XX市规划展示馆代建方风险管理毕业论文.doc

中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 0 页 XX 市规划展示馆代建方风险管理毕业论文市规划展示馆代建方风险管理毕业论文 目目 录录 1 1 项目风险与风险管理项目风险与风险管理 1 1 1 项目风险 1 1 1 1 项目风险定义 1 1 1 2 项目风险分类 2 1 2 项目风险管理 3 1 2 1 项目风险管理概述 3 1 2 2 项目风险识别 6 1 2 3 项目风险评估 9 1 2 4 项目风险应对 13 1 2 5 项目风险监控 16 2 2 工程项目代建制工程项目代建制 18 2 1 工程项目代建制概述 18 2 1 1 工程项目代建制的提出 18 2 1 2 工程项目代建制实施 19 2 2 工程项目代建制优势与问题分析 20 2 2 1 工程项目代建制优势分析 21 2 2 2 工程项目代建制问题分析 21 3 3 徐州市规划展示馆项目介绍徐州市规划展示馆项目介绍 23 3 1 工程状况 23 3 1 1 工程介绍和项目 WBS 23 3 1 2 主要参建主体和项目生命周期 25 3 2 工程项目代建制实施 27 4 4 徐州市规划展示馆代建方项目风险识别徐州市规划展示馆代建方项目风险识别 28 4 1 项目风险识别方法 28 4 1 1 项目风险识别方法分析 28 4 1 2 创建核对表 28 4 2 项目风险清单 31 5 5 徐州市规划展示馆代建方项目风险评估徐州市规划展示馆代建方项目风险评估 35 5 1 项目风险评估方法分析 35 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 1 页 5 2 项目风险评估 39 6 6 徐州市规划展示馆代建方项目风险应对徐州市规划展示馆代建方项目风险应对 42 6 1 较高项目风险的深入分析 42 6 2 项目风险应对措施 44 7 7 徐州市规划馆代建方项目风险管理实施徐州市规划馆代建方项目风险管理实施 48 7 1 构建项目风险管理组织 48 7 1 1 项目风险管理组织形式 48 7 1 2 项目风险管理工作制度 50 7 2 项目风险管理工作内容 52 7 2 1 各阶段项目风险管理主要工作内容 52 7 2 2 项目风险管理工作流程 53 7 2 3 项目风险管理文件审核流程 54 7 3 项目风险管理监控 56 7 3 1 项目风险管理监控实施 56 7 3 2 项目风险管理监控文档 57 参考文献参考文献 60 附附 录 风险调查问卷录 风险调查问卷 61 翻译部分翻译部分 68 英文原文 68 中文译文 77 致致 谢谢 87 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 2 页 1 项目风险与风险管理 1 1 项目风险 1 1 11 1 1 项目风险项目风险定义定义 人们从事的经济活动中存在很多风险 这些风险带来一定的损失或损 害 使预期目标不能实现 工程项目是特殊的投资经济活动 具有一次性 投资数额大 建设周期长的特点 工程项目所处的环境也是复杂多样 不 断变化的 人们在从事工程项目决策和管理活动中很难对将来的资料 信 息等工程情况完全了解与掌握 工程项目所处的内部和外部环境也难以掌 控 所以对未来项目的认知与项目客观实际会产生一些偏差 这种偏差可 分为正偏差和负偏差 这就是人们日常所认识的项目的风险 但目前学术 界还没有对项目风险有一个统一的定义 主要有以下两种观点 1 项目风险是一种损失或损害 项目风险给人们的经济活动带来很多不确定性 即主观认识与项目实 际之间的差距 项目风险极有可能使项目投资活动主体蒙受经济损失或人 身伤害 这种观点强调项目风险的危害性 告诫人们提高警惕 采取措施 消除 避免或减轻项目中潜在的风险 2 项目风险是一种与项目目标相关的不确定性 这种观点认为项目风险既是机会又是威胁 机会是项目给人们带来的 收益即存在的正偏差 威胁是指项目带来的不利后果即为负偏差 项目风 险是机会与威胁的统一体 这种性质称为项目风险的二重性 这种性质诱 使人们从事工程项目投资活动 同时又提醒人们提高警惕 预防风险所带 来的不利影响 机会和威胁是存在于项目风险之中的一组矛盾 项目风险 管理就是正确处理这组矛盾 在项目过程中努力创造条件 使机会最大限 度实现 威胁尽可能降低或减少 