证券从业考试题：基础知识03.doc

1. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或指定主体对特定财产拥有_的凭证。所有权或债权2. 下列属于证券业协会的职责是_。维护会员的合法权益 3. 世界上第一个股票交易所成立在_。荷兰 4. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布_，启动了股权分置改革试点工作。关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知5. 从改革开放后到90年代初，我国证券市场的主要品种是_。国库券6. _是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。经纪业务7. 狭义的有价证券是指_。资本证券8. 经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行于2005年6月30日联合发布了_。证券投资者保护基金管理办法9. 按照募集方式划分，有价证券可分为_。公募证券，私募证券10. 下列属于中国证监会监管职责的是_。依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则/负责监督有关法律法规的执行/负责保护投资者的合法权益/对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面的监管11. 下面属于证券交易所的职责是_。监管会员交易行为/制定交易规则/提供交易场所和设施12. 广义的有价证券包括_。资本证券/货币证券/商品证券 13. 下列属于机构投资者的有_。政府机构，金融机构，企业，事业法人14. 证券市场具有哪些显著特征？_。是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所，是价值直接交换的场所15. 下列对证券市场表述正确的是_。是市场经济发展到一定阶段的产物，是有价证券发行和交易的场所，为解决资本供求矛盾和流动性而产生的，有效化解了资本的供求矛盾问题16. 中华人民共和国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 正确17. 中华人民共和国公司法的颁布和实施，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。错误18. 证券市场的监管手段包括法律手段 行政手段和经济手段。正确19. 我国证券市场监管机构是国务院证券监管管理机构。正确20. 2006年1月1日起，新证券法正式生效。正确21. 中华人民共和国证券法于1999年实施。正确22. 新证券法规定，对应证监会行使权利可能造成的错误，当事人有申请行政复议或提起诉讼的权利。正确23. 2005年9月4日，中国证监会发布_，我国股权分置改革进入全面铺开阶段。上市公司股权分置改革管理办法24. 境外上市公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以_计价和宣布。人民币25. 境外上市股票以人民币标明面值，以_认购。外币26. 根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是_。股票发行数27. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。基金管理人28. 下列证券，按照风险程度排序，从高到低为_。股票、公司债、国债29. 记名股票和不记名股票的差别在于_。记载方式30. 我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付_后再按比例分配给股东。支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务31. 公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照_顺序支付。弥补亏损 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金32. 一般来说，国际收支逆差时，政府政策会导致股票价格_。下降33. 按投资主体的不同性质，我国股票可以划分为_。法人股，社会公众股，国家股，外资股34. 股票应载明的事项有_。公司登记成立的日期，公司名称，股票种类，票面金额及代表的股份数35. 下列属于有价证券的是_。封闭基金，股票，栈单，国债36. 股票按股东享有权利的不同，分为_。优先股，普通股37. _可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。董事会，独立董事，符合条件的股东38. 股票是_。权益证券，证权证券，股权证券39. 有面额股票的特点为_。为股票发行价格的确定提供依据，可以明确表示每一股所代表的股权比例40. 可赎回优先股由发行公司无条件赎回。错误41. 普通股东必须亲自参加股东大会，否则，表决权视作放弃。错误42. 道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。正确43. 购买力风险属于系统风险。正确44. 如果记名股票归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或法人代表的名字。错误45. 股息和红利是一样的。错误46. 从理论上讲，股票的清算价值应该与帐面价值一致。但实际上，清算价值总会高于帐面价值。错误47. 基本建设债券是_发行的。政府所属机构 48. 在日本以外的亚洲地区发行的以非亚洲国家和地区的货币标价的债券被称为_。龙债券49. _是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。双货币债券50. _是指债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权。附有新股认购权 51. 债券的特征中不同于股票的一点是_。偿还性52. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。虚拟资本53. 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_。贴现债券54. 以某种商品实物为本位而发行的国债叫做_。实物国债55. 金边债券是指_。政府债券56. 债券是一种_凭证。信托57. 金融机构发行金融债券使得其资金来源_。不变58. 债券年利息收入与债券面额之比率称为_。票面收益率59. 债券的收益包括_。利息收入，资本损益 60. 在目前这个阶段，企业债券发行的变化有_。利率确定的弹性越来越大，机构投资者成为主要投资者，发行方式上引入路演询价方式，发行主体上突破了国有企业的限制61. 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_的补偿。