 三、招标采购理论的具体内容1.市场经济理论2.消费选择理论3.博弈论招标采购体现的民事行为是一种博弈行为，包括竞争博弈与合作博弈两种行为。 （第7章）招标采购过程中，招标投标阶段对应于投标人的竞争博弈招标采购合作博弈，即招标人与中标人签订合同，以及履行合同过程中的博弈行为4.排序理论招标采购是针对一系列评价指标进行综合排序，进行择优选择的结果。 （第5-6章）确定投标优劣的评价指标一般分为两类一类是可以直接测量的指标，例如人数、价格、业绩等，称为显变量另一类不能直接测量，只能间接判断或推断，称为潜变量，例如创新能力、信誉等。 5.可靠性分析理论中标结果可信分析是招标采购结果可实现性的依据，这当中，又分为中标人履约可信和标的可靠性分析两个方面，是招标采购过程中，招标人择优选择中标人，实现招标采购标的的前提，同时也是分析招标采购结果，判断招标采购标的可实现性的基础，而这又与市场诚信体系建设密切相关。 （第8章）1.4招标采购在市场优化资源配置中的作用1.4.1招标采购市场条件采购是指政府、企事业单位及个人等为获取商品满足自身需求，对获取商品的渠道、方式、质量、价格、数量、时间等进行预测、抉择的市场交易活动。 此外，还可以通过租赁、借贷、征收、交换等方式来获取所需要的商品。 采购活动中，根据选择交易主体的方式，采购可以划分为招标采购、询价采购、竞争性谈判采购、单一采购等。 招标采购是一种最常见的采购方式。 1.4.2招标投标市场市场类型1.有形市场发包承包交易中心、公共资源交易中心2.无形市场利用互联网技术在网上进行的交易（商务部的中国国际招标网，以及一些地方人民政府组建的公共资源网上交易平台等）1.4.4招标采购优化作用 （1）有利于促进企业改革和经营机制转变 （2）有利于优化项目实施计划 （3）有利于规范市场秩序 （4）有利于保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益第2章招标采购基础招标采购，是招标人通过招标公告或投标邀请书发出要约邀请，投标人按招标文件要求编写投标文件并在投标截止时间前递交进行要约，招标人按评标委员会完成的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人并向其发出中标通知书承诺，招标人和中标人诚信履约的一种民事活动。 2.1.2招标采购项目类别2.1.2.2常见招标采购项目招标采购项目一般划分为工程、货物和服务等三个类别 （1）工程招标采购项目工程，指科学的一种综合应用，以使自然界物质和能源特性能够通过各种结构、机器、产品、系统和过程，以最短的时间和人力、物力做出高效、可靠，且对人类适应自然、促进人类社会发展的手段或方法。 （2）货物招标采购项目货物是指各种形态和种类物品以及附带服务，包括设备、产品、原材料、燃料等，例如电梯、预预制混凝土构件、防水材料、柴油等。 货物既有工程货物，又有非工程货物。 可分为机械、设备、医疗器械、金属材料、石油及其制品、煤炭及其制品、化工材料及其制品、建筑材料、药品和其他货物等类别。 （3）服务招标采购项目服务项目可以分为工程咨询项目和非工程咨询项目两大类。 工程咨询规划咨询，包括含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）、编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告、评估咨询以及项目后评价、概预决算审查等；工程设计；招标代理；工程监理、设备监理；工程造价咨询、工程项目审计等；工程项目管理及项目代建服务等。 非工程咨询项目公共咨询类、工商管理咨询与服务、金融咨询与服务、法律咨询、援助与服务、汽车修理与汽车租赁、物流咨询与服务、节能技术咨询与服务、高新技术研发、技术引进与服务、社会公共安全服务、会议服务、培训、印刷、出版、发行等。 2.1.3招标采购项目条件通过招标采购这种方式采购的项目是需要具备一定条件的 （1）项目已获批准 （2）项目设计文件已批准 （3）项目所需资金已落实或部分落实 （4）项目招标文件已编写完成并经批准 （5）其他条件为了招标项目的实施，需要完成一些必要的准备工作。 比如，在工程项目施工招标之前，招标人应完成诸如征地拆迁、移民安置、环保措施、临时道路、公用设施、通信设备等现场条件。 