xx智慧国土科技开发公开转让说明书.docx

此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除CHINA GALAXY SECURITIES COMPANY LIMITED此文档仅供学习与交流声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。重大事项提示公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应 对公司以下重大事项或可能出现的风险予以特别关注：（一）公司治理风险公司系由黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司于 2016 年 6 月 3 日整 体变更设立。按照相关法律规定以及全国中小企业股份转让系统的相关细则和规 定，公司完善了公司章程，建立了完整的治理结构，形成了各项治理制度及 内控体系。但由于股份公司治理结构和内部控制体系完整建立时间较短，持续良 好运行需在实践中进一步完善，故短期内公司可能存在因治理不善带来的风险。（二）人力资源管理风险公司属于专业技术服务业，系智力密集型行业，高层次的技术、管理人才成 为影响市场竞争能力的主要因素之一。随着市场竞争的加剧，行业内对专业技术 人才的需求与日俱增。未来，若公司未能持续留住、吸引有经验的专业技术人才， 将对公司业务发展造成不利的影响。报告期内，公司劳动人事管理制度不完善，部分员工未缴纳社会保险及公积 金，存在引起劳动争议案件的风险。公司以及实际控制人承诺将持续有针对性地 完善公司治理结构、内控制度，尤其是人事与财务制度，员工入职及时与公司签 订劳动合同，避免劳动争议的发生。（三）经营资质风险公司目前主要从事土地开发整理工程勘察设计、专项测绘及地理信息服务、 土地登记服务等土地科技业务，公司业务经营需取得行业主管部门颁发的测绘、 设计、土地登记代理等资质，需持续遵守各级政府部门的相关规定，以确保持续 拥有相关业务资质。若公司违反相关法规，则将被暂停或吊销已有的经营资质， 或导致经营资质到期后不能及时续期，经营资质的缺失将会直接影响公司正常业 务的开展。（四）市场竞争风险公司目前业务主要集中在黑龙江省内，黑龙江省系全国农业大省，从事土地 科技服务的企业众多，竞争激烈，尽管公司在品牌认可度、专业技术实力、项目 经验等方面具有较强的竞争力，但随着国家对土地科技服务市场的鼓励，市场竞 争者的增多，竞争加剧，若公司不能持续保持并提升自身核心竞争力，有效应对 市场竞争环境的变化，将会影响公司经营业绩的增长。（五）税收优惠政策发生变化的风险2014 年 10 月 14 日，公司取得黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政厅、黑 龙江省国家税务局、黑龙江省地方税务局颁发的高新技术企业证书（证书编 号：GR201423000252），有效期三年，公司 2014 年、2015 年、2016 年享受高新 技术企业减按 15%税率征收企业所得税的税收优惠政策。未来，若企业所得税税 收优惠政策发生重大变化或公司不再具备享受企业所得税优惠政策的条件，将会 对公司业绩产生不利影响。（六）关闭分公司导致短期内收入下滑的风险公司 2007 年起，为开发异地市场，陆续设立了牡丹江分公司、大庆分公司、 林口分公司、穆棱分公司、广州分公司、富裕分公司、齐齐哈尔分公司、海成分 公司 8 家分公司。近年来，分公司为公司在异地的客户关系开发、维护作出了一 定的贡献，与此同时，由于分公司零星业务较多，大业务较少，成本高，利润贡 献小，公司 2015 年起重新调整战略布局，集中精力服务于优质客户优质项目， 注销分公司，逐渐放弃其零星业务，优质项目转移至总公司。报告期内，2015 年、2014 年分公司收入合计分别为 3,104,263.11 元、5,384,573.18 元，分别占当 期总收入的 10.91%、20.03%。关闭分公司后，虽然公司集中精力进行重点客户、 优质项目的开发，报告期内在分公司收入占比逐渐大幅降低的情况下仍保持了总 收入的稳定增长，但仍存在短期内收入下滑的风险。目录声明 .1重大事项提示 .2目录 .4释义 .6第一节基本情况 .9一、公司概况 .9二、公司股票基本情况 .10三、公司股权结构及股东情况 .12四、公司股本演变情况 .17五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 .32六、报告期主要会计数据及主要财务指标 .34七、本次挂牌的有关机构 .36第二节公司业务 .38一、公司主要业务、主要产品（服务）及其用途 .38二、公司内部组织结构图和业务流程 .39三、公司业务相关的关键资源情况 .49四、公司业务收入情况 .55五、公司的商业模式 .62六、公司所处行业的情况 .64第三节公司治理 .76一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 .76二、公司治理机制执行情况及董事会关于公司治理的自我评估 .77三、公司及控股股东、实际控制人最近两年内存在的违法违规及受处罚情况.81四、公司的独立性 .82五、同业竞争情况 .85六、公司最近两年内资金被占用或为控股股东、实际控制人及其控制企业提供 担保情况 .92七、董事、监事、高级管理人员其他有关情况说明 .95八、最近两年内董事、监事、高级管理人员变动情况及原因 .99第四节公司财务 .102一、财务报表 .102二、审计意见 . 