XXXXX监造项目部标准化工作手册(2016年版).doc

附件：XXX监造项目部标准化工作手册（2016年版）XXXXX2016年10月15日14目 录第一章 组织管理1一、职能定位1二、资源配置2第二章 基础管理4一、人员管理4二、办公设施设备及环境管理5三、监造资料管理7四、信息与沟通管理8五、印章管理10六、监造经费管理10第三章 专业管理11一、流程管理11二、技术管理16三、安全管理16四、核查设计开发过程17五、核查供应商管理过程18第四章 评价管理19一、考评标准19二、考评程序19三、评分方法19四、综合评定21附件：监造项目部标准化评价考核标准22附图：XXXXX工作总体流程图34附录：监造工作表单管理35第一章 组织管理一、职能定位中国铁路总公司关于调整铁路机车车辆验收管理体制的通知（铁总劳卫2014318号）、中国铁路总公司关于印发的通知（铁总运2015155号）文件规定：监造项目部、监造人员职能定位及工作职责为：1.监造项目部为铁路局派出机构，监造人员是铁路局根据合同规定派出的买方监造代表，是按照规定的监造范围对产品质量和生产过程进行监督的技术队伍，对铁路局负责。2.监造项目部工作职责遵循科学、公平、公正、规范、诚信的原则，履行合同（协议）规定的监造义务，按照总公司和铁路局的相关规定开展监造工作。拟订相关铁路机车车辆产品监造细则。按照规定的程序、范围、方式，对生产过程和产品质量进行必要的核查。规范行使对工序产品和竣工产品的签字确认权。按照规定签发产品/工序暂停接收通知书，要求生产企业制定纠正预防措施并对整改情况进行验证。 按照规定及时、全面、准确地向相关方反馈、报告相关监造信息。 按照规定规范开展监造项目部内部各项基础管理工作。对从工作中获取的与监造有关的资料和信息，应遵循有关保密的约定和规定。 3.监造机构和监造人员在监造活动中，应当遵守以下规定：不得从事任何可能影响监造公正性的活动，不得获取任何可能影响监造公正性的利益。不得签认存在缺项、数据不符、质量缺陷未消除的记录，不得出具不实的监造报告。不得随意改变监造范围及核查方式，不得随意降低技术标准和质量要求。未经总公司允许，监造机构不得承担监造范围之外的设备监理、监造业务；监造人员不得同时受聘于其他设备监理、监造单位。不得泄露买方和生产企业申明的商业秘密和技术秘密。第二章 基础管理基础管理主要包括：人员管理、办公设施设备及环境管理、监造资料管理、信息与沟通管理、印章管理、监造经费管理等。一、人员管理人员管理主要包括基本信息管理、考勤管理、年休假管理、出差及乘车证管理、培训管理、人员档案管理、业绩管理等方面。二、办公设施设备及环境管理（一）办公环境“5S”管理标准1.总体要求：“5S”管理是指监造人员在驻点企业的办公区、生活区、车辆停放区等按照“5S”管理标准管理，具体含义是指：“整理(Seiri)”:把要与不要的人、事、物分开，再将不需要的人、事、物加以处理，这是开始改善办公现场的第一步。“整顿(Seiton)”:把需要的人、事、物加以定量、定位。通过前一步整理后，对生产现场需要留下的物品进行科学合理的布置和摆放，以便用最快的速度取得所需之物，在最有效的规章、制度和最简捷的流程下完成作业。“清扫(Seiso)”：把工作场所打扫干净，使之恢复正常。“清洁(Seikeetsu)”：整理、整顿、清扫之后要认真维护，使现场保持完美和最佳状态。“素养(Shitsuke)”：养成严格遵守规章制度的习惯和作风。(1)文件资料管理工作标准：文件夹内有目录，内容与目录一致，文件夹内文件应按照文件属性进行分类、分年度顺序装订，在文件夹脊背部标明文件名称及编号，文件分类归档应合理，能快速查找。 (2)文件柜管理工作标准：文件分类信息贴于柜子外侧，文件柜内文件夹摆放应尽可能竖着从左往右分类顺序排列。(3)安全帽管理工作标准：安全帽内部有个人标示，集中摆放整齐。(4)线路捆扎、网线标示管理工作标准：线路梳理捆扎，网线接口进行标示。(5)绿色植物管理工作标准：可摆放少量盆栽绿色植物，但应摆放整齐。(6)电脑桌面工作标准：监造人员办公电脑桌面应采用监造处统一推荐样式，如确有特定需求，项目部可自行设计，但原则上应保证项目部内统一。(7)电脑屏幕保护工作标准：项目部自行设计，但原则上应保证项目部内统一。(8)办公媒体式样PPT标准式样：具体式样见模板。(9)其他杂物管理工作标准：报纸、杂志及其他物品应集中放置，定期清理整顿。（二）室内办公设施管理1.