第八章基金的信息披露复习试卷.doc

第八章基金的信息披露复习试卷1: 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。 正确答案：对 2: 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 正确答案：对 3: 封闭式基金的资产净值应该至少每月在指定的全国性报刊上公告一次。 正确答案：错 4: 封闭式证券投资基金可以上市交易。 正确答案： 对 5: 更换会计师事务所和经办注册会计师只需经过一定的程序，不必报中国证监会备案。 正确答案： 错 6: 开放式基金应规定每周至少两天为基金开放日，每个开放日后一天公告开放日单位基金资产净值和单位基金累计净值。 正确答案： 错 7: 基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性 正确答案：对 8: 证券交易所依法对基金信息披露活动进行监督管理。 正确答案： 错 9: 证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。 正确答案：对 10: 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 正确答案：对 11: 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 正确答案： 对 12: 基金管理人应当在公告的二十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 正确答案： 错 13: 开放式基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 正确答案： 对 14: 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 正确答案： 对 15: 基金年度报告的财务会计报告不需发经过审计。 正确答案：错 16: 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 正确答案：对 17: 报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 正确答案： 对 18: 召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前六十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 正确答案： 错 19: 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。 正确答案：对 20: 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 正确答案：对 单选题 21: 披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的（B）日内公布。 A:30 B:90 C:60 D:15 22: 获准上市的基金，须于上市首日前的(C)工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A:7 B:5 C:3 D:1 23: 披露基金信息的中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的（C）日公布。 A:30 B:90 C:60 D:15 24: （A）是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A:基金契约 B:招募说明书 C:托管协议 D:发起人协议 25: 以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（ C）天公布提案。 A:15 B:7 C:10 D:30 26: 通知召开基金持有人大会，召集人应当至少提前(A )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。 A:30 B:15 C:60 D:7 27: 基金托管人更换后，一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后(C )个工作日内公告。 A:7 B:15 C:5 D:3 28: 基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( B) 个作日内公告；如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的(B )个工作日内公告。 A:5、7 B:5、5 C:7、7 D:7、5 29: （B）及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A:基金托管人 B:中国证监会 C:基金管理公司 D:证券交易市场 30: 开放式基金由基金管理人在每个开放日后的（A）进行基金资产净值公告。 A:次日 B:第二天 C:第三天 D:第四天 31: 基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（ A）核准会予以公告，同时报中国证监会。 A:基金上市的证券交易所 B:基金份额持有人大会 C:中国人民银行 D:证券业协会 32: 资本市场的基础是信息披露，（B）体现了对信息质量的最低要求。 A:全面性 B:真实性 C:时效性 D:公平性 33: 基金在动作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是（D）。 A:基金份额持有人大会决议。 B:基金管理人或基金托管人变更。 C:基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更。 D:基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达20%以上。 34: 封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国报刊上公告（A）次。 A:1 B:2 C:3 D:4 35: 以下不属于投资组合公告的披露事项的是（A）。 A:按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计。 B:债券市价（不含国债）合计。 C:国债、货币资金合计。 D:列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应该包括股票名称、数量、市值占基金资产净值比例（%）。 36: 每个季度结束后（D）个工作日内，基金管理人应在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。 A:10 B:12 C:20 D:15 37: 以下说法错误的是（D）。 