供应商稽核与辅导办法.pdf

Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 部门 CTOC SQE 日期 2007 10 11 供应商稽核与辅导办法 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 目的 流程 供应商稽核 供应商辅导 主要内容主要内容主要内容主要内容 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course目的目的目的目的 1 稽核供应商产品 程序 过程 设 备 人员资 格 管理体系 满足CTOC需求之能力 2 辅导供应商人员 管理体系持续改进 材料品 质持续提升 3 确定评价与重新评价供应商之准则 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 流程 供方自评 自评结果审核 稽核通知 Audit OK NG 稽核缺失改善提出 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 流程 稽核结果报告书通知 稽核缺失项改善 改 善 状 况审 核 结案 合格供应商 改善SKDL NG 不合格供应商 OK 合格供应商不合格厂商 再次AUDIT Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 适用时机 1 供应商导入承认时 2 供应商于新厂成立 新制造线导入时 3 交货经检验或在线及客诉发现重大品质异 常发生时 4 供应商材料品质成绩低下时 低于70分以 下 5 供应商定期稽核 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 1 稽核说明 a 稽核通知 告知供应商将前往稽核 正式发出书面 通知稽核通知书 T 0020101 001 D 或以邮件形式通 知供应商 b 供方自评 供应商在稽核通知发出的1周内依据 CTOC提供的 AUDIT CHECK LIST 进行内稽 其缺 失必须在LIST说明 并将自评结果提供给SQE Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 备注 b 1 QSA部分采用QSA Audit Checklist T 0020101 001 J 进行 b 2 QPA部分据各材料之差异 B L 采用B L QPA Audit Checklist T 0020101 001 F 进行 PWB 采用PWB QPA Audit Checklist T 0020101 001 I 进行 IC QPA Audit Checklist T 0020101 001 H 其它材料以QPA Audit Checklist T 0020101 001 G 进行评定 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 b 3 QSA QPA条文将考量CTOC客户audit checklist之要求 进行修订 c 自评结果审核 SQE对供应商自评结果进行审 核 自评结果NG 供应商应重新自评 自评结果NG超 过两次 该供应商将被取消稽核资格 并直接列为 不合格供应商 d 稽核行前会议 将供应商基本状况及稽核相关事 项对所有稽核人员做一讲解 明确稽核任务及目的 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 e audit 首次会议 稽核小组抵达供应商处后 首先与受稽 核供应商主管及有关人员召开会议 就稽核计划 安排及相关稽核事宜进行沟通 现场Audit 首次会议结束后 即进入现场稽核阶 段 相关稽核人员可依Audit Checklist表参考实施 稽核 末次会议 主要由审核小组与受稽核供应商主管 及有关人员召开会议 就稽核结果及发现的缺失 项进行说明 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course f 稽核缺失改善表提出 稽核返回后2个工作日 内 由SQE提出 稽核缺失改善表 T 0020101 001 C 与供应商 请其就缺失项目进行改善 供应商 收文1周内提出改善进度 g 稽核结果报告书通知 稽核结果处理 SQE填 写稽核结果报告书 T 0020101 001 E 经主管核 准后 把结果通知供应商 同时将稽核结果通知采购 部门 产销部门 并抄送所有参与稽核部门 h 稽核缺失改善FOLLOW UP 供应商提出稽核 缺失改善表后 就缺失项目改善状况逐一确认追踪 直至结案 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 2 评分标准 判定 依材料别及上述评价项目选定稽核项目 并制成 稽核Check List 以此进行该公司之Audit 再将所 选定之项目评等 依该项目之实际现况给分 a 评分之计算方法 a 1 将所选定之项目以0 1分评等 依该项目之实 际现况给分 是 1分否 0分 a 2 计算方法 实际总得分 稽核项目总数 1分 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 b 稽核判定 稽核判定结合等级与缺失分类进行 b 1等级 将稽核之厂商分为A B C D四等级 A 90 含 以上 A级 合格厂商 B 80 含 89 B级 合格厂商 C 70 含 79 C级 合格厂商 D 70 以下 D级 不合格厂商 QSA QPA评定时 以最低分数确认等级 合格供 应商即要求各章节得分须在70 以上 针对A 级 供应商要求各章节得分须在80 以上才能通过 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 b 2稽核缺失分类 若重大缺失达到两项 含 以上 则稽核结果判 定为不合格厂商 重大缺失 指系统面未符合管理体系要求 同时 也包含安规方面未完善 一般缺失 指作业面 落实面与文件规定不符合 或未定义 次要缺失 指建议 改善注意事项 注 一般 次要 重大缺失采用CTOC 稽核缺失 改善表 T 0020101 001 C 进行回复 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course c 回复时间 c 1合格厂商 按照稽核缺失改善表逐一确认稽核 缺失 一个月一个月一个月一个月内辅导改善完成 待下次稽核时确认 c 2不合格厂商 供应商在接受到品质稽核结果报告 书1周内周内周内周内提出改善SKDL 供应商对稽核缺失进行 改善 一个月一个月一个月一个月内改善完成 并把改善结果记录在稽 核缺失改善表上 SQE对供应商改善结果进行确 认 改善结果NG 供应商重新对稽核缺失进行改善 改善结果OK 必要时由 SQE在1个月后安排再次 AUDIT 若OK则结案 若NG以不合格厂商处理 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 4 供应商稽核计划表 a 依据材料 机种开发导入SKDL 稽核等级拟订 供应商稽核与再次稽核计划 并登陆于供应商稽 核与辅导计划表 T 0020101 001 B b 依据稽核结果拟订再次稽核之计划 针对直材 主材一般定义一年一次 视情况可采用书面稽核 形式 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 5 Audit方式说明 除CTOC SQE至Supplier处进行Audit外 基于时效 以及距离因素考量 Audit可另透过如下方式进行 a 稽核资料同兄弟厂进行资料共享 b Supplier JQE依据稽核Check List于供应商厂内进 行 并提交相应佐证报告 供应商稽核供应商稽核供应商稽核供应商稽核 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 供应商辅导 1 适用时机 a 新材 Second Source材开发导入时 b 供应商材料 工程 设计变更时 c 供应商交货经检验或在线 客诉发生重大品 质异常时 d 供应商提供之产品月品质成绩考核低下时 低于70分以下时 e 供应商提供之产品未达成KPI目标时 Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute Confidential Do not copy or distribute FDT SQE Training CourseFDT SQE Training Course 2 供应商必须提交以下资料 a 新材 Second Source材开发导入时提供首 件检查FAI资料 材料送样CHECK LIST T FP 019 A b 供应商材料 工程 设计变更时工程变更 申请书 材料送样CHECK LIST T FP 019 A c 供应商交货经检验或在线 客诉发生重大 品质异常时供应商必须提交CLCA报告 针对材 料品质异常 提出改善对策 SQE对供应商提交 CLCA报告进行审核 供应商辅导 Confidential Do n