赢时胜_XBRL信息披露系统_用户手册.doc

用户使用手册XBRL信息披露系统用户使用手册 编制人：余卓洋 编制日期：2009-11-30审核人： 审核日期：批准人： 批准日期：变更记录版本号修改原因内容修改人审核批准人修改时间V1.0创建余卓洋2009-11-30V1.1增加4.14路径设置3.1环境要求中增加IE的设置侯仰如2010-03-22V1.2增加4.15取数说明唐春强2010-03-22V1.34.8基金基本信息中增加模板设置增加4.16年报处理增加4.17月报处理增加4.18临时公告处理余卓洋2010-07-01V1.4修改4.2系统参数设置的说明增加4.2数据库设置说明修改4.13路径设置说明修改4.4角色权限管理说明修改4.5基金管理人信息说明修改4.6基金托管人信息说明修改4.7节假日维护说明修改4.8基金基本信息修改4.9基金科目信息修改4.10日报处理修改4.11季报处理删除双人复核修改4.14取数说明修改4.20年金基本信息石祖旭2014-10-29目录1前言61.1目的61.2读者对象61.3术语与缩略语61.4参考/引用文档72软件概述72.1系统简介72.2系统流程73软件配置113.1环境要求113.2参数配置114使用说明144.1用户登录系统144.1.1功能描述144.1.2用户界面144.1.3操作方法154.2系统参数设置174.2.1功能描述174.2.2用户界面174.2.3操作方法174.3人员管理194.3.1功能描述194.3.2用户界面194.3.3操作方法194.4角色权限管理234.4.1功能描述234.4.2用户界面234.4.3操作方法234.5基金管理人信息254.5.1功能描述254.5.2用户界面264.5.3操作方法264.6基金托管人信息284.6.1功能描述284.6.2用户界面284.6.3操作方法284.7节假日维护284.7.1功能描述294.7.2用户界面294.7.3操作方法294.8基金基本信息314.8.1功能描述314.8.2用户界面314.8.3操作方法314.9基金科目信息364.9.1功能描述364.9.2用户界面374.9.3操作方法374.10日报处理394.10.1功能描述394.10.2用户界面394.10.3操作方法394.11季报处理454.11.1功能描述454.11.2用户界面464.11.3操作方法464.12审核机制544.12.1功能描述544.12.2用户界面554.12.3操作方法554.13双人复核554.13.1功能描述554.13.2用户界面564.13.3操作方法564.14路径设置574.14.1功能描述574.14.2用户界面574.14.3操作方法574.15取数说明594.15.1功能描述594.15.2操作方法604.16年报/半年报处理604.16.1功能描述604.16.2用户界面614.16.3操作方法614.17月报处理614.17.1功能描述614.17.2用户界面624.17.3操作方法624.18临时公告处理634.18.1用户界面644.18.2操作方法644.19年金投资管理人信息654.19.1功能描述654.19.2用户界面654.19.3操作方法654.20年金托管人信息664.20.1功能描述664.20.2用户界面664.20.3操作方法664.21年金基本信息684.21.1功能描述684.21.2用户界面684.21.3操作方法684.22年金科目信息724.22.1功能描述724.23年金估值库设置724.23.1功能描述724.23.2用户界面724.23.3操作方法724.24年金处理734.24.1功能描述734.24.2用户界面（图4.4.23-1）734.24.3操作方法734.25年金报表权限764.25.1功能描述764.25.2用户界面764.25.3操作方法775常见问题解答（FAQ）771 前言1.1 目的本文档说明系统的功能、作用，为用户提供安装和使用操作方面的指导。1.2 读者对象用户业务人员。1.3 术语与缩略语Xbrl:可扩展商业报告语言，eXtensible Business Reporting Language，是 XML（可扩展的标记语言，Extensible Markup Language）在财务报告信息交换方面的一种应用，是目前应用于非结构化信息处理尤其是财务信息处理的最新技术。