114三、财务报表的编制基础 . 114四、报告期内主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响 . 114五、公司财务状况、经营成果和现金流量状况的简要分析 .134六、报告期内主要会计数据和财务指标分析 .138七、关联方、关联方关系及关联交易 .170八、期后事项、或有事项及其他重要事项 .174九、报告期内的资产评估情况 .175十、股利分配情况 .175十一、风险因素及自我评估 .176第五节有关声明 .181第六节附件 .186释义在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有的含义如下：一般释义公司、本公司、股份公司、华睿国土指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司有限公司、华睿勘测指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司广州分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司广州分公司牡丹江分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司牡丹江分公司大庆分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司大庆分公司林口分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司林口分公司穆棱市分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司穆棱市分公司齐齐哈尔分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司齐齐哈尔分公司海成分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司海成分公司富裕分公司指黑龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司富裕分公司华仁工程监理指黑龙江华仁工程监理有限公司华宁建筑工程指哈尔滨华宁建筑工程有限公司华睿国土资源研究所指黑龙江华睿国土资源研究所华裕环境工程指黑龙江华裕环境保护工程有限公司华科土地评估指黑龙江华科土地评估有限公司华鼎农业开发指黑龙江华鼎农业科技开发有限公司华裕检测指黑龙江省华裕检测技术有限公司华锦安全评估指黑龙江华锦安全评估检测技术服务有限公司乐帝公司指哈尔滨市乐帝智慧国土科技有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会主办券商/银河证券指中国银河证券股份有限公司全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统挂牌、公开转让指公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让行为股东大会指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司股东大会董事会指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司董事会监事会指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司监事会三会指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司股东大会、董事会和监事会三会议事规则指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则高级管理人员指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书管理层指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司董事、监事及高级管理人员公开转让说明书/本说明书指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司公开转让说明书会计师事务所指利安达会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所指北京市炜衡律师事务所公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法管理办法指全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法业务规则指全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）基本标准指引指全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）公司章程指黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司章程报告期指2014 年度、2015 年度 、2016 年 1 月-2 月元、万元指人民币元、万元专业释义土地开发整理、土地整治指土地开发整理是指在一定区域内，按照土地利用总体规划、城市规划、土地开发整理专项规划确定的目标和用 途，通过采取行政、经济、法律和工程技术等手段，对 土地利用状况进行调查、改造、综合整治、提高土地集 约利用率和产出率，改善生产、生活条件和生态环境的 过程。