2.2.2招标采购的范围、标段/标包划分2.2.2.1招标采购的范围 （1）招标采购标的范围招标采购的标的分为工程、货物和服务。 （2）招标采购项目的限额规定我国对依法必须进行招标的项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，并达到下列标准之一的，规定必须进行招标施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；单项合同估算价低于第、项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。 2.2.2.2标段/标包划分招标采购项目的标段/标包指的是招标人将准备招标采购的项目分成几个部分进行单独招标，即对这几个部分分别编写独立的招标文件并进行招标。 这几个部分可同时招标，也可分批招标，可以由数家承包商或供应商分别承包或供应，也可由一家承包商或供应商全部中标总承包或供应。 2.2.3.1招标采购方式 （1）公开招标其特点是招标人的招标公告针对的对象是不特定的，没有数量限制的，所有对招标项目感兴趣的法人或者其他组织都可以参加投标，因而具有广泛的竞争性。 （2）邀请招标特点是一是邀请投标不使用公开的公告形式；二是接受邀请的单位才可以对项目进行投标；三是投标人的数量有限。 （3）公开招标与邀请招标之间的区别发布信息的方式不同。 选择的范围不同。 竞争的范围不同。 公开的程度不同。 时间和费用不同。 2.2.3.2招标组织方式招标人进行自行招标时，应具备下列条件招标人具有项目法人资格（或者法人资格）；具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术、概预算、财务和项目管理等方面的专业技术力量；有从事同类项目招标的相关经验；设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标业务人员；熟悉和掌握招标投标法及有关法规、规章。 委托招标招标人没有能力条件进行自行招标或虽有条件、但招标人不愿意自行招标的，可以委托招标机构代进行招标。 招标代理机构应当在招标人的委托招标范围内办理招标事宜。 委托招标时，招标代理机构应当具备下列基本条件必须通过从事招标代理的资格审查、取得招标代理的资格证书，才可以承接招标代理业务；有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；有符合招标投标法规定的条件，可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。 2.2.3招标采购方式及招标组织形式代理招标优点公平、公正。 经验丰富。 透明度高。 缺点对招标项目、对有些具体招标对象的背景、技术规范，特别是一些特定复杂的技术要求等情况不如招标人了解和熟悉，需要招标人在这些方面进行指导、配合。 自行招标优点对其招标项目的情况及使用要求最了解、最清楚，实行自行招标，可以掌握全过程，责任容易落实，同时也便于招标项目的合同管理与整个项目的组织实施。 缺点对招标采购业务不如专业招标代理机构熟悉，有时容易失真，同时，对于公正性与公平性而言，不如招标代理机构那样有保障。 对于中小企业来讲，还需临时组建招标采购专业班子，不利于专业化管理，也不经济。 2.2.4质量、价格和完成期目标质量目标满足使用功能、标准、规范价格目标费用控制在招标项目的预算或者控制价之内完成期目标招标项目应当在招标文件中规定的日期内完成招标项目质量、价格和完成期三大目标之间具有相互依赖和相互制约的关系。 2.2.5招标采购过程招标-投标-开标-评标-中标-签订合同2.3招标采购程序公开招标（资格预审）程序招标人提出申请-编制招标文件-发布招标公告-资格审查-发售招标文件-组织现场勘查-投标预备会-接受投标文件-开标-组建评标委员会-评标-确定中标人-签订合同公开招标（资格后审）程序招标人提出申请-编制招标文件-发布招标公告-发售招标文件-组织现场勘查-投标预备会-接受投标文件-开标-组建评标委员会-评标-确定中标人-签订合同邀请招标（资格预审）程序招标人提出申请-编制招标文件-发出投标邀请书-资格审查-发售招标文件-组织现场勘查-投标预备会-接受投标文件-开标-组建评标委员会-评标-确定中标人-签订合同邀请招标（资格后审）程序招标人提出申请-编制招标文件-发出投标邀请书-发售招标文件-组织现场勘查-投标预备会-接受投标文件-开标-组建评标委员会-评标-确定中标人-签订合同2.4招标采购文件招标文件+投标文件+评标报告+中标通知书+合同协议书2.4.1招标文件招标文件是招标人向投标人发出的旨在向其提供为编写投标文件所需的资料，并向其通报招标投标将依据的规则、标准、方法和程序等内容的书面文件。 