东营综合保税区信息化项目监理实施细则(改).doc

中通服项目管理咨询有限责任公司东营综合保税区信息化建设项目工程施工监理监 理 细 则编制单位：中通服项目管理咨询有限责任公司编 制 人：王力编制日期：2015 年 12 月 28 日审 核 人：张才江审核日期：2015 年 12 月31日目 录一、项目主要建设内容1二、编制监理实施细则的依据1三、监理实施细则1（一）质量控制监理实施细则1（二）进度控制监理实施细则2（三）投资控制监理实施细则3（四）风险控制监理实施细则5（五）合同管理监理实施细则6（六）信息管理监理实施细则7（七） 变更管理监理实施细则7（八）组织协调监理实施细则8一、项目建设内容本项目的主要建设内容包括：海关监管信息化管理系统：海关物流申报平台、海关辅助管理系统、海关核查核销系统、智能卡口管理系统、口岸业务联动系统、H2010订阅分发系统、综合数据交换系统、统一身份认证系统及基础软件平台；海关特殊区域及监管场所辅助管理系统；检验检疫监管信息化管理系统；园区辅助经营管理系统；智能卡扣系统；视频监控系统；电子地磅系统；配套软硬件设施；二、编制监理实施细则的依据1、国家相关的法律、法规、规范、标准。2、地方政府有关工程建设的规定、通知及业主有关本工程指导性文件、通知等。3、已批准的监理规划、施工组织设计。4、该工程的设计图纸和设计技术交底及图纸会审记录。5、施工合同和监理合同。三、监理实施细则（一）质量控制监理实施细则1、质量控制总体目标： 各分项工程建设的设计符合或优于工程要求； 各分项工程实施的过程符合或优于工程建设的规范要求； 工程技术实现达到相关领域技术标准的要求，并采用先进的成熟的技术；各分系统集成后的各项功能、性能指标达到或优于总体工程质量目标；2、质量控制方法： 强化设计评审，保障招标及设计质量。 完善质量管理体系，实施全过程质量监督。 把控验收标准和程序，确保项目符合设计要求。3、质量控制措施： 建立本项目质量控制关键节点，严控节点验收质量。 明确监理措施和分工，强化事前和事中质量控制。 保障信息化管理系统软件开发质量控制。 提供专家支持，加强数据库设计和开发质量控制。 高标准要求硬件平台建设质量，明确验收标准和规范。 加强视频监控及卡扣质量控制，保障设备到货及运行安全。 明确指挥中心核心定位，实施建设质量报表控制。 把控基础设施质量，确保机房及配套实施高标准完成。 强化网络实际质量验证，提高网络运行安全性。（二）进度控制监理实施细则1、进度控制总体目标： 进度控制不仅包括实施阶段，还包括设计阶段及项目验收阶段。 本项目进度控制的主要内容包括项目开始前、项目实施过程中和项目实施完成后的进度控制。2、进度控制方法： 建立进度控制制度，加强设计阶段进度控制要求。 开展实施阶段进度完成情况比对控制，实时反馈。 全力推进验收阶段进度要点，确保按时完成闭关任务。3、进度控制措施： 建立完善的进度控制流程，提高及时性。 细化进度控制项目管理措施，奖惩合力推进。 提高进度完成情况技术分析，把控技术风险。 提供完善的进度控制工具，提高进度控制效率。（三）投资控制监理实施细则1、投资控制总体目标：保障工程实施中资金的投入合理，资金的支付可控，充分保证业主方的利益。通过投资控制手段，确保项目在投资预算范围内，按时高质量完成，投资控制涉及到项目建设范围、技术投入与产品采购、建设过程中的工程赔偿纠纷、工程款支付。2、投资控制方法： 做好预算评审，把控设计阶段投资控制要点。 协助招标工作，就投资控制提供技术支撑。 实施全流程变更管理，严控实施阶段投资控调整。 提供结算审计辅助服务，保障验收投资控制内容。 建立投资风险预控机制，完善工程索赔控制管理。3、投资控制措施： 明确投资控制的工作任务。 严格遵守投资控制的工作原则。 采用科学的投资控制方法。 招标阶段投资控制措施：监理机构应协助采购人对工程的目标、范围和功能进行界定，并确定工程的预算；监理机构应协助采购人根据工程预算，在招标书中对工程的目标、范围、内容和产品及服务的技术要求做出明确说明。 