道路改建工程PPP项目合同主体管理办法.doc

道路改建工程PPP项目合同主体管理办法 道路改建工程P PPP项目合同主体管理办法PPP项目合同是甲、乙双方依法就本PPP项目合作所订立的合作合同。 PPP项目合同中，项城市公路管理局作为本项目的行业主管部门，经市政府授权，代表市政府签署PPP项目合同，成为PPP项目合同的甲方当事人，履行合同中的各项权利和义务；项目公司是为实施本PPP项目而专门成立的公司法人，独立于社会资本而运营。 本项目的项目公司由政府出资代表（项城市国投资源开发投资管理有限公司）和中选社会资本方共同出资成立。 本合同先由中选社会资本方作为乙方当事人与甲方签署，待项目公司成立后，项目公司与甲方重新签署PPP项目合同或签署承继本合同的补充合同的方式，成为PPP项目合同的乙方当事人，履行本合同中约定的社会资本方的各项权利义务。 第一节政府主体（甲方）第11条主体资格1.基本情况名称项城市公路管理局住所法定代表人联系人电话传真2.甲方因机构调整而灭失时，本合同的甲方由项城市人民政府重新授权确定合同实施机构主体作为当事人，甲方应将本合同项下所有权利和义务转让于项城市人民政府重新授权的合格受让主体，且甲方应提前30个工作日书面通知乙方。 项城市人民政府对实施机构的重新授权不得变更乙方的合同义务和责任。 第22条甲方权利1.甲方作为项目实施和监管部门，有权监督和管理本项目；2.甲方用于前期工作所发生的费用，项目公司在收到第一笔项目资金后，以现金形式支付给甲方或政府指定单位，收款方向项目公司开具相应的增值税专用发票或票据，以便项目公司入账。 前期费用详见第42条（前期工作费用及承担）。 3.可委派具有资质的第三方中介机构对项目进行中期评估；4.甲方对项目建设、运营及维护依法行使监督和介入权利；对乙方履行有关法律、法规、规章等规范性文件和本项目合同的义务进行监督和管理；5.根据PPP项目合同约定的合作目标对项目的建设及经营管理情况进行考核的权利；6.乙方违约或因不可抗力发生紧急情况，可能影响公众利益、改变本项目公共产品的使用功能时或者其他适用法律规定的导致临时接管情形的，甲方有权依法临时接管项目；7.合作期满后，甲方有权要求乙方根据PPP项目合同的约定将项目资产完好、无偿、无任何纠纷、无任何抵押担保移交给甲方；8.甲方并取得介入权的情况道路对外担保等；转让、出租、质押经营权或处置、抵押项目设施；停业、歇业计划，会影响到社会公共利益和公共安全的；可能造成重大质量、安全责任事故的经营活动，会严重影响公众利益的；可能导致项目公司被相关部门做出歇业、停业等严重处罚的违法经营行为等。 项目解除或其他重大情形。 9.对本项目工程及其附属设施享有所有权和相关权益。 10.甲方有权通过政府出资代表对项目公司经营决策中影响公共利益与公共安全的有关事项享有一票否决权。 11.本项目未来获得的政府专项补助（奖励）、贷款贴息等政策性金融优惠所带来的收益，建设期实际到位并用于本项目建设支出的补助资金应计入投资补助，并相应核减社会资本承担的项目全部建设成本。 运营期实际到位则不可冲减项目全部建设成本，仅可用于抵扣政府可行性缺口补助。 12.依法享有的其他权利。 第33条甲方义务13.获取并按时提供项目用地；14.负责本项目的设计；15.协助乙方及时获得相关的许可或批准；16.甲方应监督政府方出资代表按照项目公司股东出资协议、公司章程等合同、协议的约定，承担项目资本金（含注册资本）的出资义务；17.在项目合作期间，甲方承诺将各期支付款项纳入项城市政府财政预算、中长期财政规划，并通过本级人大或其常务委员会决议通过；18.在项目合作期间内，甲方应确保本项目始终纳入财政部PPP项目管理库，若由于非乙方原因导致本项目被清出财政部PPP项目库，甲方承诺积极按照政策要求与乙方协商进行整改，保证项目符合届时入库要求，若变更项目实施模式，甲方应与乙方协商由此造成的损失补偿办法或乙方股东的退出办法。 19.为项目公司就本项目的融资提供必要的协助，但不提供融资担保；20.协调配套设施的建设和审批，匹配本项目建设进度及年度计划安排等；21.按照PPP项目合同的约定对乙方进行基于可用性绩效和运维绩效的付费；22.甲方负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担PPP项目的采购、管理、监督等行政管理职能。 