2015年基本公共卫生服务项目半年绩效考核手册(1稿).doc

2015年半年大冶市基本公共卫生服务项目 绩 效 考 核 工 作 手 册 大冶市卫生计生委基层卫生科2015年7月目 录第一章 考核方案第一节 2015年度基本公共卫生服务项目绩效考核方案第二节 2015年度基本公共卫生服务项目绩效考核标准第三节 小组考核报告提纲第二章 考核实施操作第一节 现场考核工作流程第二节 各级填报表表1. 2015年度基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表表2. 2015年度基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表表3. 各级2015年基础情况填报表第三节 基层医疗卫生机构准备材料第四节 核查问卷（式样）1、居民健康档案核查问卷（式样）2、儿童健康管理档案核查问卷（式样）3、孕产妇健康管理档案核查问卷（式样）4、老年人健康管理档案核查问卷（式样）5、高血压患者健康管理档案核查问卷（式样）6、型糖尿病患者健康管理档案核查问卷（式样）7、重性精神疾病患者健康管理档案核查问卷（式样）8、居民健康档案动态使用情况（式样）9、基层公共卫生服务人员调查表第五节 现场考核评分工具表1、组织管理考核评分工具表2、资金管理考核评分工具表3、中医药健康管理考核评分工具表4、疾病预防管理考核评分工具表5、妇幼管理考核评分工具表6、现场考核试卷7、基本公共卫生服务政策知晓度和居民满意度调查表第六节 现场考核反馈要求第七节 考核结果复核程序第三章 考核管理制度考核工作规范 55 第三节 小组考核报告提纲（背景部分）为全面考核各地基本公共卫生服务项目的实施情况，及时总结成绩，发现问题，促进惠民政策有效落实，发挥资金使用效益，根据通知（文号）的要求，第考核组于2015年月日赴乡镇开展项目考核工作。总体情况如下：一、考核基本情况主要描述考核指标、方法、样本的选取，也可加上一些主要指标的达标标准。如：本次考核工作得到市有关部门的大力支持。考核内容包括2015年度上半年基本公共卫生服务项目组织管理、资金管理、项目执行等方面。考核组按照随机抽样的原则，通过听取汇报、查阅资料、现场座谈和访谈等形式对乡镇及其所辖村、村、社区进行了考核。接受考核的单位乡镇卫生院（社区卫生服务中心）和个村卫生室（社区卫生服务站）。调查了名服务对象，抽查档案份、档案份（主要目的为说明工作量）。二、考核主要结论（一）总体执行情况对考核乡镇的项目整体执行情况进行结论性评价，以组织管理和项目执行情况为主，整体评价要客观公正。以下再对各类指标进行分别描述。1、组织管理根据考核表的要求，描述乡镇卫生院（社区卫生服务中心）组织管理开展情况，包括项目有关管理制度、绩效考核方案等制度的建设情况，项目信息系统建设和使用情况，硬件建设和人员配备情况，绩效考核落实情况，日常管理、督导、培训和宣传教育工作的开展情况，基层卫生人员对基本公共卫生服务工作要求的掌握情况，以及对以往考核发现问题的整改情况等。具体可从以下三个方面进行介绍。（1）组织领导、制度建设、机构和人员建设。（2）日常管理。包含人员培训、数据审核管理，以及协作机制。（3）绩效考核。（4）信息化建设和宣传动员。（5）问题整改。2、资金管理方面根据考核表的要求，描述乡镇卫生院（社区卫生服务中心）是否合理支出项目资金，是否按要求分配、使用和核算项目资金，是否对项目资金进行专项收支核算。根据填报表，描述资金到位、预算执行、村卫生室运行补助落实、财务管理等情况。3、项目执行根据考核表要求以及填报表的数据分析，描述各项业务工作的整体开展情况，以及服务提供的数量、质量、抽查的档案真实性，以及有关指标的复核结果等情况。由于数据描述较为复杂，具体填报和抽查数据请在附表中列示。4、项目效果。描述健康档案的动态应用情况、高血压、糖尿病的控制效果，以及基层卫技人员对项目的满意情况、群众政策知晓度和满意率等。（二）做法和经验。描述考核乡镇（社区）在组织管理、资金管理、项目执行等方面好的做法和经验，注意具有创新性的、具有推广意义的做法。必要时可在附件中附上有关材料。（三）考核中发现的主要问题考核中发现的问题，原则上要按照各方面指标的顺序描述。