XBRL是科技和报告术语的结合体。XBRL以XML方式表述商业报告内容，因而它能够直接为使用者或其他软件所读取，并被用于进一步的处理标引规范（Taxonomy）：指各国在应用XBRL技术规范时，根据本国的会计准则或行业应用，定义的适用于本地区或本行业的词汇表，它是生成实例文档的关键，也是某一行业开展XBRL工作的基础。标引规范由模式文件（Schema）和多个链接库（Linkbase）组成。模式文件定义了所有相关元素、属性和简单关系，链接库定义了扩展关系，例如计算、展示、外语标签和引用法规等。实例文档（Instant document）：指可由支持XBRL技术的计算机软件按照相关的标引规范生成的报告文件，例如企业的财务报表。因此，与普通文本文档相比，实例文档的关键数据已被标引了计算机软件可以识别的标签。角色：拥有一项或多项操作系统内容权限的集成体，通过关联角色将角色权限分配给用户。用户：系统操作者在系统里的身份标识。* ：输入信息文本前有该符号，则表示文本内容不能为空。数字证书：数字证书是网络通讯中标志和鉴定通讯各方身份信息的一系列数据，其作用类似于现实生活中的身份证。托管行使用数字证书生成与基金公司实例文档对应的数字签名（.sign文档），完成实例文件的复核工作。证书一般包括下列内容：证书公钥，用户信息，公钥有效期限，发证机构的名称，数字证书的序列号，发证机构的数字签名。运用上述原理使用数字证书，可以建立一套严密的身份认证系统。数字签名：利用数字证书人的私钥对实例文件数据校验和数据内容进行加密处理，完成对数据的合法“签名”，基金公司则利用公钥来解读收到的“数字签名”，并将解读结果用于对数据完整性的检验，以确认签名的合法性。数字签名技术是在网络系统虚拟环境中确认身份的重要技术披露规范：上证所证券投资基金信息披露XBRL模板文件提供的报表内容规范信息。1.4 参考/引用文档标题版本号日期出版单位XBRL信息披露系统维护手册V1.02009-12-4深圳赢时胜信息技术有限公司赢时胜_XBRL_参数配置说明2014-09-30深圳赢时胜信息技术有限公司2 软件概述2.1 系统简介XBRL信息披露系统实现了生成日报、季报、半年报、年报的实例文件，并将相应.sign文件打包成zip文件，用于向证监会报送。系统可以根据基金基本信息中的设置，创建日报、季报、半年报、年报从财务估值系统中获取数据，校验功能可以对报表数据进行勾稽验证功能，检查报表数据的正确性。可将生成的日报和季报导出为xml实例文件，支持导出word功能。2.2 系统流程整个操作系统流程分为三个主要方面l 初始化流程：1. 使用超级用户admin登陆系统2. 建立新的用户3. 为新用户分配权限、关联套帐4. 基金基本信息设置：维护管理人、托管人、基金基本信息、节假日、基金科目信息l 生成日报流程：1. 创建日报2. 日报取数3. 日报修改4. 日报校验5. 日报审核6. 日报生成实例文件7. 日报复核8. 数字签名9. 日报报送l 生成季报流程：10. 创建季报11. 季报取数12. 季报修改13. 季报校验14. 季报审核15. 季报生成实例文件16. 季报复核17. 数字签名18. 季报报送u 基金公司实例文件流程图u 托管行数字签名流程图3 软件配置3.1 环境要求系统环境资源名称/类型数据库服务器和WEB应用服务器CPU 专用服务器内存 4 G硬盘 80 G客户端测试 PCCPU 奔腾4或以上内存 1 G或以上硬盘 80 G或以上服务器软件数据库：Oracle9i中间件：tomcat6，WebLogic，WebSphere客户端软件操作系统：windows XP浏览器：IE6.0客户端IE设置：1.把网站加入到可信任站点 2.打开可信任站点的安全设置进行自定义级别 3.设置“对没有标记为安全的ActiveX控件进行初始化和脚本运行”为启动 4.设置”运行ActiveX控件和插件”为启用5.设置“跨域访问数据源”为启用6.设置“文件下载自动提示”为启用重设后需要重启浏览器3.2 参数配置l 中间件安装与配置：见XBRL系统维护手册。l 配置系统数据库：1. 