检查建设进度、监督乙方履行PPP项目合同项下义务等；23.甲方在合作期限内不能就PPP项目合同项下的全部或部分内容与其他任何一方合作；保障乙方经营权的完整性，维护乙方开展经营业务的自主权，不妨碍乙方正常的运营；24.受理与处理公众投诉。 第二节乙方第44条乙方权利1.社会资本中选后在项城市与政府出资代表（项城市国投资源开发投资管理有限公司）成立项目公司，享受项目公司股东的权利；2.项目公司有权依据本合同约定，独家拥有政府通过PPP项目合同授予的经营权，在合作期内投融资、建设、运营及维护本项目，并根据绩效考核结果获得相应的可用性绩效付费和运维绩效服务费；3.项目公司有权依照适用法律和本合同约定确定总承包商、专业分包商和设备材料供应商等项目参建单位，各参建单位应具备施工生产相应资质、资格条件，承包费用及价格应报请工程造价或财政评审部门；4.在合作期内，经甲方同意，项目公司有权为本项目融资之目的可就本经营收益权及相关权益向任何第三方进行质押或设置其他担保权益或进行结构化融资，期限不超过项目的合作期限；5.项目经营权具有完整性、持续性，不得随意变更、中断或终止，在因甲方违约或不可抗力导致本合同终止时，乙方有权根据本合同约定获得补偿；6.在满足本项目总目标和本合同约定的前提下项目公司有权享有对人员、材料、设备的调配权，甲方不得随意干涉其日常经营的权利；7.社会资本方派任董事长，并向项目公司董事会推荐总经理；8.甲方违约时，项目公司有向甲方进行索赔的权利，甲方严重违约时项目公司有权要求提前终止并获得相应赔偿。 9.依法享有的其他权利。 第55条乙方义务1.社会资本按照股东出资协议、公司章程等协议的约定，承担项目资本金（含注册资本）的出资义务。 2.项目公司按合同约定承担项目投融资、建设、运营的费用和相应风险，并购买相应保险，负责项目的投融资、建设、运营和移交并提供相关服务。 3.项目建设期内，项目公司负责按照合同约定的要求和时间完成项目的建设并通过验收，该责任不因项目建设已经部分或全部由项目公司分包给施工单位或承包商实施而豁免或解除。 4.项目运营期内，项目公司严格按法律法规等规定及本合同约定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保本项目达到本合同约定的标准，其中服务区物价不得超过物价局规定范围。 执行因政府要求或法律变更导致的运营标准的变更，其增加的费用由政府方承担。 5.项目公司负责根据合同约定的要求对项目设施进行维护和修理，该责任不因项目公司将部分或全部维护事务分包给其他经营维护商实施而豁免或解除。 6.在合作期限内，项目公司按照国家有关标准和PPP项目合同的约定提供产品和运营维护服务，经营标准满足国家、地方或行业相关标准。 7.项目公司积极地履行合同约定的项目融资义务，并将所获融资用于本项目，不得挪作他用。 8.项目公司应对由甲方负责办理的前期手续予以积极配合。 9.项目公司应接受甲方或项城市人民政府指定的其他部门或机构在建设期及运营期进行监督管理，并配合合作期内监管事宜；为甲方的检查与检验提供方便，包括甲方到施工场地，或制造、加工地点，或合同约定的其他地点查阅施工原始记录；按甲方要求，进行施工场地取样试验，工程复核测量和设备性能检测；有义务对审计检查工作给予充分配合，提供必要的、完整的、所需查看的各种文件资料，并对提供资料的真实性负责；接受政府依法进行的临时接管和其他管制措施。 10.项目公司负责依法及时办理项目的工程报建手续，承担相应费用并计入项目投资总额。 11.项目公司应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受政府和相关行政主管部门、社会公众的监督；遵守有关公共卫生和安全的相关法律法规规定及本合同约定，履行公共安全和保护环境的责任。 12.项目公司应和甲方制定突发事件应急预案，按规定报政府相关部门；突发事件发生后，及时启动应急预案。 13.项目公司全力配合项城市人民政府以及相关职能部门依据相关的技术规范和标准，协助甲方对项目公司的运营服务质量、资产运营维护情况等进行考核、评估的工作。 14.合作期内，除项目建设自身融资需要并经甲方书面同意，项目公司不得出让、转让、抵押项目的经营权，收益权以及项目任何其它资产。 15.