土地开发整理包含土地整理、土地复垦和土地开 发三项内容。地籍调查指指依照国家的规定，通过权属调查和地籍测量，查清宗地的权属、界址线、面积、数量、质量、用途和位置等 情况，形成数据、图件、表册等调查资料，为土地注册 登记、核发证书提供依据的一项技术性工作。土地登记代理指土地登记代理是指土地登记代理机构和工作人员，受土地权利人的委托，为土地权利人申请办理土地登记、领 取土地证书，从事与土地登记相关的土地权属指界、资 料查询、验收宗地测量成果等工作。全站型电子速测仪指能完成测距、测角，还具有利用内存软件计算平距、高差和坐标等功能，并能记录、存贮和输出测量数据和计 算成果的测绘仪器。水准仪指根据水准测量原理测量地面点间高差,是建立水平视线测定地面两点间高差的仪器。光谱数据库指为了准确地解译遥感图像信息、快速地实现未知地物的匹配、提高遥感分类识别水平，利用高光谱成像光谱仪 产生了庞大的数据量，建立地物光谱数据库，运用先进 的计算机技术来保存、管理和分析这些信息，提高遥感 信息的分析处理水平并使其能得到高效、合理之应用。GPSRTK指RTK 将基准站采集的载波相位发给用户接收机，进行求差解算坐标。是一种 GPS 测量方法，RTK 能够在野外 实时得到厘米级定位精度的测量方法，它采用了载波相 位动态实时差分方法，为工程放样、地形测图，各种控 制测量提高了外业作业效率。工程用双频 GNSS 接收机指是能够同时接收两个或者两个以上的全球卫星导航系统（GNSS）系统信号的接收机。全球卫星定位系统指全球卫星定位系统（GPS），是一个中距离圆型轨道卫星导航系统，结合卫星及通讯发展的技术,利用导航卫星进 行测时和测距。是具有在海、陆、空进行全方位实施三 维导航与定位能力的新一代卫星导航与定位系统。全球 定位系统以全天候、高精度、自动化、高效益等特点,成 功地应用于大地测量、工程测量、航空摄影测量、运载 工具导航和管制、地壳运动监测、工程变形监测、资源 勘察、地球动力学等多种学科。注：本公开转让说明书除特别说明外所有数值保留二位小数，若出现总数与各分项 数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。第一节基本情况一、公司概况中文名称：黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司英文名称：HeiLongJiangHuaruiWisdomLandScienceand Technology Development Co.,Ltd法定代表人：孙义 有限公司设立日期：2002 年 8 月 9 日股份公司设立日期：2016 年 6 月 3 日注册资本：1,100 万元住所：哈尔滨市南岗区南通大街 85 号 C 栋 2 门邮编：150009电话真子邮箱：信息披露事务负责人： 赵辉经营范围：从事土地利用数据库、平面效果图设计、测绘技术服务、 土地整理、土地开发整理工程设计、从事国土数字化工 程研究、土地勘测、调查、土地登记代理。主营业务：土地开发整理工程勘察设计、专项测绘及地理信息服务、 土地登记服务等。统一社会信用代码：91230100738630041P（1-1）所属行业：根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司 所属行业为科学研究和技术服务业（代码为 M）专业技术服务业（代码为 M74）；根据国民经济行业分类（GB/T4754-2011），公司所属行业为科学研究和技术服 务业（代码为 M）专业技术服务业（代码为 M74） 工程勘察设计（代码为 M7482）；根据全国中小企业股 份转让系统有限责任公司发布的挂牌公司管理型行业 分类指引，公司所属行业为科学研究和技术服务业（代 码为 M）专业技术服务业（代码为 M74）工程勘察 设计（代码为 M7482）；根据全国中小企业股份转让系 统有限责任公司发布的挂牌公司投资型行业分类指 引，公司所属行业为工业（代码为 12）商业和专业 服务（代码为 1211）专业服务（121111）调查和咨 询服务（12111111）。二、公司股票基本情况（一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期 股票代码：【】股票简称：【】股票种类：人民币普通股每股面值：人民币 1.00 元股票总量：1,100 万股 挂牌日期：【】年【】月【】日 交易方式：协议转让（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺1、相关法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定公司法第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券 交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市 交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公 司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司 股份作出其他限制性规定。”