在Oracle数据库中新建用户（如：用户名：XBRL，密码：XBRL）和表空间（如：表空间：XBRLTABLE，临时表空间：XBRLTMP），将表空间分配给用户，为用户分配角色CONNECT和RESOURCE。2. 执行初始化的脚本文件init.sql1) 在开始菜单的运行中输入“sqlplus”命令，进入sqlplus界面2) 在该界面输入数据库的用户名和密码3) 然后执行下面的命令：路径和文件名。例如：d:/init.sqlSQL语句参考：建立表空间：create tablespace XBRLTABLE datafile E:XBRLTABLE.ora size 10M autoextend on建立临时表空间：create temporary tablespace XBRLTMP tempfile E:XBRLTMP.ora size 5M autoextend on创建用户：create user XBRL identified by XBRL default tablespace XBRLTABLE temporary tablespace XBRLTMP为用户授权：grant connect , resource to XBRLl 修改程序中数据库连接：1. 在发布程序的服务器端WEB-INFclassesspringConfigapplicationContext-dataSource.xml文件中的”dataSource”节下配置数据库链接。例如：- 其中，”driverClass”表示数据库驱动程序类型，；“jdbcUrl”表示连接字符窜，在此配置数据库连接的IP地址、端口号和数据库名称；”user”表示数据库用户名；”password”表示数据库密码。2. 如果使用 apache-tomcat-6.0.14的程序包，需要设置context.xml中的数据源。具体如下： apache-tomcat-6.0.14confcontext.xml中的Resource节点配置数据源。如下图所示：其中： jdbcurl：数据库的urluser：数据库的用户名password：数据库密码l db2数据库1. 创建数据库（1）创建数据库后，在缓冲池中创建一个页大小为32K的缓冲池。（2）在表空间中删除默认的表空间syscatspace1，创建一个新的常规表空间。“3缓冲池”选32K的缓冲池。在“6.读/写”中数据块大小选32K，预取大小选320 K（3）创建一个新的临时表空间。在“2类型”中选“系统临时”；“3缓冲池”选32K的缓冲池；在“6.读/写”中数据块大小选32K，预取大小选160 K（4）在数据库配置中，修改日志的参数。Logfilsiz修改为1000；logprimary修改为20；lofsecond修改为102. 初始化数据库（1）在运行中输入db2cmd（2）然后输入一下命令 db2 connect to xbrldb2 user db2admin using db2admin格式为 db2 connect to 数据库名 user 用户名 using 密码（3）然后输入db2 -td; -tf d:initdb2.sql -l d:log1.txt格式为：db2 -td; -tf -l 3. 修改程序（1） hibernate.cfg.xml 将的值修改为：“org.hibernate.dialect.DB2Dialect”（2） applicationContext-dataSource.xml a) b) 的值修改为：org.hibernate.dialect.DB2Dialectc) bean id=oracleLobHandler 的格式修改注释掉修改为：4 使用说明4.1 用户登录系统4.1.1 功能描述用户登录系统。4.1.2 用户界面图4.1-1图4.1-24.1.3 操作方法1. 在浏览器的【工具】【Internet选项】【安全】【受信任站点】【站点】中，将程序的地址设置为信任站点。如下图所示：图4.1-32. 浏览器地址栏中输入发布地址，进入登录界面（图4.1-1）。3. 输入用户名和密码，点击【登录】按钮，进入系统主界面（图4.1-2），首次登用户名：admin，密码：admin，登录后新增用户并设置角色和权限。4. 主界面左上方导航栏显示系统四大功能模块的标签；点击每一个模块的标签，左侧树形菜单显示相应的子功能模块；左下方显示当前登录用户的用户名和当前系统的版本号；右上方显示【关闭所有标签页】按钮和【退出】按钮，点击关闭主界面中已打开的所有标签页，点击退出登录。