每类问题要将宏观管理问题、重大违规违纪问题、对项目实施效果和惠民政策落实影响较大的优先描述，技术细节问题、一般性问题、未按规定实施但对项目实施效果影响较小的随后描述。特别注意：问题描述一定要详尽，特别对涉及扣分问题一定要详细说明，包括发现问题的项目单位、问题的性质、问题的内容和数量、问题产生的原因、对项目执行的影响等。如：1、A村卫生室发现虚报电子健康档案数量。根据乡镇卫生院对2015年度A村卫生室的考核结果显示，该卫生院2015年度完成建立电子健康档案600份，现场考核发现其实际完成数为400份，据反映，其主要原因为。三、建议工作建议要针对发现的问题提出来。可按照促进医改深化发展、落实中央政策、健全相关机制、改进现有工作、提高基层医疗卫生机构能力、整改发现问题等顺序提出建议。建议要具有较强的实用性，主要分为对市级建议和对国家级改进政策的建议两类。工作建议不超过五条，文字表述应简洁、明了。附表：1.第组考核综合得分工具表。2. 第组考核样本量和抽查情况表3. 第组考核发现问题列表附表1第 组考核综合得分工具表地区： 考核时间： 考核组：一级指标二级指标三级指标得 分乡镇（街办）年度考核标准乡镇（场）1乡镇（场）2平均分1.组织管理1.1 制度建设1.1.1 政策支持1.1.2 管理机构和人员设置1.2 日常管理1.2.1 人员培训1.2.2 数据审核管理1.2.3 协作机制和问题整改情况1.3 绩效考核1.3.1 考核实施1.3.2 考核结果应用1.4信息化建设1.4.1 信息系统建设2.资金管理2.1 资金支出2.1.1 村卫生室补偿情况2.1.2 预算执行率2.1.3 支出合规率2.2 财务管理2.2.1 专项核算2.2.2 财务数据准确性2.2.3 财务管理综合评定3. 项目执行3.1居民健康档案管理服务3.1.1 电子健康档案建档率3.1.2 规范化电子建档率3.1.3 电子健康档案使用率3.2儿童健康管理服务3.2.1 3岁以下儿童系统管理率3.2.2 7岁以下儿童健康管理率3.3 孕产妇健康管理服务3.3.1 孕产妇健康管理率3.3.2 产后访视率3.4 老年人健康管理3.4.1 老年人健康体检表完整率3.5 高血压患者健康管理服务3.5.1 高血压患者健康管理率3.5.2 高血压患者规范管理率3.5.3 抽查的高血压患者血压控制率3.6 型糖尿病患者健康管理3.6.1 糖尿病患者健康管理率3.6.2 糖尿病患者规范管理率3.6.3 糖尿病患者血糖控制率3.7 重性精神疾病患者管理3.7.1 重性精神疾病(严重精神障碍)患者规范管理率3.8 中医药服务利用情况3.8.1 老年人中医药健康管理服务率3.8.2 老年人中医药健康管理服务记录表完整规范率3.8.3 036个月儿童家长中医调养知识掌握率4.满意度4.1 服务对象综合满意度4.1.1 服务对象综合满意度4.2 医务人员满意度4.2.1 医务人员满意度附表2第 组考核样本量和抽查情况表（各项基本公共卫生服务的核查数、真实数、合格数等具体指标数据）第 考核组：乡镇（街办）村（社区0档案名称真实性核查合格性核查失访档案数其中：电话错号或不存在的失访档案数不失访档案数真实档案数抽查总数合格档案数说明：“档案名称”根据重点人群服务对象种类填写。如，儿童健康档案、孕产妇健康档案、老年人健康档案、高血压患者健康档案、糖尿病患者健康档案、重性精神疾病患者健康档案等。附表3第 组考核发现问题列表（问题按照抽查乡镇、机构的顺序描述，所有问题连续编号。）类别发现的问题（按定量与定性描述）组织管理1、考核结果没有与资金拨付挂钩。2、所抽查*卫生院无对村卫生室进行技术指导与培训资料。财务管理1、所抽查乡镇卫生院2015年没有明确全科医生服务团队项目工作考核方案和公共卫生科考核方案，无支付补助经费依据。2、所抽查乡镇卫生院2015年没有明确对村医项目工作考核方案，无支付补助经费依据。3、所抽查乡镇卫生院2015年资金支出率过低，仅为47.59%（656700/1380000）。4、所考核乡镇卫生院2015年均没有进行专项核算，整个项目资金管理没有按要求建立辅助账。5、所抽查乡镇卫生院财务内部控制制度不健全，会计基础工作较差，会计凭证装订不及时不整洁、未按要求建立明细账。6、村医补助资料不全，难以核实。项目执行1、城乡居民实际建档率40%（8/20）。城乡居民健康档案规范建档率60%（6/10）。