全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定：“挂牌公司 控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每 批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间 分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过 转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市 初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有 人应继续执行股票限售规定。”公司章程第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之 日起 1 年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其 变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%（因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外）；所持 本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年 内，不得转让其所持有的本公司股份。”公司章程第二十六条规定：“公司董事、监事、高级管理人员、持有公 司 5%以上有表决权的股份的股东，将其所持有的公司股份在买入之日起 6 个月 以内卖出，或者在卖出之日起 6 个月以内又买入的，由此获得的收益归公司所有。本公司董事会将收回其所得收益。但是证券公司因包销购入剩余股票而持有 5%以上的股份的，卖出该股票不受 6 个月的时间限制。公司董事会不按前款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公 司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益，以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。公司董事会不按第一款规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”2、股东对所持股份自愿锁定的承诺 除上述已披露的相关法律法规及公司章程对股东所持股份的限制性规定外，公司股东未对股份转让事宜作出其他锁定承诺。3、股东所持股份的限售安排 截至本公开转让说明书出具日，股份公司成立未满一年，根据公司法第一百四十一条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二章 2.8 条、公司章程的规定，本次无可进入全国股份转让系统公开转让的股份。序号股东名称或姓名任职情况持股数（股）是否冻结/质押本次挂牌时可公开转让股份数量（股）1孙广怡董事3,344,000.00否02高桂芝监事会主席2,904,000.00否03赵丽杰董事2,552,000.00否04李春梅董事2,200,000.00否0合计11,000,000.00-0三、公司股权结构及股东情况（一）公司的股权结构图 截至公开转让说明书出具日，公司的股权结构如下图所示：孙广怡高桂芝赵丽杰李春梅30.40%26.40%23.20%20.00%黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司上述股东中，均为自然人，无私募投资基金管理人或私募投资基金；不存在 需要按照中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法 及私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）等相关规定履行登记备 案程序的情形。截至公开转让说明书出具日，公司对外投资情况详见本说明书“第一节基本 情况”之“四、公司股本演变情况”之“（三）对外投资基本情况”。（二）前十名股东及持股 5%以上股份股东持股情况 截至本说明书出具日，公司直接持股 5%以上股东及前十名股东持股情况如下表所示：序号股东名称持股数量(股)持股比例（%）股东性质是否存在质押或其他争议1孙广怡3,344,000.0030.40境内自然人无2高桂芝2,904,000.0026.40境内自然人无3赵丽杰2,552,000.0023.20境内自然人无4李春梅2,200,000.0020.00境内自然人无合计11,000,000.00100.00-1、孙广怡先生，副董事长，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权。2007 年 1 月，毕业于黑龙江科技学院，计算机科学与技术专业，本科学历。 1996 年 6 月至 1999 年 8 月，在海南新大洲控股股份有限公司，任部门经理；1999年 8 月至 2002 年 6 月，在湖南株洲湘火炬环保科技有限责任公司，任广州办事处经理；2002 年 6 月至 2004 年 9 月，自由职业；2004 年 9 月至今，在广州康宁 环保工程有限公司，历任监事、执行董事兼总经理；2012 年 2 月至今，在华鼎 农业开发，任总经理；2013 年 11 月至今，在广州市环境保护工程设计院有限公 司哈尔滨分公司，任负责人；2014 年 8 月至今，在华裕检测，任执行董事、总 经理；2014 年 9 月至今，在华锦安全评估；任执行董事、总经理；2016 年 5 月 至今，在股份公司，任副董事长，任期三年。