上市公司监事会职责表格.doc

.附件一：上市证券公司监事会主要职责职责具体描述依据检查公司财务、合规与风险管理工作监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。证券公司治理准则公司章程审议公司定期报告对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。上市公司信息披露管理办法上海证券交易所股票上市规则公司章程监督董事、高管人员履职行为上市公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程损害公司、股东或客户利益的行为，应要求董事或高级管理人员限期纠正，损害严重或董事、高级管理人员限期未纠正的，应对相关董事、高级管理人员提出罢免的建议或提议召开股东大会，并向股东大会提出专项议案。对董事、高级管理人员的重大违法行为，应当直接向中国证监会或其派出机构报告。证券公司治理准则上市公司治理准则公司章程报告监事履职及薪酬情况监事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露监事的履职情况，包括报告期内监事参加监事会会议的次数、投票表决等情况。证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。证券公司治理准则监督董事会决议监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。对于董事会决议内容违反法律、行政法规或中国证监会规定的，应当要求董事会纠正。 证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求董事会纠正，经理层应当拒绝执行。公司章程提议召开股东大会、向股东大会提出议案提议召开临时股东大会，在董事会不履行公司法或本章程规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会会议。向股东大会会议提出议案。证券公司治理准则公司章程执行并监督公司信息披露情况上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。上市公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送本所，经本所登记后披露监事会决议公告。上市公司信息披露管理办法上海证券交易所股票上市规则上市公司存在未决诉讼、仲裁、为其他单位提供债务担保、持续经营能力可能存在问题等重大不确定事项时，公司经理层及董事会应根据公司实际情况作出谨慎的判断，并根据有关会计准则和制度及其他法规的规定，进行相应会计处理并作充分披露。公司监事会应切实履行监督职能，对董事会的决议提出专门意见，并形成决议。（详见通知）提高上市公司财务信息披露质量的通知监事应当对公司董事、高级管理人员履行信