办公室办公室配备必要的办公设备，并排列整齐。办公室所摆放的办公桌椅、计算机、资料柜、文件夹、台历等办公用品在条件允许的情况下应考虑尽量统一。办公室内各类文件资料应归档整齐。(4)办公桌物品管理工作标准：合理布置办公桌面布局，必要时可进行定置标示，桌面仅放置使用频率较高的文具，不常用的放在抽屉内或集中放置，集中放置的文具应设专人负责日常管理，桌面一般只摆放电脑、电话、文件架、水杯等办公用品。2.会议室应设立独立会议室，会议室内会议设施应整齐、有序，能容纳全体监造人员同时开会。会议室应有会议桌椅、投影仪、计算机等设施，座椅应尽量统一或接近。会议室内应在适宜位置悬挂组织结构图、项目部工作职责、监造行为规范、监造特色产品简介、社会主义核心价值观、监造文化/理念/职能/方针等墙上适宜悬挂展板或宣传资料(4) 监造文化(理念、职能、方针)目视化管理(5)墙面宣传展板管理项目部应在办公室、会议室、资料室或活动室等工作场所适宜位置悬挂项目部简介、组织结构图、项目部工作职责、监造行为规范、监造特色产品简介、社会主义核心价值观、监造文化(理念、职能、方针)等墙上适宜悬挂展板或宣传资料等内容。3.资料室应设立独立的资料室，面积应满足存放监造工作资料需要，建立资料室管理制度并张贴在显著位置。资料室应配置必要的文件资料柜，并排列整齐。监造资料应保存在专用的文件资料柜内，并做出相应标示。(4)建立资料室管理制度并张贴在资料室内显著位置。三、监造资料管理1.监造项目部应按照以下分类的类别将监造资料存放于文件盒或文件夹内，并存放于相应文件柜内（电子版资料原则上也应按照六类分类原则进行存储管理）：(1)监造依据类：包括合同、协议、图纸、方案、变更文件、有关会议纪要、产品接收准则等。(2)监造工作文件类：包括监造细则、各类监造记录样张等。(3)监督管理类：包括核查记录、照片、见证记录、监造日志、台帐等，以及生产企业提交的相关方案、计划、报告、质量记录等。(4)监造通知类：包括整车及零部件竣工移交记录、监造产品回修通知书、产品/工序暂停接收通知书等。(5)沟通协调类：包括会议纪要、相关的往来文件、相关的电话、传真记录等。(6)监造报告类：包括监造月报、监造专题报告等。2.资料室应有专人兼职管理，不得损坏、随意涂改资料，防止监造资料丢失。3.接收上级文件，需填写文件阅办单，做好文件落实工作；按照类别，建立文件收文记录表，实现检索、查找方便快捷。4.应对管理制度等管理性文件建立管理性文件清单，修订管理性文件应履行编、审、批程序，填写管理性文件更改通知单。5.监造资料的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置符合规定，重要监造资料（含电子版）原则上应实现项目部内集中管理。四、信息与沟通管理应严格按照沟通管理办法文件要求，规范完善相关沟通管理工作。1.信息管理(1)信息上报应及时将以下有关监造项目质量、进度等方面的监造信息向上级部门报告：(2)办公信息化管理2.内部沟通管理(1)监造工作例会 (2)月度质量分析机制(3)响应上级巡视检查应积极响应设备监造处对监造项目部监造工作质量和相关企业开展的监督检查工作。3.外部沟通管理五、印章管理1.印章需保存于办公室安全场所，防止被盗。2.监造项目部公章、产品监造专用章须由专人保管，按有关规定使用。六、监造经费管理1.监造经费管理应按有关规定执行。第三章 专业管理监造项目部专业管理是指监造的流程管理、技术管理、安全管理以及核查企业设计开发过程、供应商管理过程等。一、流程管理监造管理范围主要包括监造策划阶段、监造实施阶段以及监造总结阶段等三个阶段的监造管理，监造工作流程见附图北京铁路局监造项目部监造工作总体流程图，具体工作内容如下：1.监造策划阶段主要包括：监造范围管理、监造产品相关资料的获取及评审、监造细则的拟定与修订等三个方面的质量管理：(1)监造范围管理(2)监造产品相关资料的获取及评审(3)监造细则的拟订与修订。2.监造实施阶段主要包括监造现场工作开展前的召开监造合同交底会议（技术方案交底会议）管理，基本条件核查、外购重要原材料和零部件入厂核查、监造过程核查、监造产品核查、监造发现问题处置、竣工移交等过程的监造管理。(1)合同交底会议（技术方案交底会议）管理应包括：监造产品造修资质取得情况；监造产品合同签订情况；招标文件、合同技术质量条款的响应情况；企业产品生产相关的“人、机、料、法、环、测”等方面准备情况；技术质量条款与以往合同的差异性（特殊性）说明；必要时，以往相关产品生产出现问题的整改措施落实情况；其他事项。 (2)重要零部件及原材料入厂复核管理 (3)监造过程核查管理a.对纳入监造范围的产品，监造项目部均须按规定对产品的生产过程进行必要的核查。过程核查的方式包括对监造细则规定的文件见证点（R点）、现场见证点（W点）、停止见证点（H点）进行见证以及对产品关键工序、特殊过程进行定期巡视和对其他工序进行不定期巡视。b.各类见证点及日常巡视核查的重点内容是生产企业对关键工序和特殊过程的管理是否满足要求：(4)监造产品核查管理 (5)试验（检验/调试）阶段监造管理 (6)监造发现问题处置过程管理 (7)监造竣工移交过程管理 3.监造总结阶段各监造项目部应于每月25日前将月度监造工作总结（监造月报）电子版报铁路局设备监造处和总公司运输局专业管理部门。二、技术管理监造项目部技术管理范围主要指技术标准（国标、铁标、铁总文件、接收准则等）监督执行、生产过程技术监督管理等方面内容：1.技术标准监督执行管理：2.造修过程技术管理三、安全管理安全管理主要包括安全风险管理、质量安全信息管理。1.安全风险管理2.质量安全信息管理四、核查设计开发过程1.核查企业对产品设计开发过程的管理是否受控。2.必要时，按相关要求参加设计联络会议、技术交底会议、项目里程碑、质量门的评审。3.参加主机企业组织的重要零部件（含外购）的首件鉴定。4.参加机车车辆整车（机）的公司（工厂）级鉴定。5.对相关核查、评审、鉴定中发现的问题、开口项等应要求企业记录在案，并报监造项目部核备，监造项目部应对后续的整改及关闭情况进行跟踪验证。五、核查供应商管理过程1.见证供应商选择、评价、重新评价的准则/相关文件。2.企业应建立供应商名录，并在监造项目部备案。3.必要时，参加监造范围的重要零部技术审查或首件鉴定工作。4.根据上级文件要求监督企业供应商的暂停和退出工作，依据企业供应商管理办法监督企业供应商的暂停和退出工作。第四章 评价管理一、考评标准监造项目部标准化工作评价主要以监造项目部业标准化评价考核标准为依据，从组织管理、基础管理、专业管理三个方面进行系统评价，负责开展对监造项目部的业绩评价考核工作，检查评价周期一般为一年。二、考评程序（一）考评前准备标准化监造项目部的评定，采用各项目部先自查，再上报XXX的程序。自查分数达到900分及以上，方可申报标准化监造项目部。（二）编制考评计划设备监造处组织具备相应能力的人员成立检查考评组，指定组长，组长对检查考评组成员进行合理的分工，对检查考评活动进行充分策划和准备，编制具体的检查计划和检查表。（三）实施检查考评1.召开首次会议。检查考评组、受检查监造项目部相关人员参加。由检查考评组组长介绍检查考评目的、检查考评形式、具体安排、相关要求及需要受检查监造项目部配合的事项。2.现场审核。检查考评成员根据分工，以询问、查阅文件和记录、现场观察等方式获取证据，根据监造项目部标准化评价考核标准进行检查评分。3.内部沟通。检查考评组进行充分的内部沟通，对检查证据进行判断，对在检查中发现的不符合，视其性质和程度出具不符合报告。4.召开末次会议。向受检查监造项目部通报发现的问题，提出改进建议。三、评分方法（一）红线管理出现以下任意一条不符合标准要求的不合格，取消当年的标准化监造项目部的评选资格。（1）职业道德（2）党风廉政建设（3）禁止性规定监造机构和监造人员在监造活动中，应当遵守以下规定：a.不得从事任何可能影响监造公正性的活动，不得获取任何可能影响监造公正性的利益。b.未经总公司允许监造机构不得承担监造范围之外的设备监理、监造业务；监造人员不得同时受聘于其他设备监理单位。c.不得泄露买方和生产企业申明的商业秘密和技术秘密。（4）监造工作质量a.经监造后的机车车辆产品不得发生因监造责任造成的一般C类及以上铁路交通事故。b.经监造后的机车车辆产品不得发生因监造责任造成的批量召回或批量返修(返厂修、赴段修、段代修)。四、综合评定考评分低于900分不授予标准化监造项目部；考评分为900分及以上可评定为标准化监造项目部；考评分在900分及以上且排前三名可推荐为先进标准化监造项目部。 附件： 监造项目部标准化评价考核标准附图： XXXX监造工作总体流程图附录：监造工作表单管理BD-A.组织管理类BD-A01：监造设施设备配置清单BD-A02：监造技术标准配置清单BD-A03：监造工作制度配置清单BD-A04：干部安全职责说明书BD-A05：干部履责说明书BD-A06：安全管理职责（部门）BD-A07