5. 在登录界面输入用户名后，点击【修改密码】按钮可以修改当前用户的登录密码，如图4.1-4：图4.1-44.2 系统参数设置和数据库设置4.2.1 功能描述提供用户设置系统参数操作的界面。4.2.2 用户界面图4.2-14.2.3 操作方法点击左上方导航栏的【系统管理】标签，左侧树形菜单展开系统管理的子功能（图4.2-2）图4.2-2点击树形菜单中的【系统参数设置】链接，打开“系统参数设置”标签页（图4.2-1）。【客户简称】针对不同客户，每个客户都有固定的简称。【系统版本】下拉菜单中，选择“基金公司版本”或“托管行版本”，不同版本具有不同的报表处理流程；【是否有审核功能】下拉菜单中，选择选项“是”则启用审核机制，选择选项“否”则不启用审核机制；【是否有锁定功能】下拉菜单中，选择选项“是”则启用季报半年年报报告锁定，选择选项“否”则不启用；【是否可锁定未审核通过报告】下拉菜单中，选择选项“是”则启用，“否”则不启用。【限制登录时间】在非锁定的用户登陆时，即输入错误密码超过容错上限时,采用锁定用户的方式,判断容错次数为零或达到上限的情况下,限制用户登录规定分钟【文字类是否复核】报表复核时是否对报表中的文字类信息进行复核【基金基本信息列表是否按权限显示基金】是：基金基本信息模块的列表只显示“人员管理基金报表角色分配”中该用户已分配角色的基金；否：显示所有基金更多系统参数设置解释说明见赢时胜_XBRL_参数配置说明.doc【XBRL数据库类型】Oracle和DB2【估值库版本】下拉菜单中，选择所使用的估值系统数据库版本，2版为基金公司2.0库，3版为托管行3.0库；此外还可以有2.5版，3.5版，4.5版【估值库数据库类型】下拉菜单中，选择估值数据库类型，选项为“Oracle”、“DB2”“SQLServer”；【估值库驱动程序】“估值库数据库类型”设置后，此项自动选择，不可以手动选择【估值库连接字符串】文本框中，输入估值系统数据库链接的IP地址、端口号和数据库名；【估值库用户名】和【估值库密码】文本框中输入估值系统数据库的用户名和密码；【QD估值库版本】、【QDII数据库类型】、【QDII数据库连接字符串】、【QDII数据库用户名】和【QDII数据库密码】文本框中，使用相同的方法配置QDII系统数据库。【专户数据库版本】、【专户数据库1类型】、【专户数据库1连接字符串】、【专户数据库1用户名】和【专户数据库1密码】文本框中，使用相同的方法配置专户估值数据库1。【专户数据库2类型】、【专户数据库2连接字符串】、【专户数据库2用户名】和【专户数据库2密码】文本框中，使用相同的方法配置专户估值数据库2。【年金数据库版本】、【年金数据库类型】、【年金数据库连接字符串】、【年金数据库用户名】和【年金数据库密码】文本框中，使用相同的方法配置年金系统数据库。【养老金数据库版本】、【养老金数据库类型】、【养老金数据库连接字符串】、【养老金数据库用户名】和【养老金数据库密码】文本框中，使用相同的方法配置养老金数据库。【社保数据库类型】、【社保数据库连接字符串】、【社保数据库用户名】和【社保数据库密码】文本框中，使用相同的方法配置社保系统数据库。设置数据库连接参数后，点击【数据库连接测试】按钮，系统检测用户设置的估值数据库、QDII数据库、专户库1、专户库2、年金库、养老金库、社保库连接是否正常，提示成功（图4.2-3）系统可以从估值数据库和QDII数据库中读取数据，如果提示失败，请重新设置数据库连接参数。4.2-3改变系统参数设置之后，需要重新登录系统使参数设置生效。注：系统可以同时连接估值系统数据库和QDII系统数据库，QDII类型基金从QDII系统数据库中获取数据，其它类型基金从估值系统数据库中获取数据。4.3 人员管理4.3.1 功能描述对系统用户进行管理，新增、修改、审核和删除用户信息，通过为用户分配角色实现权限控制。4.3.2 用户界面图4.3-14.3.3 操作方法点击树形菜单中的【人员管理】链接，打开“人员管理”标签页（图4.3-1）。