产业组织理论重点整理.doc

第一章 导论一、概念1.产业经济学：是研究产业组织、产业结构、产业发展、产业布局及产业政策等的新兴学科。2.产业：具有某种同类属性的经济活动的集合或系统。3.主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的“不合比例增长”的作用，有效地带动其他产业发展的产业或产业群。4.先导产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其他产业朝某一战略目标发展的产业或产业群。5.支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用的产业或产业群。5.生产要素分类法：按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类的方法。二、简答1.产业经济学的研究对象是什么？产业经济学的研究对象，一方面，包括各个具体产业内部企业之间的关系，通常涉及市场结构、市场行为、市场绩效；另一方面，又包括具体产业之间的相互关系。2.如何理解产业？（产业内涵是什么？）（1）产业是社会分工的产物，随社会分工而产生发展。（2）产业是社会生产力发展的必然结果。（3）产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合。（4）产业是介于宏观经济学和微观经济学之间的中间经济学。（5）产业有多层含义，不仅包含生产、还包括服务、流通领域。（6）产业内涵随社会生产力提高不断提升，外沿不断扩大。3.评述三次产业分类法（是什么+评价）三次产业分类法是以经济活动与自然界的关系为标准将产业划分为三大类的方法。第一产业：广义的农业直接获取自然资源。包括种植业、渔业、牧业、狩猎等；第二产业：广义的工业对获取的自然资源进行加工和再加工。包括制造业、采掘业、矿业、电力、供水等；第三产业：广义的服务业从第一、二产业衍生出来的非物质生产部门。包括运输、教育、通讯、国防等。评价：1、有些产业的归类尚存在争议。（例如采掘业、矿业是直接依赖于自然的；电力、供水归类于第三产业也可以）2、第三产业的内容过于繁杂，难以科学地总结他们的特点及规律，难以为指导生产提供建议。4.评述生产要素分类法（是什么+评价）按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类的方法，主要划分为三大产业： 劳动密集型产业：在生产中知识、资本所占比重比较低，劳动、特别是体力劳动所占比重大。（例如零售业、餐饮业、服装业） 资本密集型产业：劳动、知识所占比重低，资本所占比重高。（例如铁路、运输、机械、 石油化工） 知识密集型产业：对知识的依赖程度比较大的产业。（例如航天、计算机、生物）评价：能比较客观地反映一个国家、地区的经济发展状况，一般发达国家以知识密集型、资本密集型产业为主，发展中国家以劳动密集型产业为主。反映了产业结构高度化趋势，产业升级趋势一般为劳动资本知识。5.国家标准分类法的特点一国（或一地）政府为了统一该国（或该地）产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，根据该国（或该地）的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。特点：1）整体性、广泛性、权威性2）强制性和代表性。3）有明确的目的性。4）特殊性。第二章 产业经济学基础理论一、概念1.交易费用：在完成一笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。它包括交易双方事前的信息搜寻费用；协议协商执行过程中产生的费用；因协议不完全性导致事后修改产生的费用；因不确定性导致的最终损失。2.代理成本：企业的价值小于他是企业完全的所有者时的价值，两者之间的差异称为代理成本。主要包括委托人的监督支出，代理人的保证支出和剩余损失。3.