发现的主要问题：失访严重（实际抽查15份档案，其中失访5人）；*镇卫生院不真实档案1份；健康档案空项、漏项多；*镇卫生院档案没有按2011年版本执行；等等。（注：各位考核人员一定要详细情况记录在考核记录本上，以便备查）2、儿童健康管理覆盖率为60%（2100/3500）。儿童保健系统管理率为50%（5/10）。共抽查10份儿童健康档案中，失访*份，在未失访的*份中有*份不真实，有*份不规范。发现的主要问题：儿童健康管理覆盖率不高，儿童保健系统管理不到位，健康档案空项、漏项多；*乡卫生院档案没有按2011年版本执行，儿童保健室房屋不达标，无儿童体检设备。村卫生室儿童基本信息不完整。儿童保健健康教育工作落实不好，儿童家长健康知识知晓率不高。乡镇卫生院无儿童保健专职人员。未使用最新0-6岁儿童保健手册开展服务。提供保健服务人员不了解儿童保健免费服务内容，免费项目未落实。3、孕产妇健康管理覆盖率为70%（350/500）。产后访视率为60%（6/10）。共抽查10份孕产妇健康档案中，失访*份，在未失访的*份中有*份不真实，有*份不规范。发现的主要问题：孕产妇健康管理覆盖率不高，孕产妇产后访视不到位，健康档案空项、漏项多。*乡卫生院档案没有按2011年版本执行，妇女保健室房屋不达标，无孕产妇体检设备。村卫生室孕产妇基本信息不完整。孕产妇保健健康教育工作落实不好，孕产妇健康知识知晓率不高。乡镇卫生院无妇女保健专职人员。未使用最新孕产妇保健手册开展服务。提供保健服务人员不了解孕产妇保健免费服务内容，免费项目未落实。4、老年人健康管理率58%（5800/10000）。共抽查老年人档案*份，失访*份，在未失访的*例中有*例不真实。发现的主要问题：老年人健康体检率不高，体检项目不完整，*镇卫生院抽到*份老年人档案，经核实只有*人反映2015年体检过。5、高血压管理率60%（600/1000）。抽查高血压患者档案*份，失访*份，不失访的*份档案中经核实有*份不真实，真实的*份档案中有*份不规范。发现的主要问题：没有2015年的体检记录，2015面对面随访次数没有达到至少4次，随访表有3项以上空项、漏项。6、糖尿病管理率65%（130/200）。抽查糖尿病患者档案*份，失访*份，不失访的*份档案中不真实*份，真实的*份档案中有*份不规范。发现的主要问题：没有2015年的体检记录，2015年面对面随访次数没有达到至少4次，2015年体检未查血糖，随访表有3项以上空项、漏项，随访时未查空腹血糖。7、重性精神病管理率65%（130/200）。共抽查*份重性精神病患者档案，规范管理率*%（*/*）。发现的主要问题：档案不符合2011版版式，个人信息补充表有3项以上空项、漏项，2015年体检记录的空腹血糖未做，没有按规范要求3个月随访一次，没有按规范要求，根据患者病情变化调整用药或转诊。8、所抽查乡镇卫生院无应用中医药方法开展服务的工作计划、方案或服务记录。第二章考核实施操作第一节 现场考核工作流程为规范现场考核工作，提高考核质量和效率，特制订2015年度基本公共卫生服务项目现场考核流程。一、组织管理专家现场考核流程（一）考核对象乡镇卫生院（社区卫生服务中心）、村卫生室。（二）考核指标和工具1、考核指标。具体指标见第一章第二节的绩效考核指标表、第二章第五节的现场考核评分表。（三）考核流程1、抽样：按要求随机抽取考核的基层医疗卫生机构。2、听取或收集上半年工作报告。3、查阅和收集有关数据和资料。4、考核评分。二、资金管理专家现场考核流程（一）考核对象乡镇卫生院（社区卫生服务中心）（二）考核指标和工具见第一章第二节的绩效考核指标表、第二章第二节的各级填报表、第五节的现场考核评分表。（三）考核流程1、听取或收集上半年工作报告。2、查阅和收集有关数据和资料。3、考核评分。三、项目执行情况现场考核流程（一）考核对象乡镇卫生院（社区卫生服务中心）、村卫生室（二）考核指标和工具见第一章第二节的绩效考核指标表、第二章第二节的各级填报表、第四节的核查问卷（式样）、第五节的现场考核评分表。（三）考核流程1、听取或收集上半年工作报告。2、查阅和收集有关数据和资料。3、考核评分。四、核查方法和要求（一）档案数量核对方法。了解样本机构各类档案基本情况，获得有关填报数据，考核所需的各类档案的编码底册或档案登记记录，根据记录核对档案总数。