图3-3功能菜单栏（图4.3-2）显示可进行的操作，用户列表（图4.3-3）显示当前系统中的用户信息图4.3-2图4.3-3新增用户：点击“人员管理”标签页功能菜单栏中的【新增】按钮，弹出“新增用户”页面（图4.3-4）图4.3-4输入用户信息，其中“用户名”、“新密码”、“重复密码”、“真实姓名”为必填项，“密码”和“重复密码”长度不能小于6位字符，当输入内容不符合以上规则时，显示警告提示（图4.3-5）并且不能保存；图4.3-5填写完整后点击【保存】按钮，保存成功后用户列表自动刷新。修改、删除用户：处于已审核状态的用户，无法修改、删除，只有对其反审核后才能进行改操作；审核、反审核：创建一个新的用户默认是未审核状态，审核用户以后，改用户才可以正常登录。报表角色分配：选中要分配角色的用户，点击功能菜单栏中的【操作角色分配】按钮，打开“操作角色分配”页面（图4.3-6）。右侧列表显示该用户已经具有的角色，左侧列表显示系统设置的其他角色（角色设置见2.2角色权限管理）。点击按钮和按钮可以添加或删除用户具有的角色。图4.3-6添加角色后，点击【保存】按钮，该用户拥有所选角色的操作权限。报表角色分配选中要分配角色的用户，点击功能菜单栏中的【报表角色分配】按钮，打开“操作权限分配”页面（图4.3-7）。在左上方的列表中选择要分配角色的基金（按住Ctrl和Shift键可以多选和连续选取），在右上方的列表中选中角色，点击【添加】按钮添加到权限列表中。同一用户可以拥有不同基金的不同权限（图4.3-8）。图4.3-7图4.3-8系统初始化分配报表操作权限的流程：4.4 角色权限管理4.4.1 功能描述新建、修改和删除角色信息，并为角色分配操作权限和报表权限。4.4.2 用户界面图4.4-14.4.3 操作方法点击系统管理树形菜单中的【角色权限管理】链接，打开“角色权限管理”标签页（图4.4-1）。新增角色点击功能菜单栏中的【新增】按钮，弹出“新增角色”页面（图4.4-2）图4.4-2输入角色信息，其中“名称”为必填项，“资产类型”下拉框有5个选项：基金、专户、年金、社保、基金(事务所)。填写完整后点击【保存】按钮，保存成功后角色信息列表自动刷新。操作权限分配在角色信息列表中选取要分配操作权限的角色，点击【操作权限分配】按钮，跳转到“操作权限分配”标签页（图4.4-3）。权限名称以二维表形式展示，行标题表示模块名称，列标题表示操作名称，每个单元格表示其所在行模块进行其所在列操作的权限，如第一行第一列的单元格表示人员管理模块的查询权限；灰色单元格表示系统中没有该功能。图4.4-3鼠标点击单元格进行权限更改操作，红勾表示具有该权限；双击行标题可以赋予或取消整行权限。权限更改保存成功后，点击【角色信息列表】标签返回“角色信息列表”界面。注：每次只能选取一个角色为其分配操作权限报表权限分配:在角色信息列表中选取要分配报表权限的角色，点击【报表权限分配】按钮，跳转到“报表权限分配”标签页（图4.4-4）。权限名称以二维表形式展示，行标题表示报表名称，列标题表示操作名称，每个单元格表示对其所在行报表进行其所在列操作的权限，如第一行第一列的单元格表示创建日报权限。表示该报表具有子表，点击可展开子表，子表权限可以分别设置；具有总表某一权限的用户，也具有其所有子表的该权限（图4.4-5）。图4.4-4图4.4-5鼠标点击单元格进行权限更改操作，红勾表示具有该权限；双击行标题可以赋予或取消整行权限。点击【全选】按钮选择所有权限，点击【反选】按钮取消当前所选中的权限。权限更改保存成功后，点击【角色信息列表】标签返回“角色信息列表”界面。注：每次只能选取一个角色为其分配操作权限角色权限导出：图4.4-5鼠标点击“角色权限导出”，任选弹出的下拉选项，可以导出对应角色权限的excel表格，如下图所示：4.5 基金管理人信息4.5.1 功能描述维护披露所需的基金公司基本信息。4.5.2 用户界面图4.4.10-14.5.3 操作方法点击左上方导航栏的【基金信息管理】标签，左侧树形菜单展开基金信息管理的子功能（图4.4.10-2）图4.4.10-2点击【基金管理人信息】链接，打开基金管理人标签页（图4.4.10-1）。新增基金管理人：点击功能菜单栏中的【新增】按钮，弹出“新建基金公司信息”页面（图4.4.10-3）。图4.4.10-3填写完整信息后点击【保存】，保存成功后基金管理人列表自动刷新。注：如果系统启用了审核功能，新增的基金管理人信息需审核后才能生效，审核操作见5。