资产专用性：指这样一种状态，在双方交易的过程中，有些投资是专用的，是专门为特定交易过程进行的投资，这些专用性投资无法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用会导致资产的大幅度贬值。二、简答1.按科斯的观点，新古典理论有什么缺点？ 忽略了制约交换过程的制度安排，忽略了交易费用 忽略了企业内部结构、层级组织问题（新古典理论不能解释如果市场交易足够好，为什么现实中很多交易在企业内部进行） 忽略了企业的边界问题 新古典理论指出企业规模由技术决定，不能很好地解释企业规模问题（很多公司的规模远远超过工程的要求）2.按科斯的观点，企业怎样产生，边界如何确定？企业和市场执行相同职能，因而是可以相互替代的配置资源的两种机制。无论是利用市场机制还是企业组织来协调生产都是有成本的，企业之所以会出现，是因为有些交易在企业内部进行比通过市场进行所花费的成本要低。但是企业的组织成本随着企业规模的扩张而扩张，当在企业内组织交易的成本（管理成本）扩大到等于市场组织交易的成本时，企业与市场的界线也就划定了。3.简述交易成本理论科斯交易成本理论的重点限于研究企业与市场的关系。按科斯观点，无论是在企业内部还是通过市场，资源的配置过程都是存在成本的，但是企业作为一种组织在内部资源配置过程中有比较优势。企业之所以存在，是因为有些交易在企业内部进行比通过市场进行所花费的成本要低。交易成本成为决定市场与企业边界的核心尺度，当交易成本等于管理成本时企业与市场的界线也就划定了。而交易成本的存在，根本原因在于契约往往是不完备的。4.交易费用包括什么内容？在完成一笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。包括四个部分：交易双方事前的信息搜寻费用；协议协商执行过程中产生的费用；因协议不完全性导致事后修改产生的费用；因不确定性导致的最终损失。5.如何避免由于机会主义行为导致的专用资产投资不足？解决这一问题的方式有三个：一是存在一个协调交易各方利益冲突的外部协调机构，即“三边治理机制”。（法院、仲裁机关）二是通过纵向一体化替代现货市场。把当事人组成一个企业，由企业内部决策机关来仲裁和协调相互之间的利益冲突，可以大大节约交易成本。在纵向一体化的组织内，机会主义可以受到权威的监督。三是通过建立长期契约以规避机会主义的产生，此即所谓的“双边治理机制”第三章 产业组织理论的产生与发展一、概念1、产业组织：同一产业内企业间的市场关系，主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系、利益关系。2、产业组织理论：是运用微观经济学理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织、以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。3、市场结构：是对市场内竞争程度、价格水平产生战略性影响的市场组织特征。4、市场行为：企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上所采取战略行为。5、市场绩效：企业在一定市场结构下，市场行为运行产生的最终经济后果。6、产业组织政策：为了促进资源在产业内、企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定的用以引导和干预市场行为的政策。在竞争行业中：保护、鼓励竞争；避免垄断；维持竞争秩序。在自然垄断性行业：制定政策限制企业进入。7、马歇尔冲突：规模经济和市场活力的两难选择。马歇尔认为：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，这又会不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置。因此社会面临一种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得最大的生产效率。