A:上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应该放置于基金管理人所在地、基金托管人所在地、上市交易的证券交易所、有关销售机构及其网点供公众查阅。 B:凡在上半年设立的基金，其该次中期报告可不编制。 C:凡在下半年设立的基金，自其设立起至年度末不足两个月的，其该次年度报告可不编制。 D:凡在下半年设立的基金，凡自设立日起至季度末不足一个月的基金，其该次投资组合公告可不编制。 38: 对基金当事人的信息披露中的职责，叙述错误的是（D）。 A:基金发起人、基金管理人和基金托管人等基金当事人将基金契约报中国证监会审核批准。 B:发行协调人协助基金发起人，根据招募说明书的内容与格式编制并公告招募说明书。 C:发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告。 D:基金管理人编制基金上市公告书，会同基金托管人在上市交易日前一个工作日内刊登在指定报刊上，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案。 39: 合理的基金费用可以从（C）中支付。 A:管理人收益 B:托管人收益 C:基金资产 D:投资人收益 40: 我国基金管理人对外披露的基金中期报告，需由（D）的复核。 A:中国证监会 B:基金发起人 C:证券交易所 D:基金托管人 多选题 41: 基金信息披露义务人的信息披露事务管理活动存在下列（A、B、C、D）情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格： A:基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全； B:基金托管人未按规定对公开披露的基金信息进行复核、审查或者确认； C:基金管理人、基金托管人未指定专人负责管理信息披露事务； D:基金管理人、基金托管人未按照规定选择中国证监会指定的信息披露报刊。 42: 证券投资基金的定期报告包括（A、B、C）。 A:基金年度报告 B:基金半年度报告 C:基金季度报告 D:公开说明书 43: 基金信息披露义务人的信息披露活动存在违反本办法的下列(A B C D )情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格。 A:信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定； B:信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定； C:未按规定履行信息披露文件备案、置备义务； D:年度报告的财务会计报告未经审计即予披露。 44: 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行(A B C )。 A:公开澄清 B:并将有关情况立即报告中国证监会 C:报告基金上市交易的证券交易所 D:进行备案 45: 关于基金临时信息披露，正确的是（A B ）。 A:基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告。 B:并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 C:基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在一周内编制临时报告书，予以公告。 D:并在公开披露日报中国证监会备案。 46: 关于基金运作信息披露叙述正确的是（A B ）。 A:基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 B:基金管理人应当至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。 C:基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的五个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 D:基金管理人应当至少每周公告二次封闭式基金的资产净值和份额净值。 47: 基金的重大事件包括：（A B C ） A:基金份额持有人大会的召开 B:提前终止基金合同 C:更换基金管理人或托管人 D:基金净值公布 48: 基金信息披露的禁止性行为：（ A B C D） A:虚假记载 B:误导性陈述 C:重大遗漏 D:对基金投资业绩进行预测 49: 基金信息披露的形式性原则： （A B C） A:规范性 B:易解性 C:易得性 D:公平披露原则 50: 信息披露的实质性原则（ABCD）。 A:真实性 B:准确性 C:完整性 D:及时性 51: 公开披露基金信息，不得有下列行为（A B C D ）。 A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； B:对证券投资业绩进行预测； C:违规承诺收益或者承担损失； D:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 52: 基金信息披露的定期报告包括(A B C D)。 A:年度报告 B:中期报告 C:基金投资组合报告 D:基金净值报告 53: 基金信息披露义务人包括（A B C D）。 A:基金管理人 B:基金托管人 C:召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D:法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织 54: 全面性要求信息披露当事人依法充分、完整地公开所有法定项目的信息，不得有遗露和短缺；要充分批露可能对（C D）产生重大影响的信息，不得有任何隐瞒和遗露。 A:基金管理人自身财务状况 B:基金托管人经营状况 C:基金份额持有人权益 D:基金份额的交易价格 55: 加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要的意义，主要表现在以下（A B C D）。 A:有利于投资者的价值判断 B:防止信息滥用 C:有利于提高证券市场的效率 D:有利于防止利益冲突与利益输送 56: 下列对证券投资基金投资信息披露的要求符合规定的有（A B）。 A:证券投资基金投资组合公告每季度公告一次 B:基金净值公告要求封闭式基金每周公告一次 C:基金净值公告要求开放式基金每天公告一次 D:证券投资基金投资组合公告每月公告一次 57: 投资组合公告披露事项主要包括（A B C D）。 A:按行业分类的股票投资组合 B:股票市价合计 C:国债、货币资金合计 D:按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 58: 下列属于定期报告的信息披露文件的是（B C D）。 A:公开说明书 B:投资组合报