维护积极经理信息：在管理人列表中选中一条管理人信息，点击【基金经理列表】按钮，弹出基金经理信息列表页面（图4.4.10-4）图4.4.10-4点击【新增】按钮，弹出新建基金经理信息页面（图4.4.10-5）图4.4.10-5填写完成后点击【保存】按钮，保存成功后基金经理信息列表自动刷新。4.6 基金托管人信息4.6.1 功能描述维护披露所需的基金托管银行信息。4.6.2 用户界面图4.4.11-14.6.3 操作方法点击基金信息管理树形菜单中的【基金托管人信息】链接，打开“基金托管人信息”标签页（图4.4.11-1）新增基金托管人点击功能菜单栏中的【新增】按钮，弹出“新建基金托管人信息”页面（图4.4.11-2）。图4.4.11-2红色*号表示必填项，必填信息项填写完整后点击【保存】，保存成功后基金管理人列表自动刷新。注：如果系统启用了审核功能，新增的基金托管人信息需审核后才能生效，审核后的记录不允许删除和修改，如要删除、修改，请先执行反审核操作。4.7 节假日维护4.7.1 功能描述设置节假日群。4.7.2 用户界面图4.7-14.7.3 操作方法点击“基金信息管理”树形菜单中的【节假日维护】链接，打开“节假日维护”标签页（图4.7-1）。系统中将2009年的所有周六、周日，以及1月、5月、10月的1、2、3日设置为默认节假日群，该节假日群不允许修改和删除。新增节假日群点击功能菜单栏中的【新增】按钮，弹出“新增节假日信息”页面（图4.7-2）。图4.7-2在“节假日群”文本框中输入节假日群名称，从“年份”下拉列表中选择该节假日群对应的年份，从“默认节假日群”下拉菜单中选择是否作为该年份的默认节假日群，如果选择是，节假日类型下拉框有效，有基金、专户、年金三种类型，点击【保存】按钮，保存成功后，节假日群列表自动刷新。注：每年只能设置一个默认节假日群，如果该年份已经有默认节假日群，再次添加默认节假日群时不能保存（图4.7-3）。图4.7-3为节假日群设置节假日：选中要进行设置的节假日群，点击功能菜单栏的【展开】按钮，弹出“展开”页面（图4.7-4）图4.7-4点击“节假日”日历控件，展开节假日群所在年份的日历（图4.7-5）图4.7-5点击按钮可以显示上一个月，点击按钮可以显示下一个月，点击按钮可以展开月历和年历（图4.7-6），方便用户快速定位日期；【确定】按钮保存当前选中的提前；【今天】按钮快速定位到服务器系统日期；【取消】按钮取消未保存操作。图4.7-6选中要设置为节假日的所有日期，点击【确定】按钮，返回“展开”页面，点击【保存】按钮，将设定的节假日写入系统数据库。注：每次只能为一个节假日群设置节假日。如果新增的节假日群和默认节假日群年份相同，系统在新增节假日群时将默认节假日群的日期设置复制给新增的节假日群，减少用户手工修改的工作量。导入节假日信息：点击功能菜单栏中的【导入节假日信息按钮】，系统从估值数据库中导入节假日信息，并作为相应年份的默认节假日群。注：如果当年已经设置了默认节假日群，则无法从估值表中导入节假日信息。4.8 基金基本信息4.8.1 功能描述维护披露所需的基金基本信息。4.8.2 用户界面图4.8-14.8.3 操作方法导入估值数据：估值数据源配置：见4.2系统参数设置。点击“基金信息管理”树形菜单中的【基金基本信息】链接，打开“基金基本信息”标签页（图4.8-1）。系统自动导入估值数据，导入完成后给出提示（图4.8-2），点击提示框【确定】按钮，自动刷新基金基本信息列表（图4.8-3）。图4.8-2图4.8-3新增基金基本信息：点击功能菜单栏的【新增】按钮，弹出“新增”页面（图4.8-4）。图4.8-4红色*号标示必填（选）项，填写完后点击【保存】按钮，返回基金基本信息页面，基金基本信息列表自动刷新。基金信息修改：选中要修改的基金信息记录，点击功能菜单栏中的【基金信息修改】按钮，弹出“基金信息修改”页面（图4.8-5）。图4.8-5红色*号标示必填（选）项，填写完后点击【保存】按钮。选择基金管理人后，点击【基金经理设置】按钮，弹出基金经理设置对话框中显示该基金管理人的基金经理列表，按住CTRL键点击鼠标可以进行多选（图4.8-6）图4.8-6对于QDII基金，选择境外投资顾问之后，点击【境外投资人设置】按钮，弹出境外投资人设置对话框中显示该境外投资顾问的投资人列表，按住CTRL键点击鼠标可以进行多选。