没有档案编码底册或档案登记记录的，以街道或村为单位，获得有关填报数据，同时现场查对清点实际的档案份数，与基层医疗卫生机构填报数据进行核对，并以此作为校正系数。（二）档案质量核查抽样方法。分别对各类基本公共卫生服务项目的电子档案或纸质档案采用等间隔方法随机抽样。1、了解样本机构各类档案基本情况。获得考核所需的各类档案的编码底册，了解档案总数。2、采用等间隔抽样方法。根据在样本机构拟抽查的档案总数，在符合抽样要求的档案中进行等间隔抽样。如，样本机构2015年建立的居民健康档案共100份，拟抽查10份居民健康档案，则抽样间隔为10份。从第110份中随机抽取一个编码的样本，如5号，进行核查，并按照间隔数依次抽取其他样本，如15号、25号，进行核查。3、如第一轮抽样完后，抽查的样本档案数量不满足考核需要，则再随机抽取一个编码的样本，如6号，进行核查，并按照间隔数依次抽取其他样本，如16号、26号，进行核查。直至抽查的样本档案数量满足考核需要。4、抽查的档案应尽量平均分布在各样本机构中。如果样本机构中可抽查到的有效档案总数不能达到考核要求样本量，则可以按就近原则，扩大考核机构数。村卫生室或社区卫生服务站的健康档案记录没有汇总到乡镇卫生院或社区卫生服务中心的，随机抽查样本机构下辖的1个村卫生室或社区卫生服务站中的健康档案。5、有电子档案的，优先抽查电子档案。如有部分原始记录、检查表单为纸质，可采用纸质信息补足。电子档案数少于抽查份数的，可以抽取纸质档案补足。6、真实性核对时，应由被访谈居民独立回答，严禁医卫人员或乡村医生代答或诱导性询问。考核人员按照核查表的要求，使用电话免提进行档案真实性核对。考核人员应根据电话核对的内容独立完成核查表。乡镇卫生院（社区卫生服务中心）派出的协助人员帮助调查时，考核人员必须同时在场，严禁由考核组外人员代替完成核查表。7、按照现场考核要求，完整填写各类基本公共卫生服务档案核查表，作为原始考核资料。完整填写各类记录表，用于记录考核数据。（三）卫技人员问卷调查方法。1、卫技人员问卷调查的对象必须满足考核要求的各类医务人员构成，调查的各类医务人员应尽量平均的分布在各样本机构中。2、采用集中调查的方式。除村医外，将被抽查的卫技人员集中在一起，每人单独填写完成一张调查问卷。卫技人员问卷应由被抽查的卫技人员独立完成，其他非访谈对象、考核人员不得干扰。严禁考核人员代答。考核人员需在现场，随时解答问题。（四）考核依据。1、考核以国家和省出台的有关文件、制度和国家基本公共卫生服务规范（2011年版）和现场考核指标体系为依据。抽查的档案其形式、内容都需要符合国家基本公共卫生服务规范（2011年版）要求。2、完成一个基层机构的考核后，要现场统计填写相应的考核记录表，并由考核机构负责人对结果签字确认。特别是对于存在档案不真实、不规范的情况，应由考核机构负责人在相应档案的核查表上签字确认。持有异议的，需现场做出解释说明，提供有关证明材料或说明，并加盖有效公章。（五）数据录入和得分统计。1、考核结束后，考核人员需完成相应的现场考核工具表、记录表、核查表和调查问卷，签字确认后，交由联络员录入数据。2、考核结束后，联络员需完成综合得分工具表。（六）考核原始资料收集。考核结束后，考核人员应汇总整理考核原始资料，交联络员统一保存，主要包括：1、各类考核工具表、记录表、核查表和基层公共卫生服务人员调查表；2、2015年度上半年基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表、2015年度上半年基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表、基础情况填报表、基层医疗卫生机构基础情况填报表；3、上半年自查考核报告和自查考核结果、绩效考核方案等文件；4、通过复印、拍照、收集原件或电子版等方式留存以备复核的各类重要文件、数据、档案资料、财务凭证等材料，特别是涉及问题认定、经验亮点的材料。（七）小组会和反馈。每乡镇（街办）考核结束后，考核组组长需召开小组会，对考核情况进行综合和交流研讨，并进行集中反馈。（八）考核工作中问题的处理。对考核工作中遇到重大问题、技术困难和上述方案中未能预料到的突发情况，要及时向组长汇报并完整记录，通过复印、拍照等方式留存相关文字、照片资料，作为证据。通过复印、拍照等方式，及时收集资金下达和拨付文件、银行入账通知、不合规的记账和原始凭证等相关材料。