尽职调查全面清单.doc

全面尽职调查清单 一、公司基本情况调查1、公司设立情况2、公司沿革3、主要股东情况公司主要股东及实际控制人的主营业务、股权结构、生产经营等情况；其公司章程、最近一年及一期的审计报告；其持有的本公司股权质押情况。4、公司的最新章程，以及公司成立后历次章程修改情况，三会（股东会、董事会、监事会）议事规则。5、公司组织机构情况。6、公司各种规章制度以及具体实施情况。7、公司以及控股股东办公情况8、公司资产投入情况9、公司下属子公司以及控股公司情况请提供公司下属控股子公司的基本情况（名称、注册资本、持股比例、主营业务、主要产品、最近三年的财务报表资产负债表、利润表和现金流量表）；公司下属参股子公司的基本情况。10、公司土地使用权和房产的占有情况。公司房产、土地的权属是否已经办理完毕，请列示（权利期限、房产土地的地点、面积，合计数目）土地证号座落位置使用面积（平方米）地类（用途）权利期限总计11、公司工业产权以及专有技术及专利技术情况（已有，是否全）公司拥有的商标、专利等无形资产情况专利名称类型申请号合作申请方12、公司的财务制度以及单独开户银行（1）公司财务管理制度、银行开户和纳税情况说明；（2）对分公司、子公司的财务管理制度。（3）公司基本帐户户名： 开户行： 账号： ；公司是否开设外币帐户，账号为： ；公司税务登记证号为： 。13、公司商业信用情况14、员工情况（1）包括子公司，员工的专业构成、教育程度构成；（2）相关劳动、人事及工资管理制度（已有，需要更新）。二、公司主要产品行业竞争情况1、产业政策情况2、行业竞争情况（1）行业的市场容量、市场细分情况；（2）历年国际国内供给需求情况；（3）主要竞争厂商产能情况；（4）行业利润情况。3、产业技术发展情况4、产业链情况包括上下游产业关联度，上下游产业的发展情景。5、行业经营模式包括行业企业所采用的商业模式，销售模式和盈利模式6、行业的发展前景，有利和不利因素三、公司主营业务情况1、产品主要原材料采购情况。（1）近三个会计年度主要供应商（前10名）的相关金额，占总采购金额比例；单位名称采购原材料采购金额占同类原材料采购金额的比例占总采购金额比例201012345200912345678102008类似上表（2）原材料的储备情况和周转情况（近三个会计年度的原材料类存货周转天数）。2、公司生产情况（1）公司主要产品的工艺流程；（2）主要产品近三个会计年度的产能和实际产量情况；（3）主要设备及资产情况；序号设 备数量（台/套）预计还能安全运行时间(年)重置成本(万元)成新率（%）12345678910（4）主要产品成本、毛利率；2010年产品主营业务收入主营业务成本毛利率占当期主营业务利润的比重2008年和2009年比照上表（5）环保情况；请说明公司现有的产品的生产工艺是否符合环境保护的相关规定，是否曾经受到过处罚，公司在历年对环境保护方面的投入资金情况和未来的计划？（6）产品质量情况（是否通过相关认证）；（7）安全生产情况（是否有安全生产制度，以及相关措施情况）3、公司销售情况（1）近三个会计年度公司主要产品的销售地域分布，市场占有率情况；主要产品2010年2009年2008年销售额市场占有率销售额市场占有率销售额市场占有率（2）主要客户（前10名）的销售额，是否存在单一客户的存在依赖性的问题；单位名称销售商品销售金额占同类商品销售金额的比例占销售收入的比例2010200912345678102008类似上表（3）公司销售模式；（4）产品在行业中所处地位；（5）产品的市场定价（包括未来的价格走向预测），公司的定价策略；（6）提供公司正在执行的重大销售、采购合同（500万以上或其他重要的500万以下），公司是否和客户或供应商有长期合同，请提供。4、技术、研发情况（1）主要产品的核心技术，以及技术来源（如自主开发、合作开发或直接购买）；（2）技术水平、技术成熟度和同行业技术发展水平比较情况；（3）生产技术所处阶段（如中试、小批量生产或大批量生产阶段）；（4）研发机构情况；（5）关键技术人员情况；（6）计算最近三年公司的研发费用占公司主营业务收入的比重。（7）提供公司主要的研发成果、在研项目和研发目标等。五、同业竞争和关联交易情况 1、同业竞争的调查提供公司持股5以上的股东的基本情况，主营业务及主要财务数据，说明股东及其控制的企业是否存在与公司经营相同或类似业务的情况，是否构成了同业竞争。2、关联交易的情况列示公司的关联方和关联关系；说明关联方最近三年一期与公司发生的关联交易，包括经常性的和偶发性的；说明公司高管人员和核心技术人员是否在关联方单位任职和领取薪水。关联交易包括但不仅限于原材料采购关联交易；产品销售关联交易；综合服务关联交易。并分析关联销售价格与市场价格相比，是否公允、合理? 以及对关联方支付情况说明。六、高管调查1、高管的任职情况和任职资格高管的基本简历