点击【节假日设置】按钮，弹出节假日设置对话框中显示当期系统的节假日群列表，按住CTRL键点击鼠标可以进行多选（图4.8-7）图4.8-7注：基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基金使用节假日模版中的选项分别在“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“境外托管人信息”、“境外投资人信息”、“节假日维护”页面维护。基金套帐应设置成3位数字，如001、002，并与估值系统或者QDII系统中同一基金的套帐号保持一致。如果没有选择基金使用节假日，生成报表时使用默认节假日群判断工作日和节假日；可以为一支基金设置不同年份的多个节假日群，同一年份只能设置一个节假日群。配置信息修改：选中要修改的基金信息记录，点击功能菜单栏中的【配置信息修改】按钮，弹出“配置信息修改”页面（图4.8-8）。图4.8-8存款利率信息维护：选中要维护存款利率的基金基本信息记录，点击功能菜单栏中基金信息修改，在弹出的对话框中有【存款利率信息设置】按钮，点击打开存款利率列表（图4.8-9）。图4.8-9注：货币基金业绩基准根据基金成立日到报告期末的利率信息进行计算；利率有效日期为改利率开始生效的日期。模板信息设置在新增基金基本信息或修改基金基本信息页面中，使用下拉菜单为基金设置季报模板和年报/半年报模板（图4.8-11）。图4.8-11点击【年报报表对应关系设置】按钮，弹出年报财务报表对应关系设置框（图4.8-12），填入对应的报表序号后点击【配置】按钮确认；图4.8-12点击【月报报表对应关系设置】按钮，弹出月报财务报表对应关系设置框（图4.8-13），填入对应的报表序号后点击【配置】按钮确认。图4.8-13注：报表对应关系中的报表序号，根据财务估值系统中财务报表的表号填写。4.9 基金科目信息4.9.1 功能描述设置估值系统中科目在披露时所属的科目性质。4.9.2 用户界面图4.9-14.9.3 操作方法点击“基金信息管理”树形菜单中的【基金科目信息】链接，打开“基金科目信息”标签页（图4.9-1）。点击功能菜单栏中的【品种分类维护】按钮，弹出科目种类选择对话框（图4.9-2）图4.9-2下拉菜单中选项读取系统连接的估值库中一级科目，选择要维护的科目，点击【确定】按钮，弹出科目小分类名称列表（图4.9-3）。图4.9-3点击【新增】按钮，根据信息披露的需求添加小科目名称（图4.9-4）。图4.9-4保存后小科目名称添加到列表中。点击功能菜单栏中的【基金品种分类分配】按钮，在弹出的对话框中选择年份、基金名称和一级科目名称（图4.9-5）。图4.9-5选择完成后点击【确定】按钮，弹出基金科目分类维护页面（图4.9-6）.图4.9-6在【科目小分类】下拉菜单中选择要维护的科目分类，在可选明细中选择明细科目，点击按钮添加到已选明细中，添加完成后点击【保存】按钮，保存成功后科目信息列表自动刷新。注：季报报告期末按债券品种分类的债券投资组合列表的债券品种和投资情况按此处维护的科目信息进行分类。特别需要注意的是图4.9-3中的“3金融债券”中不包含“4政策性金融债”，政策性金融债要分配到第4项“政策性金融债”中4.10 日报处理4.10.1 功能描述根据每只基金的基本信息和节假日设置的情况创建净值日报，并从估值系统中读取披露所需的财务信息，基金公司版本校验后生成净值日报实例文件，托管行版本校验、复核后生成数字签名文件。4.10.2 用户界面图4.10-14.10.3 操作方法日报操作流程：创建日报：点击左上方导航栏的【报表创建】标签，左侧树形菜单展开报表创建的子功能（图4.10-2）图4.10-2点击【日报】链接，打开日报标签页（图4.10-1）。点击功能菜单栏中的日期控件，打开日历，选择要生成日报的日期，开始生成该日日报，完成后自动刷新公告列表（图4.10-3），日报状态为“创建”。图4.10-3注：新创建的日报财务数据项为空，需从估值系统中取数或手工编辑。如果不能生成某只基金的日报，可能是以下原因：(一) 当前用户没有该基金日报的创建权限；(二) 启动了审核机制的情况下，该基金的基金基本信息没有审核；(三) 根据基金类型和节假日设置，所选日期该类型基金不生成日报；日报取数选中要取数的日报记录，点击功能菜单栏中的【取数】按钮，系统根据基金套帐号和生成日报日期从估值系统中获取财务数据。