二、简答1、简述哈佛学派SCP框架的形成过程贝恩提出了“结构-绩效”范式，即SP的二段范式。谢勒在贝恩的基础上提出了“结构-行为-绩效”范式，即SCP分析框架。经过20世纪3050年代梅森、贝恩等人的努力，以哈佛大学为基地，通过对不同行业的市场结构、企业行为进行实证分析、案例研究，形成了以SCP分析框架为特征的正统产业组织理论。2、为什么说产业组织理论研究的市场行为是指在不完全竞争条件下企业的策略性行为因为在完全竞争条件下，企业只能是价格的接受者，任何企业不能通过实施各种策略改变价格或增加市场占有率来获利。只有在不完全竞争条件下，企业才有动力、才能在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上，通过价格行为、产品差异、广告宣传或企业间合作等企业行为来获利。3、简述哈佛学派产业组织理论的思想、政策主张在SCP框架中，市场结构、厂商行为、市场绩效存在单向、简单、静态的因果关系，他们认为市场结构决定企业的市场行为，而市场行为决定市场资源配置的绩效，可以为政府制定产业、经济政策提供依据和理论基础。哈佛学派SCP框架中特别推崇市场结构的重要性，因此也被称为结构主义学派。政策主张是：控制市场结构，坚决反对垄断，禁止可能导向垄断的市场结构和厂商行为，如横向合并等。特点：哈佛学派在研究方法上偏重于实证研究。市场结构重要指标市场集中度和市场绩效重要指标利润率为研究重点。4、简述芝加哥学派产业组织理论的思想、政策主张效率主义学派市场绩效或市场行为决定市场结构。他们认为判断集中度和定价的利弊不能只看是否有利于竞争，而应该主要看是否提高效率。高利润不一定是掠夺性定价的结果，而完全可能是高效率的结果。施蒂格勒认为进入壁垒是指新厂商比老厂商多承担的成本，芝加哥学派定义的进入壁垒是人为的进入壁垒，主要是政府管制的作用，比哈佛学派的定义窄。政策主张：按照市场规律进行发展，反对政府过分干预。特点：更注重厂商行为的分析。5、简述新奥地利学派的理论特点以市场竞争为基本的分析前提，忽视垄断问题认为市场竞争是一个动态过程，不能用传统的静态的方法来分析研究坚决反对政府对市场竞争的任何管制与干预6、简述新制度学派的理论特点 认为企业内部产权制度的改变会影响厂商的行为 “抗衡力量”会对厂商行为产生作用 科斯把企业之间的契约安排（长期合同、租借、各种许可安排包括特许权等）纳入了产业组织理论研究范围。第四章 规模经济与范围经济一、概念1、行业集中度（市场集中度）：是指某一特定市场中少数几个最大的厂商（通常是前四位、前五位或前八位）所占有的市场份额，是市场势力的重要量化指标。2、产品差别化：同一产业内，不同企业或不同品牌生产的同类产品，由于质量、款式、销售渠道、服务、性能、信息提供等方面存在差异，从而形成的产品间替代不完全的状态。3、规模经济：在投入增加的同时，产出增加的比例超过投入的增加比例。即随产出数量的增加，产品成本逐渐降低。4、范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，即当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品所需成本的总和时，就被称为范围经济。只要把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就称其存在范围经济。5、最低经济规模：是指一家企业的最小最优经济规模，也就是长期平均成本最小时的产量规模。二、简答1、为什么勒纳指数不能准确度量市场结构状况？边际成本难以得到勒纳指数反映的是企业产品的市场价格与边际成本的偏离指数，不能准确反映企业的实际垄断势力。有时企业为了将竞争对手赶出市场，会故意把价格定得很低甚至进行掠夺性定价，即把价格定到成本以下。价格高于边际成本也不一定说明企业具有垄断势力，价格差异很可能反映产品质量差异。2、行业集中度指标是如何衡量市场结构状况的，请简要评述。