设计阶段投资控制措施：监理单位应依据招标文件、工程合同，审核项目工程计划、设计方案中所说明的工程目标、范围、内容、产品和服务是否合理，是否投入过多或投入不足，并对可能的投资变化提出监理意见；通过对项目实施中的方案及设计的优化，确保成本控制在合理、性价比高的范围内；监理单位应控制设计变更，对必要的变更应由三方达成共识，并记录变更的结果，作为监理的工作依据之一。 实施阶段投资控制措施：监理工程师应确认工程合同及补充建设单位提交的工程阶段性报告和付款申请，满足合同规定付款条件后，由总监理工程师依据合同规定签署工程款支付意见；协助采购人做好项目支付预算的先进流量表，并付款进度与项目质量与形象进度结合起来；总监理工程师应从造价、项目工程的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更，由于变更引起投资的改变应按照合同的相关条款执行；监理单位应调查承建单位索赔的申请的事由，审核申请的合理性，提出监理意见；项目监理机构应按程序进行工程计量和工程款支付工作； 验收阶段投资控制措施：总监理工程师审核承建单位提交的阶段性付款申请，根据合同规定的付款条件，签署付款意见；监理单位在必要时协助采购人进行项目的工程决算。（四）风险控制监理实施细则1、风险控制总体目标： 保障建设单位以最小的风险管理成本获得项目成功最大的安全保障，从而实现政府投资价值的最大化。2、风险分析： 项目涉及部门多，覆盖面广，项目管理和协调难度大。 项目涉及技术面广，技术难度大。 用软件开发需求挖掘和分析不明确的风险。 时间进度要求紧的风险。 对项目竣工后系统的运维能力要求高。3、风险控制措施： 列出本项目已有的或可能存在的风险，并对风险点进行分类汇总，制定出各类风险的规避时间、规避方式和主要规避措施等。最后，将避免措施落实到具体的监理工作计划中，落实到监理实施细则中，并及时检查和分析。 协助建设单位在项目招投标阶段、设计阶段、实施阶段和验收阶段，对项目可能存在的技术风险、质量风险、进度风险、变更风险、资金风险进行实施的的检测和控制。（五）合同管理监理实施细则1、合同管理的内容： 跟踪检查合同的执行情况，确保承建单位按时履约； 审核确认合同工期的延误或延期； 审核确认合同变更、索赔等相关事宜； 根据合同约定，审核城建单位提交的支付申请，签发付款凭证。2、合同管理控制措施： 招标阶段合同管理：参与承建合同的签订过程，在承建合同中应明确要求承建单位接收监理机构的管理；建议采购人在城建合同中明确规定工程所包含的功能、技术要求、测试标准、验收要求和质量责任；建议采购人在承建合同中明确工程阶段划分及其质量和进度要求，并以此作为工程阶段性付款的依据； 设计阶段合同管理：及时向采购人通报合同变更的情况，协助保持合同、协议及其附件内容的有效性、一致性；及时纪录合同的变更情况，并由三方确认。 实施阶段合同管理：及时协调合同纠纷，公平地调查分析，提出解决建议；及时记录合同变更情况，并经三方确认；总监理工程师就工程变更费用及工期的评估情况与承建单位和采购人进行协调；工程变更内容经采购人、承建单位不得实施工程变更；根据工程变更文件监督承建单位实施。 验收阶段合同管理：及时向采购人、承建单位通报合同、协议及相关变更所规定内容的执行情况，提出监理意见；协助采购人、承建单位签署其他补充协议；（六）信息管理监理实施细则1、信息管理内容：做好监理日志及工程大事件；做好合同等往来文件的批复和存档；做好项目协调会、技术专题会等的会议纪要；做好并管理好实施期间的各类技术文档；做好并管理好我方提交的项目周报等周期性报告；做好并管理好我方提交的监理建议书；做好并管理好监理通知；做好并管理好各种会议纪要；做好并管理好阶段性项目总结；做好并管理好各承建单位提交的技术文档。2、信息管理控制措施： 利用信息控制工具，提高信息管理的效率。 提供技术支撑，确保招标阶段信息管理效果。 做好需求对接，保障设计阶段信息管理目标。 做好资料存档，提高实施阶段信息管理质量。 严格审核竣工资料，做好验收阶段资料移交管理。（七）变更管理监理实施细则1、变更管理主要内容： 对需求变更的管理； 对进度变更的管理； 对成本变更的管理； 对合同变更的管理。2、变更管