项目公司应配置合格的建设经营管理团队，建立规范、科学的经营治理结构，并实现规范运行，创新管理机制，提升管理水平。 16.项目公司应购买并维持项目保险，并向甲方提供保险证明文件。 17.项目公司应按照国家法律法规的规定缴纳各项税费。 18.项目合作期满后，项目公司须将本项目资产和经营权等权益全部完好、无偿、无任何纠纷、无任何抵押担保移交给甲方或政府其指定的机构。 19.项目公司应遵守法律法规及本项目相关政策、文件规定和本合同约定的其他义务。 第三节项目公司第66条股权结构项目公司由政府出资代表（项城市国投资源开发投资管理有限公司）与社会资本方共同出资在项目地组建，其中政府方占股10%，社会资本方占股90%。 第77条注册资本规模项目公司注册资本为项目资本金的30%，约为6634.73万元。 根据本项目工程建设需要，股东双方应以货币方式认缴出资。 第88条股权变更限制1.股权锁定期项目公司的社会资本方股东在运营期开始之后的3年内，未经甲方书面同意，不得转让其全部或者部分股权，目的是为了确保在社会资本履行完其全部出资义务之前不得轻易退出本项目，但经甲方同意，社会资本方股东可以在下列情况下转让其全部或部分股权项目贷款人为履行本项目融资项下的担保而涉及的股权结构的改变。 将项目公司及其母公司的股权转让给社会资本的关联公司的。 锁定期过后，经甲方同意报项城市政府书面批准，且为了本项目更好发展之目的，社会资本方股东可依法将其全部或部分股权转让给有资格且有履约能力的第三方。 政府出资代表主要负责监管项目公司的运营，所以其股权变更不受此限制，经甲方书面同意后可将其全部或部分股权转让给项城市政府授权的其他出资代表。 2.违反股权变更限制的后果一旦发生一方股东违反股权变更限制的情形，将直接认定为该股东的违约行为，情节严重的，守约方将有权因该违约而提前终止项目合同。 第99条项目公司组建的其他事项1.项目公司设立董事会和股东会。 股东会和董事会由政府出资代表和社会资本方共同组成；董事长由社会资本方委派，总经理由董事长提名，董事会及股东会按照公司法的有关规定执行。 项目公司设财务总监1人，由社会资本方委派；政府出资代表委派财务代表1人，查阅审核项目公司财务报表、财务账目、监管资金流向等。 2.项目公司注册地在项城市，基本户开户行在项城市辖区内的银行。 3.关于项目公司的其他未尽事宜具体详见项目公司章程。 第四节风险分配第10条风险分配基本原则为了在政府和社会资本之间合理分配风险，明确合同当事人之间的权利义务关系，确保本项目顺利实施，风险分配应遵循的基本原则如下1.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；2.承担风险的一方对该风险最有控制力；3.承担风险的一方能够将该风险合理转移；4.承担的风险程度与所得收益相匹配；5.承担的风险要有上限；6.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。 本项目实施过程中，政府和社会资本将复杂、难以控制的风险在双方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目成功实施。 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分担风险。 原则上，项目投融资、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，项目的设计、法律、政策、征地拆迁等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。 根据上述原则，现提出如下风险分配方案。 第11条风险识别1政治风险 （1）政府干预风险政府部门滥用监管权力，给项目正常建设、运营、移交等造成不当干预，致使项目中止或终止的。 该风险由政府方承担。 （2）征用/公有化风险因国家宏观政策调控，项目被征用，致使项目终止，由政府方承担风险。 （3）审批延误风险此风险是指因政府缺乏项目实际运作经验及能力、前期的准备不足、信息不对称，审批流程不明确，需交涉部门过多，办事人员办事效率低下等，导致项目实施周期延长、工期延误或成本增加等。 