行业集中度用某行业的相关市场内前几家最大的企业所占市场份额（产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）来衡量该行业的市场结构集中程度，是市场势力的重要量化指标。评价：综合反映了企业规模、数目这两个反映市场结构的重要因素。 局限：由于企业之间的产品可能存在相互的替代性，而又很难将企业外的替代品生产企业全部统计在内，因而不能准确反映不同企业间的竞争程度。只考虑了少数几家企业的生产集中程度而忽略了产业内其他企业的规模分布状况；也无法解释前几位最大企业的个别规模分布状况。将全国作为一个整体来测算，没有考虑国际贸易因素的影响，只能反映国内状况。产品分类日益细化，产品线长度和深度不断加强，产品间的差异越来越大，因而销售量的数据并不能准确判断行业的集中度。在互联网时代的“长尾”市场中，无限小众市场的价值总和并不逊于如日中天的热门产品。面向特定小群体的产品和服务同样具有极强的竞争力，即使领头企业的市场份额很大，但行业的竞争程度仍然较高。3、赫芬达尔-赫希曼指数，是如何衡量市场结构状况的，请简要评述。是特定行业市场中所有企业的市场份额的平方和，反映了产业内企业规模的分布状况。它对厂商之间市场份额的非均等分布非常敏感，该指数直观性较差，但却能够真实、灵活地反映厂商规模对集中度的影响。4、影响市场集中度的因素影响市场集中度的两个因素是产业内部企业规模和市场容量。 1）企业规模。在特定产业中，市场容量不变时，少数企业规模越大，集中度越高。影响企业规模的因素又包括企业自身追求规模扩大的动机、技术进步（提供可能）与国家的政策法规。2）市场容量。当市场容量不变或缩小时，会促使市场集中度提高。因为此时大企业会倾向兼并小企业来获得更多利润。 当市场容量扩大时，如果市场容量增长率高于企业扩张速度，市场集中度将会下降；如果增长率低于企业扩张速度，市场集中度提高。市场容量的改变取决于经济发展速度、国民收入水平、消费者的消费结构变化、宏观政策的变化等。5、产品差别化对市场结构的影响表现在哪些方面？影响市场集中度：大规模企业（上位企业）通过扩大产品差异可以保持市场占有率，从而保持或提高市场集中度水平；下位企业通过扩大差异使自己的市场占有率提高，从而降低了市场集中度。形成进入壁垒：现有企业的产品差异化可以使顾客对该产品形成偏好甚至一定的忠诚度，这对于潜在进入者而言，构成了一定程度的进入壁垒。这些潜在进入的新企业必须通过自己的产品差异化行为，寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点，潜在进入者需要付出更大的努力。为此，市场的产品差异化程度越高，新企业进入市场的壁垒也高。6、联系实际论述产品差别化策略产品主体差别化。是企业最常使用、最有效的差别化手段。苹果手机以其强大的IOS操作系统区别于普通的安卓系统而使一些消费者成为其产品的忠实粉丝。品牌差别化战略。为企业丰富内涵，树立形象。“怕上火，喝王老吉”王老吉区别于普通绿茶、红茶的品牌定位让人耳目一新。价格差别化。包括价格战，是普通手段，易于操作。每年到了双十一各大电商纷纷促销降价，打价格战。渠道差别化。安利的产品没有实体店铺经营，只通过直销的渠道销售。服务差别化。德国大众的销售人员傲慢的服务态度被许多人诟病，东风日产优质的服务态度让很多消费者称赞。7、为什么说规模经济的实现要受市场需求的约束因为规模经济的前提是投入的增加和产出规模的扩大，任何产品的价值只有在市场上存在对该种产品的需求，消费者购买该种产品，厂商才能补偿成本并获利。换句话说，在产出规模扩大的过程中，只有产品的市场需求不存在问题，规模经济才得以成立和实现。即规模经济的实现要受市场需求的约束。规模经济与产品的需求弹性存在正相关关系，产品的需求弹性越大，就越有可能从规模扩张中获得规模经济收益；产品的需求弹性越小，规模损失的可能性越大。8、简述规模经济的一般来源固定成本的不可分割性与分摊。企业一般存在闲置资源，开工不足导致分摊到每个产品的固定成本太多，所以可以通过提高运转效率、开足马力来大大降低成本。