对考核中发现的亮点经验，要及时记录并收集、留存相关材料。第二节 各级填报表一、2015年度基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表（基层医疗卫生机构） 填报单位（盖章）： 统计截止日期： 单位：万元 项目年度拨付金额项目实际支出金额人员耗材其他公用合计2014年度2015年度合计填报人： 填报时间： 联系电话：填报说明：1.此表由基层医疗卫生机构填写本单位实际开支情况。考核组现场收取表格。 2.“实际支出金额”是利用项目资金支付的人员补助、耗材等实际费用成本。3.统计截止日期为2015年6月30日。表中的项目年度2014年度均为自然年度，即从1月1日12月31日。二、2015年度基本公共卫生服务项目业务执行情况统计表（基层医疗卫生机构）填报单位（盖章）：指标2015年度半年自查考核结果城乡居民健康档案累计建档人数（人）建立电子健康档案人数（人）电子健康档案建档率（%）健康档案合格率（%）0-6岁儿童健康管理人数（人）0-6岁儿童健康管理率（%）3岁儿童系统管理人数（人）3岁儿童系统管理率（%）新生儿访视率（%）孕产妇系统管理人数（人）孕产妇健康管理率（%）产后访视率(%)65岁以上老年人健康管理人数（人）老年人健康管理率（%）健康体检表完整率（%)已管理高血压患者人数（人）高血压患者健康管理率（%）规范管理的高血压患者数（人）高血压患者规范管理率（%）管理人群血压控制率（%）已管理糖尿病患者数（人）糖尿病患者健康管理率（%）规范管理的糖尿病患者人数（人）糖尿病患者规范管理率(%)管理人群血糖控制率（%）登记在册的确诊重性精神疾病患者数（人）规范管理的重性精神疾病患者数（人）重性精神疾病患者规范管理率（%）中医药健康管理人数（人）开展卫生监督协管服务的基层医疗卫生机构占比（%）填报人： 联系电话： 填报时间： 填报说明：1、以上数据统计时间段为2015年1月至2015年6月。2、“2015年度项目自查考核结果”，为本地区对2015年度项目进行半年考核后，获得的工作完成情况数据。3、此表由填报2015年度上半年各个基层医疗卫生机构（及其他有关机构）的项目任务完成情况，考核组现场收取表格。三、各级2015年基础情况填报表（基层医疗卫生机构）填报单位（盖章）：指 标2015年度项目自查考核结果辖区常住人口数（人）年度辖区内0-6岁儿童数（人）年度辖区内孕产妇人数（人）年度辖区内活产数（人）年度辖区内65岁及以上常住居民数（人）辖区内常住18岁以上人口数（人）填报人： 联系电话： 填报时间： 年 月 日填报说明：1、此表由被考核的基层医疗卫生机构分别填报，考核组现场收取表格。2、基层医疗卫生机构填报的“辖区常住人口数”填写2015年辖区内实际居住的常住人口数。第三节 备查资料清单部门/机构检查材料说 明形 式基层医疗卫生机构：社区卫生服务中心、乡镇卫生院、 村卫生室1.项目工作进展报告简要报告包括2015年度项目的组织管理、资金管理、项目执行、服务对象满意度、项目实施效果。包括基层医疗卫生机构内部开展项目有关绩效考核工作情况和考核结果应用情况、基层医疗卫生机构提供项目服务的服务模式。纸版原件电子版2.项目组织实施材料反映基层医疗卫生机构提供项目服务的服务模式的有关材料。纸版原件电子版、照片3.信息系统建设包括建立健康档案信息管理系统、信息系统录入的数据，并演示信息系统运行和应用情况。现场演示4.项目培训资料包括2015年度接受过市级或专业公共卫生机构以及本级组织的项目培训人员名单，培训记录、教材及其他相关资料。纸版原件照片5.项目协作机制建设材料包括2015年度接受专业公共卫生机构工作指导的有关反馈、记录等有关资料，乡镇卫生院（或社区卫生服务中心）对村卫生室（或社区卫生服务站）进行技术指导和督导考核的报告、工作记录等有关资料（由考核的社区卫生服务中心、乡镇卫生院提供）。纸版原件电子版、照片6.各类基本公共卫生服务档案和活动资料包括2015年度各类基本公共卫生服务的相关档案、档案登记记录表或底册、工作汇总统计底册、重点人群登记信息和工作记录，国家重性精神疾病信息管理系统及有关资料，项目有关制度方案、工作记录、有关音像和印刷材料等。纸版原件电子版7.项目绩效考核和整改资料包括2015年度：基层医疗卫生机构内部开展项目有关绩效考核工作情况、考核结果应用情况及财务凭证。