如市政府或本级相关政府部门在受理项目公司报批申请后违反适用法律规定的审批时限造成完工延误，则该等延误风险由政府方承担；但非因市政府或本级相关政府部门原因和项目公司原因造成的延误风险，按照不可抗力机制处理；如因项目公司不满足取得审批条件造成完工延误，则该等延误风险由项目公司承担。 2社会稳定及公众反对风险 （1）社会稳定风险此风险是指与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项，有可能影响社会稳定的风险。 该风险由政府方承担。 （2）公众反对风险因项目立项、环评等前期审批或项目的建设、运营等原因导致公众利益得不到保护或受损从而导致社会公众对项目的反对。 因立项或环评等项目合法性问题引起的公众反对由政府方承担；因项目建设、运营行为影响公众利益导致的公众反对由项目公司承担。 3政府信用风险政府信用风险主要为政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务，给项目带来直接或间接的危害，该风险当由政府方承担。 4建设配套条件风险此风险是指提供本项目建设所需的临时供电、供水、通信、外围道路等市政设施条件，该风险区别原因后由过错方承担。 5土地获取风险由于城市规划或其他历史原因导致的土地获取受阻、成本增加、时间延长，导致项目成本增加或进度延期等，此风险由政府方承担。 6税收变化风险国家或地方政府的税收政策变更导致的成本增加（导致的减少不在本风险列示范围内）。 该风险由项目公司承担。 7法律政策风险法律政策风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、合同协议的有效性等元素发生变化，从而威胁到项目的正常建设和运营。 另外随着PPP项目法规政策体系在逐渐健全和规范，可能会出现新的法律政策及监管体系与项目及合同相冲突的情况，甚至有直接导致项目的中止和失败的风险。 本项目中法律政策风险由双方共同承担。 8资产管理风险此风险是指由于资产管理问题导致项目设施运护、更新改造成本增加，根据风险的有效控制原则，该风险由项目公司承担。 9金融风险 （1）融资风险项目融资风险包括融资失败、成本过高、融资不及时、融资到位后无力偿还或金融机构提前收回资金等。 本项目融资风险应当由项目公司承担。 （2）利率及通货膨胀风险融资贷款利率风险由项目公司承担。 通货膨胀风险是指市场的过度需求导致的物价总水平的持续上涨，导致购买力下降，成本增加等风险。 该风险对于政府方而言项目公司更有经验、资源和优势去控制和管理，所以在不满足本方案设置的调价机制情况下由项目公司承担此风险。 但宏观经济存在不可完全控制的因素，因此当通货膨胀率浮动满足调价条件时进行调价程序，由双方合理共担。 10环保风险包括但不限于由于未遵守环境保护相关法律、法规的规定造成的环境污染、或违法导致的行政处罚、费用增加或环保要求的提高等，由过错方承担。 因政府或公众等对项目环保要求的提高导致项目的成本增加、工期延误等，由双方合理共担。 12设计、建设、运营及移交风险 （1）设计风险项目的设计风险主要是设计缺陷、设计工期超期、设计变更或设计返工等风险。 设计变更会影响项目实施进度及项目建设成本；设计文件存在缺陷，则会影响项目使用寿命，甚至发生危及生命财产的安全事故。 本项目的设计（包含初步设计、施工图设计等）由甲方主导完成，因此设计缺陷、设计工期超期、施工过程中地质原因、甲方意愿及其他非乙方原因引起的设计变更或设计返工应当由甲方承担并计入总投资。 因乙方原因造成的设计变更所增加的成本或损失由乙方承担，不计入总投资。 （2）建设风险项目建设风险主要包括施工质量、施工成本、施工进度计划未达到相应的经济指标等风险。 施工质量、成本、进度、安全是工程实施过程中主要控制目标，也是主要风险点。 一旦发生这些方面的风险，对项目建成交付使用会产生重大不利影响。 本项目的建设交由项目公司组织实施，因此该建设风险应当由项目公司承担。 但因政府方原因造成的建设成本超支、工程变更等风险由政府方承担。 （3）运营维护风险运维风险主要包括运维技术、运维质量、运维成本、运维安全、设备管理等方面的风险。 运维风险中的技术、质量、安全等风险应当由项目公司承担。 运维成本风险应当由项目公司承担。 （4）移交风险移交风险主要指由于合作期满或提前解约，双方配合程度、移交资料准备、移交前维护及工程状态保障等原因影响项目交付进度与质量的风险。 