2、高桂芝女士，监事会主席，1955 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权。1992 年 6 月毕业于哈尔滨市工人业余大学，会计专业，大专学历。1978 年 6 月至 2002 年 8 月，在哈尔滨市标准件厂，任会计；2002 年 8 月至 2014 年11 月，在有限公司，担任董事；2014 年 11 月至 2016 年 5 月，在有限公司，担 任监事；2004 年 7 月至今，在华仁工程监理，任监事；2011 年 1 月至今，在华 科土地评估，任监事；2016 年 5 月至今，在股份公司，任监事会主席，任期三 年。3、赵丽杰女士，董事、副总经理，1977 年 2 月出生，中国国籍，无境外永 久居留权。2000 年 7 月，毕业于哈尔滨理工大学，电气工程及其自动化专业， 大专学历。2000 年 7 月至 2002 年 7 月，自由职业；2002 年 8 月至 2015 年 5 月， 在有限公司，历任土地规划助理、监事、副总经理；2016 年 5 月至今，在股份 公司，任董事、副总经理，任期三年。4、李春梅女士，董事，1967 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2003 年 7 月，毕业于黑龙江省教育学院，英语专业，本科学历。1988 年 3 月至1989 年 9 月，在黑龙江建三江管理局农江农场，任技术员；1989 年 9 月至今， 在黑龙江建三江管理局农江农场学校，任教师；2006 年 12 月至今，在华裕环境 工程，任监事；2016 年 5 月至今，在股份公司担任董事，任期三年。根据各发起人（股东）提供的居民身份证复印件、简历表、中国银河证券 股份有限公司关于黑龙江华睿智慧国土科技开发股份有限公司自然人股东之信 息调查问卷、中国银河证券股份有限公司关于黑龙江华睿智慧国土科技开发股 份有限公司董事、监事、高级管理人员信息调查问卷、全国法院被执行人信息 查询系统查询记录等记录或材料，公司全体董事、监事和高级管理人员签署的董 事（监事、高级管理人员）诚信承诺函；根据中华人民共和国民法通则、最 高人民法院关于贯彻执行若干问题的意见、中华人 民共和国公司法、公司登记管理条例、中华人民共和国公务员法等相关法 律、行政法规、规范性文件的规定，前述 4 位自然人发起人均系中国公民，住所 均在中国境内，具备完全民事行为能力，具备法律、行政法规和规范性文件规定 的担任股份公司发起人及进行出资的主体资格；公司的发起人或股东人数、住所、 出资方式和出资比例符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定，公司股东不 存在法律、行政法规或任职单位规定不适合担任股东的情形。（三）股东之间关联关系公司股东之间不存在关联关系。（四）公司控股股东及实际控制人1、控股股东及认定理由和依据 根据公司法第二百一十六条的规定，控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出 资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大 影响的股东。由于公司单一股东持股比例均未超过 50.00%，且各股东持股比例较为相近， 第一大股东以其所享有的表决权不足以对股东大会的决议产生重大影响，故公司 不存在控股股东。2、实际控制人及认定理由和依据 根据公司法第二百一十六条的规定，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。公司成立至今不存在控股股东，2016 年 5 月 19 日，孙广怡、高桂芝、赵丽 杰、李春梅共同签订一致行动协议，约定在公司的日常治理及运营过程中， 四方应相互协作和配合，在包括但不限于如下所列的事项及场合行使投票权时保 持一致行动，以实现对公司的共同控制和管理：（1）凡依据相关法律、法规、规 章或公司的章程或其他管理制度，须由公司股东（大）会决议或同意之事项或场 合，包括但不限于：重大投资、担保、关联交易、变更公司注册资本或股权结构、 其他任何选举、任免董事和非由职工担任的监事、审议公司年度财务预算和决算 方案、审议公司利润分配方案和亏损弥补方案等；（2） 凡依据相关法律、法规、 规章或公司的章程或其他管理制度，须由公司股东（大）会决议或同意之事项或 场合，公司其他日常治理及运营过程中的重大决策时，各方保持一致行动。（3） 凡依据相关法律、法规、规章或公司的章程或其他管理制度，须由公司董事会决 议或同意之事项或场合，公司其他日常治理及运营过程中的重大决策时，各方保 持一致行动。该协议在各方持有公司股份期间持续有效。因此，公司股东孙广怡、高桂芝、赵丽杰、李春梅为公司的共同实际控制人。根据公司提供的股东名册、公司章程、公司历次股东会会议文件及一致行 动协议，公司不存在控股股东。公司股东孙广怡、高桂芝、赵丽杰、李春梅合 计持有公司 100%的股份，且 4 人签署一致行动人协议，同意在华睿国土的重 大事项的决策中保持一致，为华睿国土的共同实际控制人。该认定符合公司法 的相关规定，认定依据充分、合法。