信用风险62. 债券票面金额的确定根据_来确定。市场资金供给情况，债券发行费用，发行对象 63. 债券期限根据_来确定。市场利率变化，债权变现能力，资金的使用方向64. 1981年以来，我国发行的国债品种有_。国库券，财政债券，国家重点建设债券65. 按付息方式分，债券分为_。息票累积债券，附息债券，零息债券 66. 其它情况相同，期限长的债券比期限短的债券票面利率低一些。错误67. 债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。错误68. 地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。正确69. 公债就是国债。错误70. 债券票面金额越大越好。错误71. 市场利率下跌，债券价格上升。正确72. 相对于股票而言，债券的风险大。错误73. 封闭式基金期满终止，清算核资后的_应按投资者出资比例分配。基金净资产74. 证券投资基金反映的是_关系。信托75. 一般认为，基金起源于_。英国76. ETF申购时是用_换取ETF份额，赎回时是换回_。一揽子股票，一揽子股票77. 基金托管人是_权益的代表。基金持有人 78. 证券投资基金的作用不包括_。有利于发现股票价值 79. 基金法规定中对信息内容的要求不包括下列中的哪项？_。及时性80. 基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例_计算并累计。逐日 81. 根据我国有关法规规定基金的收益分配原则，下列哪项是不允许的？_。82. 开放式基金的基金份额总额是_。不固定的83. 封闭型基金的交易价格_。受市场供求关系影响，并不必然反映基金净资产值 ，会出现折价现象 84. 关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的是_。持有人与托管人是委托与受托的关系，基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理，85. 关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是_。管理人负责基金资产的经营，托管人负责基金资产的保管/基金管理人本身决不实际接触和拥有基金资产，托管人依据管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的运作是否合法合规/管理人与托管人的关系是经营与监管的关系/基金管理人和基金托管人对基金持有人负责86. 基金持有人与托管人之间实质上是_之间的关系。委托者 ，受托者 87. 基金收益的构成包括_。基金投资所得的红利/存款利息/买卖证券差价/基金投资所得的股息，债券利息88. 证券投资基金资产的名义持有人是_。基金托管人89. 关于基金资产净值，下列说法正确的是_。基金资产净值是基金单位价格的内在价值，基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据90. 契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在_。资金的性质不同，投资者的地位不同，法律依据91. ETF是一种交易型封闭式指数基金。错误92. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。正确93. ETF运行时，如果指数编制机构对样本股票或权数进行调整，投资者应相应的对信托资产进行调整。错误94. 证券投资基金的运作实际上起到了把储蓄转化为投资的作用。正确95. 按照基金的组织形式不同，可分为开放式基金和封闭式基金。正确96. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。错误97. 开放式基金可上市交易。错误98. 我国现行规定，只要基金当年有收益，就可以进行分配。错误99. 开放式基金的价格与资产净值经常发生偏离。错误100. 封闭式基金一般有规定的封闭期，通常在5年以上。正确101. 首先在期货市场上卖出期货，等待现货价格下跌时以期货市场的赢利来平衡现货市场的损失保值的期货交易是_。空头套期保值102. _是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。限仓制度103. _是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。无负债结算制度104. 看涨期权的买方对资产具有_的权利。买入105. 看跌期权的买方对资产具有_的权利。卖出106. 金融衍生工具产生的最基本原因是_。规避风险107. 由于期货合约是标准化产品，在实际操作中很难找到与现货头寸完全吻合的期货合约，所以采用替代合约进行操作，由此带来的风险称为_。基差风险108. 可以在期权到期日或到期日之前的任何一天行使权利的期权是_。美式期权109. 在期权交易中，可以在期权到期日之前的一系列的规定的日期执行，这种期权称为_。修正美式期权110. 金融期权的交易双方的权利和义务是_。期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利111. 金融期货按照其基础工具来划分，主要有_。外汇期货，股票指数期货，单个股票期货112. 存托凭证的优点主要有_。上市手续简单，发行成本低/提升发行公司的市场形象/市场容量大，筹资能力强/扩大股东基础/改善投资结构113. 认股权证的主要要素有_。认股数量，认股价格，认股期限114. 金融衍生工具按照其自身交易的特点可以分为_。金融期权，金融期货，股权式金融衍生工具，金融远期合约115. 金融衍生工具产生和发展的主要原因是_。新技术革命，金融机构受利润驱动，金融自由化，规避市场风险116. 根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中_是固定利率债券。复利债券，单利债券117. 金融期货与金融期权的区别主要表现在_。盈亏特点不同，套期保值的作用与效果不同，现金流转不同，履约保证不同，交易者的权利和义务的对称性不同，基础资产不同118. 金融期货交易与金融现货交易的主要区别是_。交易目的不同，交易价格的含义不同，交易方式不同119. OTC交易，又称店头交易，是指通过现代通讯手段，不通过集中的交易所，实行分散的，一对一交易的证券交易行为。正确120. 结算所是期货交易的专门清算机构。正确121. 在金融期货交易中，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。错误122. 远期交易是期货交易的标准化形式。错误123. 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动，而在金融期货交易中，绝大多数合约要进行实物交割，只有很少的合约通过对冲而平仓。错误124. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。正确125. 金融期权是一种权利的交易，其价格受多种因素影响，但从理论上说，有两个部分组成即内在价值和风险价值。错误126. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 正确127. 金融期货是指交易双方在集中性的市场以公开竞价的方式所进行的期货合约的交易行为。正确128. 金融期货交易实行逐日结算制度。正确129. 场外交易市场采取的组织方式是_。做市商制130. 通过证券发行来筹集资金属于_。直接融资131. 我国银行间债券市场依托_进行交易。全国银行间同业拆借中心132. 证券交易所的决策机构是_。理事会133. 我国的上海证券交易所和深圳证券交易所是按照_方式组成的。会员制134. 以下不是证券发行主体的是_。居民135. 以样本股的发行量或者成交量作为权数计算的股价平均数是_。加权股价平均数136. 证券交易所的会员大会具有的职权有_。审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告137. 收益和风险的基本关系是_。风险越大，收益率越大138. 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对_的补偿。利率风险139. 我国证券交易所的理事会具有以下职权_。执行会员大会的决议，制定、修改证券交易所的业务规则，审定总经理提出的工作计划，根据需要决定专门委员会的设置140. 关于证券发行市场与交易市场的关系以下说法正确的是_。既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体/交易市场是发行市场得以扩大的必要条件/交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格/证券发行市场是证券交易市场的基础和前提141. 全国银行间同业拆借中心在_等方面发挥了重要的作用。服务监管部门，服务金融机构，传导央行货币政策，支持人民币汇率稳定142. 以下属于证券交易所的特征的是_。有固定的交易场所和交易时间/参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制/交易的对象限于合乎一定标准的上市证券/通过公开竞价的方式决定交易价格/集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率143. 证券交易所通常必须遵守的原则是_。价格优先原则，时间优先原则144. 在我国证券法中规定的委托方式有_。限价委托，市价委托145. 证券投资的非系统性风险包括_。信用风险，经营风险，财务风险146. 我国证券交易所的会员大会具有以下职权_。审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告，审议和通过理事会、总经理的工作报告，选举和罢免会员理事，决定证券交易所的其他重大事项，制定和修改证券交易所章程147. 按照我国证券交易所管理办法，以下属于证券交易所职能的是_。管理和公布市场信息，对会员进行监管，组织、监督证券交易，制定证券交易所的业务规则，提供证券交易的场所和设施148. 持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买入价格的比例。错误149. 上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。正确150. 我国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。正确151. 场外交易市场的组织方式采取经纪制。错误152. 股息的来源是公司的税前利润，公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务，余下的可进行股息分配。错误153. 证券发行市场是一个发行人向投资者出售证券的市场，通常是没有固定场所的一个无形的市场。正确154. 股份转让报价的时间为每周一到周五上午9：3011：30，下午13：0015：00。 错误155. 贴息债券与无息债券在计息方式上是一致的。错误156. 场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。错误157. 在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，既可进行证券发行，无需再经过批准。正确158. 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。正确159. 证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种分析公司的财务公布制度。正确160. 中国证券业协会对代理股份报价转让的证券公司及相关股份转让行为进行持续监督。错误161. 利率风险是政府债券的主要风险。正确162. 证券公司高级管理人员包括_。董事长、副董事长，监事长，总经理、副总经理，公司财务负责人，公司合规负责人163. 创新试点证券公司应当建立明确的_的责任追究制度。债券回购，客户资产管理，证券自营，证券自营，会计报表编制164. 申请规范类的证券公司应满足_。最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%/最近一年净资本不低于净资产的50%/根据经营业务的范围，近一年净资本达到相应规定最近一年流动资产余额不低于流动负债余额/设立并持续经营一年或一年以上165. 证券公司从事_等业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。财务顾问，证券投资咨询，证券经纪166. 申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备_。熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必须的经营管理能力和组织协调能力/诚实守信，具有良好的职业道德，最近五年内无不良行为记录/从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上，或者经济工作十年以上/通过中国证监会认可的资质水平测试167. 设立证券公司应具备下列条件_。有符合中华人民共和国证券法规定的注册资本/要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元/有完善的风险管理与内部控制制度/有符合法律、行政法规规定的公司章程/有合格的经营场所和业务设施168. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的决定。 错误169. 创新试点的证券公司在遭受重大亏损或者遭受超过净资产2