由于项目公司在合作期内过度或不合理使用项目资产、设备、设施等造成项目移交时的残值远远小于约定移交标准，可能严重影响项目继续运营，因此该风险由项目公司承担。 13不可抗力风险 （1）因自然因素导致的不可抗力风险由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。 （2）因非自然因素导致的不可抗力风险由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工、考古等事件发生导致本项目失败或收益大幅减少的风险。 不可抗力风险应当由政府和项目公司合理共担。 14可适性风险可适性风险主要指项目采用PPP模式的合法合规性及适用性的风险。 可适性因素可能触发项目退库、整改等问题，严重影响项目继续运营，由于项目实施模式及合法合规性文件均由政府方组织确定、报批，因此该风险由政府方承担。 15剩余风险其他双方未考虑到的风险，由政府和项目公司双方按照以下原则进行风险分配和承担 （1）由对风险最有控制力的一方承担相应的风险； （2）承担风险的一方能够将该风险合理转移； （3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机； （4）由该方承担风险最有效率； （5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。 第12条风险分配方案本项目的风险分配方案见下表序号风险因素风险归责对象1政治风险政府干预政府方干预项目的正常运营维护造成项目的中断或终止。 政府方2征用/公有化因国家宏观政策调控，项目被征用，致使项目终止。 政府方3审批延误因政府缺乏项目实际运作经验及能力、前期的准备不足、信息不对称，审批流程设计复杂，需交涉部门过多，办事人员办事效率低下等，导致项目实施周期延长、工期延误或成本增加等。 政府方因项目公司不满足取得审批条件造成完工延误。 项目公司4社会稳定及公众反对风险是指与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动等，有可能影响社会稳定风险。 政府方因项目立项、环评等前期审批或项目的建设、运营等原因导致公众利益得不到保护或受损从而导致社会公众对项目的反对。 因立项或环评等项目合法性问题引起的公众反对由政府方承担；因项目建设、运营行为影响公众利益导致的公众反对由项目公司承担。 5法律政策风险税收调整国家税收等政策调整由项目公司承担6法律政策变更市政府不可控。 由政府方承担。 7法律及监管体系不完善市政府不可控。 由双方共担承担。 8合同文件冲突不完备合同文件设计不完备、权责不清、缺乏弹性等，出现纠纷时，无法通过约定条款归责，可能导致项目的中止或终止的。 由双方各自承担9金融风险融资风险融资失败、融资成本过高、融资延迟、融资到位后无力偿还或金融机构提前收回资金项目公司10利率及通货膨胀市场的过度需求导致的价格总水平的持续上涨，导致购买力下降，成本增加等。 融资贷款利率变动由项目公司承担通货膨胀在不满足调价程序情况下由项目公司承担，满足调价机制时则启动相应调价程序，由双方合理共担。 11设计、建设风险土地获取风险由于城市规划或其他历史原因导致的土地获取受阻、成本增加、时间延长，导致项目成本增加或进度延期等。 政府方12配套基础设施风险项目的配套基础设施不到位，导致项目工期延误或无法正常运营等。 政府方（提供配套是政府方的义务和责任）13成本超支政府造成（政府方提供工程要求和增加工程内容等原因）政府方（若因设计单位自身设计问题导致成本增加的，政府方可对设计方进行追溯赔偿）项目公司造成（项目公司方建设及运营过程中出现错误、运营不当等原因）项目公司14工程变更政府造成（政府方提供工程要求和增加工程内容等原因）政府方项目公司造成（项目公司方施工过程中出现错误等原因）项目公司15设计变更政府造成（若政府方提供项目设计前期资料不齐全或错误导致设计变更）政府方（若因设计单位自身设计问题导致需要变更的，政府方可对设计方进行追溯赔偿）鼓励项目公司进行优化设计，但原则上不能超出政府已批复的概算总投资控制价，相应的设计变更应提交实施机构或政府财政部门统一，并严格履行相关的评审、审批程序。 政府方项目公司造成（项目公司方未按照施工图进行施工（优化设计除外）导致需要变更设计）。 项目公司16施工安全项目公司17技