例如，春运期间铁道部门只会通过增开车次来运输旅客，而不会新铺设铁路。分工与专业化生产。分工与专业化生产使得企业规模得以扩大，生产效率提高。必须的存货。为了使缺货的成本降到最低，企业一般会有必要的存货。 生产的物理性。生产能力与生产容器的体积有关，生产成本与生产容器的表面积有关。营销和购买的创意。海尔由原来的生产冰箱到现在的什么电器都生产；团购这种新型购买方式的出现。9、简述范围经济的一般来源带来规模经济的来源也可以带来范围经济。除此之外还有: 生产技术、设备的通用性 中间产品和零部件的多用途性 研究与开发的外溢效应：一种研究的观念、成果可以用于多种产品 声誉效应（海尔的产品被人熟知后其他产品的广告成本也很低） 第五章 进入退出壁垒一、概念1、进入壁垒：进入壁垒是指当某一产业的在位厂商赚取超额利润时，能够阻止新厂商进入的那些因素。2、结构性进入壁垒（经济性的壁垒）：进入某一特定产业时遇到的经济障碍以及克服这些障碍所导致的成本的提高。3、进入渗漏率：进入者对市场份额的占有情况，反映了新进入厂商对市场的冲击强度及其所占领的市场份额。进入的渗透率（%）=新进入厂商的销售额整个市场的销售额100%4、退出壁垒：是指当某一产业的在位厂商不能赚取正常利润（亏损）决定退出时所负担的成本，或者说是已经投资还未收回的那部分投资在退出时依然还不能收回，即沉淀成本。二、 简答1、简述进入壁垒的形成因素 规模经济。新进入企业在取得一定市场份额前，不能以最低成本生产。如果新进入者以最低经济规模进入市场，则会引起行业内总供给量的大大增加，导致整个市场产品的价格大幅下降，而新进入者很可能承受不住降价。 最低资本需要量。新进入企业进入某一行业所需要的最低的资本量，不同行业因技术、生产、销售不同而不同，资本需求量越大，资本筹集难度越大，门槛越高。 产品差别化。在位厂商已经在消费者中形成偏好与信誉，宣传促销只需保持信誉，成本较低。而新企业要从头开始改变消费者的偏好，这往往很难、成本也很高。 政策法规制度。新进入企业要经过复杂的行政审批程序；政府有时也会制定制度阻止企业进入。 企业协调政策。如垄断企业协商合作，通常只在寡头垄断的行业中发生，因为一般情况下要联合其他企业很难。 资源占有。在位企业已经占有大部分资源，新进入企业难以分享。2、联系实际，论述进入对市场绩效的影响进入能够为市场带来竞争活力。进入有利于社会生产率的提高和社会福利的改善。中国通讯业放松管制，打破了邮电部垄断电信经营的局面。新企业例如联通、网通、吉通公司的进入使得电信服务价格下降、服务质量和态度大大改善，企业经营管理水平得到提高。进入可以促进创新和新技术的扩散。微软公司一直以来不断开发新产品和新技术，不仅是因为其有内在的动力，更重要的是有像苹果等企业进入所带来的压力。过度的进入往往会导致竞争无序局面的形成，从而造成社会资源浪费和经济效益恶化。只要市场上的价格高于完全竞争水平就不断会有新企业进入，后果是导致价格战。（京东和苏宁）3、简述退出壁垒的形成因素退出壁垒的形成与形成进入壁垒的因素紧密相连，进入壁垒高的产业一般退出壁垒也高。 资产的专用性和沉淀成本。有的设备专用性很强，退出时只能以相当低的价格转卖或者报废，导致设备的成本无法收回，这就形成了沉淀成本。沉淀成本越高，退出壁垒越大。 退出的善后处置成本。例如：员工安置费；对人、环境有害的物质处置成本高（放射源） 政策法规制度壁垒。政府为了社会利益，会制定法规阻止企业退出，特别是在公共物品提供上，例如：供电、供水、供气、保险行业等第六章 企业市场行为一、概念1.掠夺性定价：企业为了把竞争对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手而采取的降低价格的一种策略。为了达到目的，有时不惜亏本，将价格降低到成本以下。2.限制性定价：在寡头垄断市场上，卖主将价格定在足以获得经济利润但又不至于引起新企业进入的水平上的定价行为。是一种长期定价策略，企业通过降低价格牺牲部分短期利润而获取长期利润。3.