对上级考核反馈问题整改落实的报告和反映整改落实的相关佐证资料。纸版原件电子版8.财务凭证材料包括2015年度国家基本公共卫生服务项目资金的银行入账通知、相关会计账簿、收支明细账、相关支出记账凭证和原始凭证。纸版原件照片9.财务管理材料包括2015年度基层医疗卫生机构（除村卫生室外）账簿设置和记账凭证、记账设备、有关内部控制制度。 纸版原件电子版10.填报表上报辖区内2015年度医改监测数据和妇幼卫生年报中涉及基本公共卫生服务项目的有关数据；国家基本公共卫生服务项目资金执行情况统计表；2015年6月份基本公共卫生服务项目统计表。乡镇卫生院需提供下辖各村卫生室的项目信息统计情况。纸版原件（盖章）、电子版第四节 核查问卷（式样） 1、居民健康档案核查问卷（式样） 说明：1. 随机抽取2015年建立的居民健康档案，每乡镇（场）核查30份，原则上每个基层机构抽查10份。2、第一步：随机抽查10份不失访的居民健康档案，原则上每个基层机构抽查5份。根据2015年档案记录，核查健康档案真实性、核查其档案填写是否符合2011年版国家规范要求。第二步：随机抽查10份居民健康档案，原则上每个基层机构抽查5份。根据2015年档案记录，核查其档案填写是否符合2011年版国家规范要求。序号内 容回答1基础资料1.1档案编号： 姓名： 性别： 联系方式：2居民健康档案联系情况及真实性2.1回答问题者与核查对象的关系：本人 家属 其他 （结束）未联系上、电话错号，或者电话不存在（均作为失访，结束问卷）2.2您知道自己核查对象有居民健康档案吗？有 记不清或不了解（失访，结束问卷）没有（不真实，结束）2.3您在过去一年内建档时，接受过基层医疗卫生机构健康体检或有医生到家里体检过吗？（根据档案记录核实）体检过，与记录相符 没有体检，与记录相符 没有健康体检，有体检记录（不真实，结束） 体检过，没有体检记录（失访，结束问卷） 记不清或不了解（失访，结束问卷）2.4这些体检服务是免费的吗？是 不是（收费金额及原因： ） 不清楚2.5与健康档案中体检记录不符的内容（可多选。根据档案记录核实，有1项记录不符，视为不真实。）是否进行查体（血压、心、肺） 生活方式（吸烟、饮酒等情况） 现存主要健康问题 疾病用药情况3合格率（规范性）核查3.1健康管理档案相应表单及内容是否符合国家2011年版规范要求？ 是 否（视为不合格）3.2居民“个人基本信息表”填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，3项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格）性别 出生日期 联系电话 电话错号或不存在（视为空项） 血型 药物过敏史 既往史 家族史 残疾情况3.3居民“健康体检表”填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，2项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格）体检日期 症状 一般状况 生活方式脏器功能 查体（心、肺） 现存主要健康问题主要用药情况（无健康问题，可空项） 健康评价 健康指导 危险因素控制（无明确危险因素，可空项）考核人（签字）： 考核时间： 年 月 日 考核单位负责人：2、儿童健康管理档案核查问卷（式样） 说明：随机抽取0-6岁儿童健康管理档案，每乡镇（场）核查30份，原则上每个基层机构抽取10份。抽查档案应包括2015年出生的新生儿、1岁以内儿童和1岁及以上儿童。三者档案数量=2:4:4。根据2015年健康管理服务记录、2015年内最后一次健康检查记录，核查提供的服务是否符合国家2011年版规范要求。序号内 容回答1基础资料档案编号： 儿童姓名： 家长姓名： 性 别： 儿童年龄： 月/ 岁联系方式：2儿童健康档案规范性核查2.1健康管理档案相应表单及内容是否符合国家2011年版规范要求？ 是 否（视为不合格）2.2是否按照国家0-6岁儿童健康管理服务规范要求，在2015年按儿童年龄完成相应的健康管理频次？