危险源识别、风险评价和风险控制措施的确定控制程序(公开).doc

危险源识别、风险评价和风险控制措施的确定控制程序 编号：Q/WR-E/O-CX01-20181.目的对本所的各项活动进行危险源辨识、风险评价，并确定相应的风险控制措施，以确保本所各项风险得到有效的控制。2.范围适用于本所管理体系范围内的各项活动及其相关工作场所内的和工作场所外可对工作人员造成健康安全危害的危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定。3.职责3.1管理者代表负责责批准重大风险清单。3.2各部位应成立危险源辨识工作组，负责组织实施本部门危险源的辨识、评价。3.3质量安全处负责组织实施公司危险源的综合辨识和评价，确定其是否可接受，制定相应重大风险（不可接受风险）控制措施。4.工作程序 4.1危险源辨识4.1.1质量安全处负责在每年年初，将危险源辨识、风险评价及风险控制表发到各部门，组织本所职业健康安全状态普查。4.1.2各部门按照主管部门要求对其部门业务范围内活动进行危险源辨识，危险源辨识应考虑所：a) 常规活动和非常规活动；b) 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；c) 人的行为、能力和其他人为因素；d)源于本所工作场所外，能够对本所工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e) 在本所工作场所附近，由本所控制下的相关活动所产生的危险源；f) 由本所或外界提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g) 本所相关业务活动的变更、使用材料的变更，或计划的变更；h) 本所职业健康安全管理体系变更所带来的影响；i)适用法律法规和其他要求；j) 对本所工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。4.2风险评价4.2.1各部门依据风险评价方法（见本程序附件）对辨识出的危险源进行风险评价，并将评价结果按照危险源辨识、风险评价及风险控制表要求形成危险源及风险评价清单，报部门主管领导审核确认，并动态保持更新。经部门领导批准后报质量安全处备案。危险源辩识、风险评价应与本所管理体系运行的经验和所采取的风险控制措施的能力相适应。4.2.2 质量安全处根据各部门备案的危险源辨识、风险评价及风险控制表，整理、分析、汇总出本所年度危险源辨识、风险评价及风险控制表，经质量安全处领导审核，管理者代表批准后发布。4.2.3 所与各部门根据危险源评价结果，确定所和部门年度“不可接受风险因素”，形成不可接受风险因素清单。部门级不可接受风险因素清单由部门审核，主管部门批准；所级不可接受风险因素清单由主管部门审核，管理者代表批准。4.3 风险控制措施的确定4.3.1 各部门负责根据危险源辨识、风险评价及风险控制表、不可接受风险因素清单，组织制定本部门的风险控制措施。作为控制重大风险的方式之一，各部位应在制定目标、指标时，优先编制相应的管理方案或措施。危险源、重大风险的控制措施，如采用管理控制时，必须明确至规章制度、作业指导书、法律法规的具体章节或条款。4.3.2各部门确定危险源控制措施时，应按照如下顺序考虑降低风险，并在建立、实施、保持职业健康安全管理体系时，确保各项控制措施得以有效执行。a)、消除b)、替代c)、工程控制措施d)、标志、警告和（或）管理控制e)、个体防护装备4.3.3各部位应及时将辨识出的危险源、重大风险和对应的控制方式或应急处置方式告知其所涉及岗位的员工，并检查、指导各类控制方式的执行情况。4. 3.4质量安全处负责监督、检查、指导重大风险控制方式的执行情况。4.4危险源辨识与评价的更新a)、公司及各单位年度目标、指标设定前，必须进行更新；b)、内外部审核出现不符合或观察项的，应在限定期限内，进行更新；c)、发生事件、安全事故、重大职业健康损害后；d)、相关法律法规变更后；e)、新产品、新工艺、新材料、新设备、新技术应用时；f)、作业现场经技术改造后、作业环境发生较大变化时；g)、相关方要求。4.5变更过程的危险源辨识、风险评价涉及4.1.2 条g)、h)两款的相关变更时，如采用新技术、新材料、新设备、新工艺或修改原有程序文件和作业指导书、操作规程，及增加新产品、调整组织机构和有关人员等，各部门应在变更前，辨识相应的与该变更有关的危险源并对其进行评价。支持性文件5.1 风险评价方法6记录6.1 CX01-2018-B1危险源辨识、风险评价及风险控制表 6.2 CX01-2018-B2不可接受风险因素清单8-7附件：风险评价方法本所采用作业条件危险性评价法，对风险进行评价。D=LEC式中：D-风险值； L-发生事故的可能性大小； E-暴露于危险环境的频繁程度； C-发生事故产生的后果。1）L-发生事故的可能性大小。当用概率来表示时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。但系统安全的角度考察，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将实际上不可能发生的情况分数定为0.1，而必然要发生事故的分数定为10，介于这两种之间的情况规定为若干中间值。事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能,但不经常可能性小,完全意外很不可能,可以设想极不可能实际不可能2)E-暴露于危险环境的频繁程度。人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的情况为10，而非常罕见地出现在危险环境的情况定为0.5，介于这两种之间的情况规定为若干中间值。暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露3）C-发生事故产生的后果。事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，所以规定分数值为0100，把需要救护的轻微伤害的分数值定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的分数值定为100，介于这两种之间的情况规定为若干中间值。发生事故产生的后果（C）分数值频繁程度1004015731特别重大事故：是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故。重大事故：是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。较大事故：是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。一般事故：是指造成3人以下死亡，或者10以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失。重伤事故：指重伤没有死亡的事故。轻伤事故：指只有轻伤的事故。4）D-风险值，求出风险值D之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表作为确定风险级别界限值及其相应风险控制措施策划的参考。风险等级划分（D）分数值频繁程度320160-32070-16020-70320高度危险160-320显著危险70-160一般危险20-70稍有危险D可接受风险D 注：“不