结合两种观点 可以得到项目风险所具备的性质 1 与工程项目目标有关 影响最终目标的实现 2 与收益或损害有关 3 可以通过选择不同的方案实现对风险的应对 即风险与决策有关 4 风险的普遍性与偶然性 项目风险在项目活动中普遍存在 人们不 可能全部消除或避免 项目风险的出现又有一定偶然性 具有随机的性质 两种观点都强调项目风险的一种性质 即项目风险带来损失或损害 这也是本文所讨论的重点 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 3 页 因此我们可以接受这样一种定义 项目风险是项目中消极的 人们不 希望出现的后果发生的潜在可能性 1 1 21 1 2 项目风险分类项目风险分类 1 风险事件与风险因素 风险事件是指人们无法预测或者预期其发生但不能预测其后果的事件 风险事件可根据风险来源分为自然风险事件和人为风险事件 风险因素是指增加或减少损害或损失发生频率以及损失大小的主客观 条件 风险因素是风险发生的潜在原因 可以按照不同的方式进行分类 可分为自然 人为 经济等风险因素 认清和控制项目中所潜藏的风险因 素 就可能主动控制风险 有效的进行风险管理 2 项目风险分类 为对项目风险进行更深入 全面的认识 从而有效管理和控制 需对 风险进行分类 以实现对项目风险针对性的管理 项目风险可以按照不同 方式进行分类 1 按照项目寿命期可分为 项目决策风险 勘察设计风险 施工风险 竣工验收风险 项目试运营风险 2 按照风险产生的原因可分为 自然风险 政治风险 经济风险 技术风险 组织风险 3 按风险后果承担者可分为 项目业主风险 承包商风险 代建单位风险 设计单位风险 监理单位风险 供应商风险 担保方风险 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 4 页 社会风险 1 2 项目风险管理 1 2 11 2 1 项目风险管理概述项目风险管理概述 1 项目风险管理定义 项目风险管理是指项目风险管理组织通过项目风险识别 项目风险评 估 并以此为基础合理的使用多种管理方法 技术和手段对项目活动所涉 及的风险实行有效的控制 采取主动行动 创造条件 尽量扩大风险事件 的有利后果 妥善的处理风险事件所造成的不利后果 以最少的成本保证 安全可靠的实现项目总目标 项目风险管理主体是项目风险管理组织 风险管理组织要对项目各个 组成部分充分了解和认识 包括各部分的性质和作用以及它们之间的联系 组成项目整体的方式等 此外对项目所处的环境包括政治 自然和经济环 境也要通过广泛深入的调查研究 利用计算机和数学统计技术获取相关信 息 项目资料调查研究是项目风险管理的基础工作 关系到项目风险管理 各个环节 2 项目风险管理目标与原则 1 目标 项目风险造成的损失或减少的收益 以及为防止风险事故发生采取预 防措施而支付的费用 称为项目风险成本 项目风险管理的目标就是控制 和处理项目风险 防止和减少损失 减轻或消除项目风险的不利影响 以 最低的项目风险成本取得对项目安全保障的满意结果 保证项目顺利进行 2 原则 经济性原则 以最合理的处置方式降低控制损失的费用 或采取一定措施使项目风 险带来最少的经济损失 即项目风险管理应以项目风险成本最低为总目标 实现项目顺利进行 这就要求风险管理人员要通过科学的分析和严格的核 算 制定出经济 可行的风险管理计划 满意性原则 项目中的风险是客观存在的 无论是投入多少的资源 采取何种方式 都不可能完全消除项目中的不确定性 只要对工程项目来说可以满意的令 人接受就可以了 战略 战术原则 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 5 页 即战略上蔑视 战术上重视的原则 项目风险管理组织要赢得参建各 方人员的充分信任 让人们相信项目中风险已经被完全识别出来 并得到 妥善的安排和处理 这样可以消除存在人心中的忧虑和不安 不致影响工 作积极性 另一方面 作为项目风险管理组织必须坚持战术上重视的原则 即认真对待每一个项目风险因素 杜绝松懈麻痹 社会性原则 在制定项目风险管理计划和选定应对措施还要考虑项目周围地区及一 切与项目联系并受其影响的单位 个人和对项目风险影响的要求 同时还 应充分注意有关方面的法律 法规 使项目风险管理每一个步骤都有合法 性 与工程目标一致原则 项目风险管理是项目管理活动的一部分 它必须与工程总目标一致 