是 否（视为不合格）2.3最近1次“儿童健康检查记录表”填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，2项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格）随访日期 新生儿目前/体重 身长听力（新生儿，6月、12月、24月、3岁查）血红蛋白（满月、3月、6月、8月、18月、30月、3岁、4岁、5岁、6岁查）户外活动情况（满月、3月、6月、8月、12月、18月、24月、30月查）发育评估（满月、3月、6月、8月、12月、18月、24月查）新生儿疾病患病情况/两次随访间患病情况转诊建议 健康指导 随访医生签名2.4是否进行生长发育评估？是 否（视为不合格）2.5是否进行母乳喂养、疾病预防、意外伤害预防等方面指导？是 否（视为不合格）2.6是否在预防接种前进行体格检查？是 否（视为不规范）考核人（签字）： 考核时间： 年 月 日 考核单位负责人：3、孕产妇健康管理档案核查问卷（式样） 说明：随机抽取2015年分娩的孕产妇健康管理档案（或孕产妇保健手册），每乡镇（场）核查30份，原则上每个基层机构抽取10份。根据2015年健康管理记录、2015年产后访视记录，核查提供的服务是否符合2011年版国家规范要求。序号内 容回答1基础资料档案编号： 姓名： 性 别：女 分娩时间： 年 月 日联系方式：2孕产妇产后访视管理档案规范性核查3.1健康管理档案相应表单及内容是否符合国家2011年版规范要求？ 是 否（视为不合格）3.2是否按照国家孕产妇健康管理服务规范要求，在产后28天内进行了产后访视？是 否（视为不合格）3.3“产后访视记录表”填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，2项及以上项目填写空项、漏项或错项为不合格）随访日期 体重 一般健康状况一般心理状况 血压 乳房恶露 分类 指导转诊 随访医生签名3.4是否在孕期免费检查血尿常规、肝肾功能、空腹血糖、心电图、血型？是 在二级医院检查，未免费（有检查结果复印件或照片）否（视为不合格） 检查时间、单位与记录不相符（视为不真实）3.5是否在孕中晚期免费检查胎心、血红蛋白和尿蛋白？是 在二级医院检查，未免费（有检查结果复印件或照片）否（视为不合格） 检查次数与记录不相符（视为不真实）3.6是否指导过到上级医院进行预防出生缺陷检查和新生儿疾病筛查，如唐氏筛查、产前筛查、听力筛查等？是 否（视为不合格） 考核人（签字）： 考核时间： 年 月 日 考核单位负责人： 4、老年人健康管理档案核查问卷（式样） 说明：随机抽取65岁及以上老年人健康管理档案，考核的每乡镇（场）随机抽查30份，原则上每个基层机构抽取10份。根据档案记录，核查2015年1月以后的健康体检记录以及相应的检测表单是否符合2011年版国家规范要求。序号内 容回答1基础资料档案编号： 姓名： 性 别： 男 女 联系方式：2老年人健康体检记录规范性核查2.1健康体检表相应表单及内容是否符合国家2011年版规范要求？ 是 否（视为不合格）2.2是否有健康体检表中的辅助检查化验单（原件或复印件）？有 没有（视为不合格）2.3“健康体检记录表”中填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，2项及以上项目填写空项、漏项或错项，或血压、血糖任一项未填，为不合格）症状 血压 身高、体重老年人生活自理能力评估（有评估表）生活方式 视力、听力和运动功能 空腹血糖血常规 尿常规 肝功能（血清谷草转氨酶、（血清谷丙转氨酶、总胆红素） 肾功能（血清肌酐、血尿素氮） 血脂心电图 主要用药情况（无健康问题，可空项） 健康评价 危险因素控制2.4是否进行预防骨质疏松、防意外伤害、防跌倒措施和自救等方面指导？有 没有（视为不合格）2.5是否进行中医药健康管理方面指导？有 没有（档案有记录，视为不真实）考核人（签字）： 考核时间： 年 月 日 考核单位负责人： 5、高血压患者健康管理档案核查问卷（式样） 说明：1. 随机抽取高血压患者健康管理档案，核查2015年健康管理服务记录。每乡镇（场）核查30份，原则上每个基层机构抽查10份，其中不超过2份同时患糖尿病档案。2、第一步：随机抽查10份不失访的高血压患者健康管理档案，原则上每个基层机构抽查5份。根据档案记录，核查档案真实性，核查其档案的健康管理服务记录是否符合2011年版国家规范要求；查对其中不失访的真实档案中2015年最后一次随访的血压记录。