取数成功后给出提示（图4.10-4），日报状态为“取数成功”。图4.10-4如果估值系统中当日该套帐没有财务数据，给出提示，日报状态为“取数失败”。估值系统中生成该套帐当日估值表后重新取数。如果估值系统中不存在该基金套帐，给出提示“套帐不存在”，日报状态为“取数失败”，需在“基金基本信息”页面重新维护基金套帐后重新生成日报。注：选中多份日报后点击【取数】按钮，可以多份日报同时取数。日报修改选中要进行手工编辑的日报记录，点击【修改】按钮，打开日报编辑标签页（图4.10-5），列示出该日报的披露项。其中，公告名称和基金基本信息不可编辑，如果要修改相关内容，可以到基金基本信息页面维护后重新生成日报；财务数据项中，基金份额净值和基金份额累计净值的数据精度可以在基金基本信息页面的配置信息修改维护。编辑完成后点击【保存】按钮，将编辑后的日报保存到系统数据库，点击【关闭】按钮关闭标签页。图4.10-5注：每次只能对一份日报进行编辑。日报校验：在日报列表中选择要进行校验的日报记录，点击【校验】按钮，系统根据披露业务规则对日报进行校验，校验完成后弹出校验信息页面，显示校验结果（图4.10-6）。图4.10-6可以同时校验多张日报。在左侧基金列表中选择要查看结果的基金，点击查看校验结果的详细信息（图4.10-7），日报状态根据校验结果置为“校验成功”或“校验失败”。图4.10-7注：校验结果的详细信息中只列出了没有通过的校验规则。启用审核机制的情况下，不管校验结果是否通过，只要执行过校验操作，都可以执行审核操作日报审核：见4.12审核机制日报生成实例文件：选择要生成实例文件的日报记录，点击功能菜单栏中的【导出XBRL】按钮，提示导出成功后，在导出路径下可以找到实例文件，如CN_12345678_540004_FB040020_20141027.xml。注：导出路径可以在“配置信息修改”页面设置；如果没有设置，则提示保存路径信息启用了审核机制的情况下，必须通过审核的日报才能生成实例文件；没有启用审核机制的情况下，必须校验后的日报才能生成实例文件。日报复核：日报复核功能只出现在托管行版本中。执行复核操作之前，托管行生成的改基金日报必须已经通过审核，并且将基金公司生成的实例文件存放在读取路径中。读取路径可以在“配置信息修改”页面设置；在日报列表中选择要复核的公告，点击【批量复核】按钮，提示只能复核存在实例文件的日报，点击【确定】，在左侧的树形菜单中列出可以进行复核的日报列表（图4.10-8）。图4.10-8点击日报基金名称，打开复核标签页（图4.10-9）。托管行日报与基金公司实例文件中各披露项的值分两列展示，值相等的披露项为蓝色字体，值不相等的披露项为红色字体。托管行的披露项值可以进行修改，修改后点击【保存】按钮保存到系统数据库中。点击【复核】按钮对日报进行复核，复核后日报状态为“已复核”，并记录复核用户和复核时间。图4.10-9注：不论托管行和基金公司日报披露项的值是否相等，都可以强制执行复核。数字签名：在日报列表中选择要数字签名的日报，点击【数字签名】按钮，弹出对话框提示下载托管行数字签名文件。日报报送：导出WORD点击日报记录报告格式列的【WORD】链接，可以调用客户端word进程，生成.doc格式的公告。下载XBRL点击日报记录报告格式列的【XBRL】链接，弹出下载对话框，可以将实例文件保存到客户端本地目录（图4.10-10）。图4.10-10如果出现一下对话框（图4.10-11），点击【确定】后，点击浏览器上端的信息栏（图4.10-12），点击弹出菜单中的【下载文件】，页面刷新后重新下载。图4.10-11图4.10-12ZIP文件打包选中要打包的日报，点击功能菜单栏中的【ZIP文件打包】按钮，弹出提示对话框（图4.10-13），这个是基金公司才有的功能。图4.10-13点击【是】按钮确认，将复核后的实例文件和托管行的数字签名文件打包为zip32格式，并弹出对话框提示下载。上传签名文件：选中要上传文件的日报记录，点击功能菜单中的【上传签名文件】按钮，弹出上传文件对话框（图4.11-14），点击【浏览】按钮选择要上传的文件，点击【上传文件】按钮，上次完成后弹出成功提示，这个是基金公司才有的功能。图4.11-14注：基金公司版本上传数字签名后才能执行ZIP文件打包。4.11 季