以总目标为出发点 符合工程总目标的要求 3 项目风险管理内容 项目风险识别 项目风险评估和项目风险控制是风险管理的主要内容 风险识别是根据历史资料和搜集的信息对工程项目进行整体全过程分析 确定项目的风险因素 并对风险因素进行分类和初步评价 最终形成风险 清单 项目风险评估包括项目风险估计和项目风险评价两项工作 是项目风 险分析人员通过到手的资料对风险清单中所罗列的项目风险因素进行单个 和整体估计和评价 确定各项目风险轻重缓急顺序 项目风险评估分为定 性和定量两种方法 项目风险识别和项目风险评估合起来称为项目风险分析 它是项目风 险管理的重要内容 是项目风险控制的前提 项目风险控制是指按照事先 制定好的计划对风险进行控制 并对控制机制本身进行监督确保其成功 项目风险控制分为项目风险应对和项目风险监控两项工作 项目风险管理 内容和步骤可用图 1 1 表示 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 6 页 项目风险识别 项目风险估计 项目风险评价 项目风险应对 项 目 风 险 监 控 项目风险来自何方 项目风险应该归属哪一类 项目风险产生后果有多大 项目风险发生可能性有多大 项目哪部分会遭受风险 哪些是可接受项目风险 哪些做法会使项目遭受风险 这些做法可否被接受 是否有别的做法避免项目风险 采取哪些方法 技术 手段等 扩大项目风险有利后果 妥善处理 不利后果 图 1 1 项目风险管理过程 3 项目风险管理与项目管理之间的关系 项目风险管理是项目管理的一部分 目的是保证项目总目标的实现 项目风险管理与项目管理关系如下 1 项目风险管理是项目管理的一种手段 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 7 页 项目风险管理是整个项目管理的一个有机组成部分 是项目综合管理 一种极为重要的手段 其任务是明确工程投资风险 工程质量风险 工程 进度风险和工程安全风险的相互关系 目的是让参与项目工作的一切人员 都能树立风险意识 在项目决策实施过程中充分考虑项目风险问题 2 管理组织的目标一致性 从项目成本 工期和质量目标来看 项目风险管理与项目管理目标一 致 只有通过风险管理降低项目风险成本 项目总成本才能降下来 项目 风险管理把风险导致各种不利后果减小到最低程度 正符合项目有关方在 质量和工期方面的要求 3 范围管理角度 项目风险管理的主要内容之一是审查项目和项目变更的必要性 一个 项目之所以必要 被批准并付诸实施 无非是由于市场和社会对项目的产 品和服务有要求 通过项目风险分析 项目管理组织对各种需求进行预测 指出市场或社会需求可能变动的范围 并计算出可能变动项目的盈亏 为 项目财务可行性研究提供依据 项目实施过程中会出现一些变更 项目风 险管理就是通过项目风险分析来识别 评估这些变更造成的不确定性 为 项目范围管理提供任务 4 成本管理角度 从项目成本管理智能来看 通过风险分析 可指出哪些可能意外费用 并估计意外费用的多少 对于不能避免但能够接受的损失也计算出数量 形成一项成本 为应急费提供重要依据 增强项目成本预算的准确性和现 实性 因而 风险管理是项目成本管理的一部分 没有风险管理成本管理 就不完整 5 项目风险管理的计划性 从项目管理计划职能来看 项目风险管理为项目计划的制定提供了依 据 项目计划考虑的是未来 而未来充满不确定性因素 项目风险管理职 能之一是减少整个项目中的不确定性 这一工作对提高项目计划的准确性 和可行性有极大帮助 6 项目风险的可管理性 从项目实施过程来看 许多项目风险都在项目实施过程中由潜在变为 现实 无论是机会还是威胁 都在实施中见分晓 项目风险管理就是项目 风险管理组织在认真分析项目风险的基础上 指定各种项目风险应对措施 以备项目风险发生时采用 1 2 21 2 2 项目风险识别项目风险识别 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 8 页 项目风险识别是项目风险管理关键步骤和重要内容 项目风险识别是 通过调查研究 搜集资料 分析形势找出项目中潜在的风险因素 形成风 险清单 风险清单可以包含多方面的内容 如风险来源 风险分类 风险 可能对项目带来的损失或损害以及风险事件出现的苗头等 1 项目风险识别过程 1 确定项目风险管理目标 确定总目标 然后层层分解 确定各阶段各层次的目标 依据目标分 