3、控股股东及实际控制人基本情况 控股股东、实际控制人基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司股权结构及股东情况”之 “（二）前十名股东及持股 5%以上股份股东持股情况”。4、控股股东、实际控制人最近两年内的变化情况 最近两年内，公司股东持股均未超过 50%，且各股东持股比例较为相近，不存在控股股东。股权变动情况详见本说明书“第一节基本情况”之“四、股本形 成及变化情况”。因此，公司控股股东最近两年无变化。根据全体股东签署的声明，公司成立至 2015 年 1 月 9 日，股东之间或与关 联方之间不存在通过签署一致行动协议或其他安排方式实现对公司控制或施加 重大影响的行为，单一股东持股比例均未超过 50%，单一股东无法控制股东（大） 会，无法控制董事会，故公司无实际控制人。2015 年 1 月 9 日，为保证公司控 制权日后稳定，4 名股东孙广怡、高桂芝、邓忠海、李春梅签署一致行动协议， 约定在公司的重大事项的决策中保持一致，四人成为公司的共同实际控制人。 2016 年 5 月 17 日，原股东邓忠海将其持有的有限公司的全部股权转让给赵丽杰， 邓忠海与赵丽杰系夫妻关系，同日，孙广怡、高桂芝、赵丽杰、李春梅共同签订一致行动协议，约定在公司的重大事项的决策中保持一致，四人成为公司的 共同实际控制人。因此，公司实际控制人变更为孙广怡、高桂芝、赵丽杰、李春 梅。5、控股股东、共同实际控制人控制的其他企业情况详见本说明书“第三节公司治理”之“五、同业竞争情况”。四、公司股本演变情况（一）股本形成及变化情况序号日期事项注册资本（万元）股权结构股东名称持股比例（%）12002-8-9有限公司设立35.00孙义34.28高桂芝32.86邓忠海32.8622006-1-24第一次增加注册 资本100.00孙义34.00高桂芝33.10邓忠海32.9032007-3-27第一次股权转让100.00孙义38.00高桂芝33.00邓忠海29.0042008-7-10第二次增加注册 资本300.00孙义38.00高桂芝33.00邓忠海29.0052013-7-18第三次增加注册 资本500.00孙义30.40高桂芝26.40邓忠海23.20李春梅20.0062014-11-5第二次股权转让500.00孙广怡30.40高桂芝26.40邓忠海23.20李春梅20.0062016-5-17第三次股权转让500.00孙广怡30.40高桂芝26.40赵丽杰23.20李春梅20.0072016-6-3有限公司整体变 更为股份公司1,100.00孙广怡30.40高桂芝26.40赵丽杰23.20李春梅20.001、2002 年 8 月，有限公司的设立2002 年 8 月 9 日，有限公司在哈尔滨市工商行政管理局南岗分局核准设立， 设立时具体情况如下：2002 年 5 月 30 日，哈尔滨市工商行政管理局南岗分局出具了企业名称预先核准通知书（哈名称预核南内字第 200205300025 号），预先核准企业名称为哈尔滨市万合科技服务有限责任公司（2006 年 4 月 10 日，公司变更名称为黑 龙江华睿国土资源勘测设计有限责任公司）。2002 年 7 月 20 日，有限公司（筹）三名出资人孙义、邓忠海、高桂芝签署了公司章程，约定三方共同出资设立有限公司，公司注册资金为 35.00 万元人民币，其中，邓忠海出资 11.50 万元，占注册资本 32.86%；孙义出资 12.00 万 元，占注册资本 34.28%；高桂芝出资 11.50 万元，占注册资本 32.86%。2002 年 7 月 29 日，黑龙江振业会计师事务所出具验资报告（龙振会审验字2002第 7231 号），根据该报告，截至 2002 年 7 月 29 日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本 35.00 万元，各股东均以货币出资。2002 年 8 月 9 日，哈尔滨市工商行政管理局南岗分局核准公司设立，公司 取得了企业法人营业执照（注册号为 230103100072901）。设立时，公司注册资 本 35.00 万元，法定代表人邓忠海，住所为哈尔滨市南岗区宣威街 12 号，经营 范围为“测绘技术服务、土地服务及数字化工程、设计平面效果图”。有限公司设立时，公司股权结构如下：序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（%）出资方式1孙义12.0012.0034.28货币2邓忠海11.5011.5032.86货币序号股东名称认缴出资额（万元）实缴出资额（万元）出资比例（%）出资方式3高桂芝11.5011.5032.86货币合计35.0035.00100.00-2、2006年1月，第一次增加注册资本2006年1月12日，有限公司召开股东会会议，决议增加注册资本至100.00万 元，新增注册资本由原股东孙义认缴22.00万元，原股东高桂芝认缴21.60万元， 原股东邓忠海认缴21.40万元。同日，有限公司全体股东审议通过章程修正案。2006年1月23日，哈尔滨金城资产评估事务所出具了资产评估报告书（哈 金城评报字2005第1123号），截至2005年12月31日，孙义、邓忠海、高桂芝委 托用于投资目的的资产，评估值为654,469.00元。本次增资实物资产具体情况如 下：投资者名称实物资产用途评估价值（万元）计入注册资本（万元）计入资本公积（万元）孙义HP 惠普绘图仪用于设计图纸的输出22.350022.000.35