价格协调行为：企业间在价格决定和调整价格中相互协调而采取的一种共同定价行为。4.价格卡特尔：是指两个或两个以上具有竞争关系的经营者为牟取超额利润，以合同、协议或其他方式，共同商定商品或服务价格，从而限制市场竞争的一种垄断联合。5.一二三级价格歧视：一级：厂商根据消费者最大支付意愿设定价格（拍卖）。二级：厂商依据产品的购买数量设定不同的价格，分批定价销售。（团购）三级：厂商根据不同消费群体对价格敏感程度的差异，对不同的消费群体或产品的不同市场进行差别定价。二、问答1.企业行为包括哪些方面的内容？以控制和影响价格为基本特征和直接目的的定价行为；以产权变动组织调整为主要特征的购并行为；以提高竞争力、拓展市场为目的的促销行为等。2.企业实施掠夺性定价策略必需具备条件。1）在价格降低时期，作为掠夺者要有能承受经济损失的能力。2）发起者为了维持低价，必须有满足市场的剩余需求的能力。3）确保其他在位企业在因掠夺性定价退出市场后不会卷土重来。3.企业实施限制性定价策略必需具备条件。1）原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。2）原有企业认为潜在进入企业会认定，一旦自己进入市场后，原有企业会维持产量不变，而放任价格随新企业产量的增加而下降。3）原有企业很容易通过串谋、合谋控制价格。4.企业实施价格歧视策略必需具备条件。1）企业必须拥有一定的市场势力，可以将价格定于边际成本之上。2）企业必须知道或能推断出消费者对每一单位产品的支付意愿。3）企业有能力组织或限制支付低价的顾客将产品转卖给支付高价的顾客。5.促成卡特尔形成的因素和威胁卡特尔稳定的因素。形成因素：1）提高和控制行业价格的目的；2）对严厉惩罚较低的预期；3）较低的组织成本，包括组建成本和维持成本。威胁卡特尔稳定的因素：1）市场集中度与行业中的企业数目。集中度越低，企业数目越多，则稳定性越差；边缘企业数量越多，卡特尔越难以控制。2）产品的同质性。同质性越高，越有利于卡特尔的稳定；3）产品的成本。降价利润大于惩罚成本时会鼓励成员背叛联盟。4）市场需求状况。市场需求稳定，则卡特尔组织稳定；市场需求波动，则卡特尔波动。5）批量销售的规模与频率。大批量、偶然性、无规律性销售会引诱成员侥幸突破卡特尔协议，威胁卡特尔组织稳定。6）其他。比如国家相应的政策，打击卡特尔力度等。6.价格领导制有哪几种类型？并说明特征。价格领导制有支配型、串谋型、晴雨表式三种。1）支配型企业控制着整个市场。一个大企业拥有市场的大部分份额（50%以上），而其他小企业分割剩余的份额。在这个市场结构中，支配型企业处于垄断地位，是市场价格的制定者，而其他企业只是价格的接受者。2）串谋型是由若干个规模实力相当的大企业即寡头相互适应、相互协调地把价格调节到合理水平，共同获得最大利润。3）晴雨表式发生在竞争程度比较高的市场中，当市场发生变化时，某企业率先调节产品价格来适应市场的变化。其他企业以相继调价表示响应。率先调节产品价格的企业成为该市场价格的领袖，但通常是短暂的，有明显的临时性特征。以下是推导题7.阿克洛夫是怎样探讨次品模型的？结论是什么？结论：1、连续分布的条件下，实际的市场是不存在的。2、信息不对称会引起逆向选择，从而导致市场的萎缩、劣质品驱逐优良产品的严重后果。3、信息严重不对称时，市场机制无法发挥作用，实际的市场也是不存在的，因此在市场经济条件下，要严厉打击假冒伪劣产品，企业要对消费者和产品的质量负责。8.文凭信号显示模型是如何解决信息不对称条件下的逆向选择问题的？9.生产质优产品的企业如何通过价格显示其产品质量？结论：1、只有当价格足够高时，企业才有动力保证或改进产品质量。因为价格高时，企业会因提供质次产品而遭受利润损失。当市场上存在能识别产品质量的消费者时，价高是质优的信号。2、能识别产品质量的消费者越多，企业越有动力提供优质产品。因此提高消费者对产品信息的普及率，可以有效防止假冒伪劣行为的发生。10.请说明旅游区的均衡价格（垄断价格）pm是如何形成的？推导。第七章 寡头市场中的竞争行为一、概念市场绩效：市场绩效是指