招标文件是投标人编制投标文件的主要依据，招标文件也是签订合同协议书的依据，招标文件中的大部分内容将写入最终双方签订的合同协议书中。 招标文件主要包括招标公告（投标邀请书）投标人须知评标方法合同条件合同格式技术标准和要求投标文件格式2.4.2投标文件投标文件是投标人对拟完成招标项目投入的人力、物力、财力等履约方式、方法进行具体描述，以及对招标项目的价格、完成期和质量目标等目标按照招标文件要求编制的要约文件。 投标文件的主要目的是对招标文件的中的实质性要求和条件做出响应，以期达到要约的作用。 这里所指的实质性条件和要求，一般是指招标文件中有关招标项目的合同价款、质量、履行期限、违约责任及处理方法等的条件和要求。 投标文件的主要内容 （1）投标函与投标函附录 （2）法定代表人身份证明或授权委托书 （3）联合体协议书（如果有） （4）投标保证金 （5）招标文件中规定的其他情况工程投标文件中还应包含的内容 （1）已标价的工程量清单 （2）施工组织设计（包括管理机构、施工组织设计、拟分包单位情况等） （3）拟分包工程及分包人情况货物投标文件中还应包括的内容 （1）货物投标一览表 （2）货物投标报价表 （3）货物供应组织方案2.4.3评标报告评标报告，指评标结束后，评标委员会根据全体评标成员签字的原始评标记录和评标结论编写的报告。 评标报告的主要作用如实记录整个评标过程的基本情况，以备以后相关部门或者招标人查看为招标人推荐中标候选人。 2.4.4中标通知书中标通知书，指招标人按照评标委员会完成的评标报告和推荐的中标候选人确定中标人后，并向中标人发出的承诺接受其投标的书面凭证。 2.4.5合同协议书合同协议书，指在中标通知书中约定的时间和地点，招标人和中标人根据招标文件和中标人的投标文件，双方依法签订的书面文件。 第3章非招标采购基础中华人民共和国政府采购法第二十六条政府采购采用以下方式（一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）单一采购；（五）询价；（六）国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。 非招标采购适用于依法必须进行招标项目以外的项目，包括竞争性谈判询价采购单一采购竞争性谈判，指采购人通过与多家，一般不少于三家供应商，逐一讨价还价，就谈判标的制造、技术规格以及供应、运输、安装、调试和售后服务、价格等交易条件达成共识，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。 3.2.1竞争性谈判性质和特点竞争性谈判采购对象的特点通常具有特别的设计或者特殊的竞争状况，需要就采购项目的技术条件、标准等先行达成共识，进而确定采购项目的价格。 当采购人或采购代理机构与供应商就采购对象的制造、供应、服务的成本存在不同的技术要求或估价时，就不可避免地要采用谈判方法。 多轮谈判，多轮报价，使总体方案报价更容易接近实际的价格，以取得价格上的共同利益。 竞争性谈判程序成立谈判小组制定谈判文件发布竞争性谈判公告确定谈判的供应商名单谈判确定成交供应商3.2.4竞争性谈判适用范围适用于那些依法必须进行招标以外的项目，特别是 （1）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目 （2）时间比较紧迫的项目指出现不可预见因素需要紧急采购，否则会造成国家利益、社会公共利益或他人合法权益收到侵害扩大，且其他采购方式不能满足时间紧迫需求的采购项目。 （3）价格不能事先计算出来的项目3.2.5竞争性谈判优缺点 （1）优点具有特殊规格的项目，供应商家数少，逐一谈判，有利于合同履约；有利于采购哪些急需的货物或服务；选择供应商或服务提供者可以兼顾其以往的业绩和信誉，防范风险；有利于国家有关政策和采购人、供应商互惠互利目标实现。 （2）缺点谈判保密，易给采购双方提供串通舞弊机会参与谈判供应商数量较少时，易造成供应商提价或串谋3.3询价采购询价采购也称货比三家，是指采购人向国内外有关供应商，一般不少于三家发出询价单让其一次性报价，然后在报价基础上进行比较并确定成交供应商的一种采购方式。 3.3.1询价采购特点 （1）邀请报价的供应商数量一般不少于三个 （2）供应商只能报出一个有效价格，不许修改。 （3）采购合同一般授予符合采购实质性要求且报价最低的供应商或承包商。 询价采购程序成立询价小组发出询价公告确定供应商名单询价确定成交供应商3.3.4询价采购适用范围主要适用于那些依法必须进行招标以外的项目，特别是现货货源充足且标准、规格统一的工程、货物或服务采购的采购项目。 3.3.5询价采购优缺点 （1）优点不是面向所有供应商，而是筛选出产品质量好、价格低、企业实力强、信用度高的供应商，从而合同履约有保证；询价采购过程相对简单，时间灵活，从而采购成本较低但效率高。 （2）缺点询价采购过于倾向报价，忽视对供应商履约能力审查和确认，不易实现优中选优的竞争结果。 3.4单一采购单一采购也称直接采购，指采购人向供应商直接购买的采购方式，是一种非竞争性采购，仅适用于依法必须进行招标项目以外的项目。 3.4.3单一采购适用范围只能从唯一供应商处采购的项目由于专有技术、工艺或专利保护等原因，采购标的只能由特定的供应商或服务商提供，且不存在任何其他合理的选择或替代。 在这种情况下，不可能采用竞争采购方式寻找更多的供应商，只能采用单一采购方紧急需要采购的项目不可预见事件导致出现异常紧急情况，竞争采购方式程序相对复杂，不可能在很短的时间内完成采购，单一采购方式由于程序相对简单，往往可以满足紧急采购的要求，所以单一采购方式经常被用于紧急采购项目。 必须保证原有采购项目的一致性或服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购的项目例如，政府采购项目要求添购资金总额不超过原合同采购金额10的。 3.4.4单一采购优缺点 （1）优点采购环节相对较少，手续相对简单，过程也较为简化。 很强的时效性，特别是在紧急采购时，这种方式可以发挥较好的作用。 （2）缺点缺乏必要的竞争，采购人往往会处于不利地位单一供应商有可能会凭借无人与其竞争的优势，提高采购价格，或者提出其他各种附加条件或要求，造成采购标的成本增加。 易发生供应商贿赂采购人代表行为。 第四章采购经济选择理论4.1经济选择收益4.1.1经济选择问题怎样选择或合理分配有限资源，以使其服务于人类社会的功用得到最大程度的发挥，这类问题一般可以归结在给定条件下，寻找分配或选择的最优方案，数学表示为在一定约束条件下寻求目标函数的最优值问题。 4.1.2商品效用效用的特点 （1）西方经济学家认为，效用是消费者对商品和劳务的主观评价，是一种主观的心理感觉。 （2）效用的大小因人而异、因地而异、因时而异。 4.1.4招标采购条件招标采购从当事人和招标投标市场运行机制看，还需要满足以下三个假设条件条件1招标采购行为符合经济学中理性选择准则。 有理性的消费者把他们有限的资源分配在能给他们带来最大满足的商品上，即追求效用最大化。 条件2满足采购需求的目标数不少于最低竞争数。 条件3投标行为是完全竞争而不是合作竞争。 第5章招标采购目标因素分析5.1招标采购需求分析招标采购需求，即招标人提出的对应于招标采购标的各项需求因素或指标，一般包括功能、价格以及其他需求。 招标采购，其标的、数量、履行地点、方式和解决争议方法等内容由招标人在招标文件中事先明确，需要竞争的实质上仅有合同价款、履行期限和质量等实质性内容。 5.1.1功能需求 （1）使用条件国家政策使用环境 （2）使用要求功能 （3）技术标准包括基础技术标准、产品标准、工艺标准、检测试验方法标准以及安全、卫生、环保标准等。 （4）可靠性即商品及其伴随服务可信赖或可信任程度。 5.1.2价格需求招标采购过程中，既包括有形产品价格，又包括服务价格，主要涉及市场调节价和政府指导价两类。 