第二步：随机抽查10份高血压患者健康管理档案，原则上每个基层机构抽查5份。根据档案记录，核查其档案的健康管理服务记录是否符合2011年版国家规范要求。序号内 容回答1基础资料档案编号： 姓名： 性 别： 男 女 联系方式：患病情况：高血压 高血压和糖尿病 其他2高血压患者健康管理档案联系情况及真实性2.1回答问题者与核查对象的关系：本人 亲属 其他（ ）（结束问卷） 未联系上电话未装（失访，结束问卷） 电话错号（失访，结束问卷） 电话不存在（失访，结束问卷）2.2您知道自己核查对象患有什么慢性病吗？高血压 高血压和糖尿病 高血压和其他疾病 其他疾病 不知道（失访，结束问卷）2.3在过去一年中，基层医疗卫生机构给您核查对象做过健康体检和随访吗？接受过 没有体检，与记录相符（跳转到2.6） 没有随访，与记录相符。（跳转到2.7） 没有体检，与记录不符（视为不真实，跳转到2.6）没有随访，与记录不符（视为不真实，跳转到2.7） 不了解/记不清（失访，结束问卷）2.4这些健康检查和随访服务是免费的吗？是 不是（收费金额及原因： ） 不清楚2.5根据档案核实，与2015年最后1次随访记录不符的服务？(可多选，有1项与记录不符，即为不真实)测量血压 询问用药情况 提供生活方式指导2.6没做体检的原因是：没接到通知 没时间 没必要 其他原因（ ）2.7没有接受随访的原因是没接到随访预约或通知 没有医生上门随访没必要 其他原因（ ）3真实档案中，高血压患者血压控制情况3.12015年最后1次随访记录中患者血压值是（mmHg）： 3.2真实档案中，2015年最近1次随访血压是否达标？ 是 否4高血压患者健康管理档案规范性核查4.1健康管理档案相应表单及内容是否符合国家2011年版规范要求？ 是 否（视为不合格）4.22015年健康体检记录（可多选，除以外，出现下列任何一种情况均视为不合格）有 有，未测量血压 有，现存主要健康问题未填写 有，健康评价错误 有，危险因素控制不正确2015年没有体检4.32015年记录中随访次数：达到国家2011版规范要求次数未达到国家2011版规范要求次数（视为不合格）4.42015年最后1次随访记录中填写空项、漏项或错项的栏目（可多选，2项及以上项目填写空项、漏项或错项或血压值未填为不合格）随访日期 症状 血压 生活方式指导服药依从性 此次随访分类 用药情况随访医生签名4.52015年随访记录中，对连续2次血压控制不满意的患者是否按国家规范要求建议转诊？是 否（视为不规范）4.62015年健康档案中，随访、接诊或转诊是否有个体化健康教育指导记录？是 否（视为不规范）考核人（签字）： 考核时间： 年 月 日 考核单位负责人：6、型糖尿病患者健康管理档案核查问卷（式样） 说明：1. 随机抽取糖尿病患者健康管理档案，核查2015年健康管理服务记录。每乡镇（场）核查30份，原则上每个基层机构抽查10份，其中不超过2份同时患高血压档案。2、第一步：随机抽查10份不失访的糖尿病患者健康管理档案，原则上每个基层机构抽查5份。根据档案记录，核查档案真实性，核查其档案的健康管理服务记录是否符合2011年版国家规范要求；查对其中不失访的真实档案中2015年最后一次随访的血糖记录。第二步：随机抽查10份糖尿病患者健康管理档案，原则上每个基层机构抽查5份。根据档案记录，核查其档案的健康管理服务记录是否符合2011年版国家规范要求。序号内 容回答1基础资料档案编号： 姓名： 性 别： 男 女 联系方式：患病情况：糖尿病 糖尿病和高血压 其他2糖尿病患者健康管理档案联系情况及真实性2.1回答问题者与核查对象的关系：本人 亲属 其他（ ）（结束问卷） 未联系上电话未装（失访，结束问卷） 电话错号（失访，结束问卷） 电话不存在（失访，结束问卷）2.2您知道自己核查对象患有什么慢性病吗？糖尿病 糖尿病和高血压 糖尿病和其他疾病 其他疾病 不知道（失访，结束问卷）2.3在过去一年中，基层医疗卫生机构给您核查对象做过健康体检和随访吗？接受过 没有体检，与记录相符（跳转到2.6） 没有随访，与记录相符。（跳转到2.7） 没有体检，与记录不符（视为不真实，跳转到2.6）没有随访，与记录不符（视为不真实，跳转到2.7） 不了解/记不清（失访，结束问卷）2.4这些健康检查和随访服务是免费的吗