价格需求目标直接受以下两个因素的制约 （1）采购预算 （2）市场价格水平5.2施工招标目标因素5.2.1施工合同目标工程施工当事人签订的合同，一般称为建设工程承包合同，主要约定发包人和承包人的权利与义务，其中的实质性内容即是工程施工招标目标因素。 5.2.2施工需求分析5.2.2.1企业及人员市场准入条件 （1）企业市场准入条件 （2）企业安全生产许可证国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。 （3）项目经理市场准入条件大中型工程项目的项目经理必须由取得建造师执业资格的建造师担任 （4）施工现场管理人员施工现场管理实行岗位证书制，即施工员、预算员、质检员、安全员、材料员、试验员、测量员、资料员等实行岗证书，持证上岗，对具有中级技术职称以上人员可以直接担任对应岗位，例如，施工员、预算员、安全员可分别由工程师、造价工程师和安全工程师担任。 工程施工投标报价，须由投标人注册造价工程师签字并加盖其执业印章才有约束效力。 这里，注册造价工程师是指通过造价工程师执业资格考试或者认定，取得造价工程师执业资格、造价工程师注册执业证书和执业印章的工程造价专业人员。 （5）劳动力市场准入条件5.2.2.2设备、材料的市场准入条件 （1）企业工业产品生产许可证 （2）产品强制性认证 （3）特种设备安全生产监察证 （4）其他设备及材料5.2.2.3建设工程产品质量评定 （1）建设工程质量评定标准依据工程类别划分，国家颁布了不同类别工程的质量检验评定标准 （2）工程施工过程质量管理混凝土结构工程施工及验收规范 （3）工程施工质量计划承诺工程质量管理方针、目标及其实现方法、手段和措施，而编制出的质量管理文件。 5.2.3.1招标范围的影响因素 （1）工程建设组织模式 （2）施工合同类型 （3）施工条件 （4）市场条件5.2.3.2招标范围表现形式工程施工招标范围的表现形式有两种，一种是采用工程量清单；另一种是依据工程设计图纸，对招标范围进行界定 （1）工程量清单工程量清单（Bill OfQuantity BOQ）是在19世纪30年代产生的，西方国家把计算工程量、提供工程量清单专业化为业主估价师的职责，所有的投标都要以业主提供的工程量清单为基础，从而使得最后的投标结果具有可比性。 工程量清单报价是建设工程招投标工作中，由招标人按国家统一的工程量计算规则提供工程数量，由投标人自主报价，并按照经评审低价中标的工程造价计价模式。 （2）工程设计图纸对工程设计资料完备且施工工艺简单的小型工程施工项目，也可以采用语言文字明确招标范围。 5.2.4技术标准和要求确定工程施工技术标准和要求，一般采用以下原则 （1）按工程施工内容明确国家标准、规范、规程编号及条文内容，特别是分部分项工程质量以及施工现场管理。 （2）按工程质量目标，提出分部分项工程质量要求。 分部分项工程质量优于国家标准、规范、规程的，要进一步明确需满足的技术指标、参数和要求。 5.2.5施工价格当事人签订合同时确定的价格称为签约合同价。 5.2.5.1中标价5.2.5.2合同价格变更5.2.6合同工期合同工期指发包人、承包人双方依据国家有关法律、法规和标准规定，按照合同约定确定的竣工工期5.3货物招标目标因素货物=各种形态和种类物品+附带服务货物招标的目标，即按功能需求和国家技术标准确定的货物种类、数量、质量标准、价格和供货期等事项。 5.3.1货物合同目标货物合同分别载明供货范围、数量、质量标准、合同金额、供货期、交货地点、违约责任和解决争议方法等实质性内容5.3.2货物需求及技术要求5.3.3招标范围货物招标范围,一般包括货物名称、供货范围、数量、附件及零配件、备品备件、专用工具、包装要求、运输方式、考察及培训要求、安装调试及技术服务要求、交货地点、售后服务以及其他事项等。 5.3.4合同价格货物合同价格，即货物按合同约定运到指定地点后的货款支付价格。 国外货物费用一般包括交货价、运费、保险费、进口税费和国内费用等国内货物一般包括货物出厂价、装卸费、运输费和采购保管费等费用。 5.3.4.1货物进口成本（价格）5.3.5交货期国际贸易中的交货期，指卖方将货物装上运往目的地（港）的运输工具或交付承运人的日期国内贸易中的交货期指卖方按合同约定将货物运抵目的地的日期。 5.3.6货物使用寿命货物使用寿命，指一种货物从进入消费领域被使用，到其失去其使用价值的时间间隔。 5.4服务招标目标因素服务，