解确定风险管理范围 建立风险管理组织 构建管理团队 确定团队中成 员的责任和权利 2 搜集资料 根据项目特点和项目风险管理范围 对项目信息 资料等进行全面收 集 资料主要分为项目本身和项目所处环境两个方面 项目本身搜集的资料有 项目产品和服务说明书 项目完成后 要向市场或社会提供产品或服务 而项目产品和服务涉 及很多的不确定性 这些不确定性在某种程度上会决定项目会遇到什么样 风险 例如可以从施工图纸和设计说明中发现项目施工阶段可能遇到的项 目风险 项目的前提 假设和制约因素 项目前提 假设和制约因素可以通过审查项目的计划得到 如 通过 审查范围管理计划可以确定项目的成本目标和进度目标是否有太大的偏离 审查人力资源与沟通管理计划 可以通过对人员情况审查确定哪些人对项 目的完成有重大影响 审查项目资源需求计划 可以通过审查顺利完成项 目所需的人 财 物等资源 预测出哪些资源可能出现问题 从而对项目 产生制约因素 项目采购和合同管理计划 一般情况下合同的计价形式 对项目主体承担的风险有很大影响 通 常总价合同对承包商产生的风险较大 成本加酬金合同对业主不利 与本项目类似的案例 人们可以从以往的建设案例中得到一些信息和启迪 项目风险管理人 员可以对过去与本工程类似的项目进行书面档案资料的收集和对参建主体 进行咨询和访问 借鉴过去类似项目的经验和教训是项目风险识别的重要 手段 项目所处的环境资料收集包括 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 9 页 经济环境 包含工程项目所在地的市场情况 人均消费水平 居民 消费理念等 这些会对项目的顺利实施和目标的实现产生一定影响 社会环境 调查当地社会治安情况 当地建设法规和政策 未来的 城市建设规划等 自然环境 收集项目所在场地及周边水源 地质历史资料 还有当地 气候等 通过这些信息可以预测项目中所蕴含的自然风险 3 项目风险的形势估计 项目风险管理组织依据项目计划 项目预算和项目进度等明确项目的 战略战术以及实现目标的手段和资源 以确定项目和环境的变数 同时还 要明确项目的前提和假设 项目风险形势估计首要任务就是认清和分析项 目总目标 分析其是否切实可行 是否存在一些预测性 有多大不确定性 为保证项目目标的实现所要采取那些战略方案 对这些战略方案进行评价 并对所需要的资源和条件进行分析 通过对项目建设各个要素进行清楚的 了解使项目中的不确定性和假设进一步澄清 这样可以减少许多不必要的 项目风险分析工作 4 项目风险识别结果 通过项目资料搜集和风险形势的估计 采用一定的方法将识别出的项 目风险整理出来 写成书面文件 即列成项目风险清单 项目风险清单一 般有一下几个部分组成 项目风险来源 项目风险来源是指项目带来机会 造成损失 损害 或人员伤亡的原因 项目风险分类和分组 项目风险识别出来后还要对风险进行分类和 分组以便以后项目风险分析和具体的项目风险控制 项目风险征兆 项目风险一般都是潜在的 当达到一定条件后或有 一些苗头风险事件才会发生 2 项目风险识别方法 项目风险识别需要用一定的技术和手段 才能将项目风险辨识出来 常用的识别方法有头脑风暴发法 情景分析法 核对表法 敏感性分析法 等 1 头脑风暴法 头脑风暴法又叫集思广益法 是通过营造一个无批评的自由会议环境 使与会者畅所欲言 充分交流 互相启迪 产生大量创造性意见的过程 头脑风暴法以共同目标为中心 参会人员在他人看法的基础上建立自己的 意见 这种方法可以充分发挥集体智慧 提高项目风险分析的正确性和效 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 10 页 率 头脑风暴法包括收集意见和对意见的评审两个步骤 具体分为五个过 程 人员的选择 明确中心议题 轮流发言并记录 发言终止 对意见进 行评价 具体操作可以采取小组开会的形式 参加人以 5 人左右为宜 不需直 接领导人参加 讨论的问题是进行该项工程会遇到哪些风险 其危害程度 如何 对得出的讨论还要进行详细分析 既不能轻视也不能盲目接受 3 情景分析法 情景分析法是通过有关数字 图表和曲线等 对项目未来的某个状态 或某种情况进行详细描绘和分析 从而识别项目风险及其影响程度的一种 项目风险识别方法 它注重说明某些事件出现风险的条件和因素 并且还 要说明当某些因素发生变化时 又会出现什么样的项目风险 产生什么样 的结果 情景分析法的主要功能 识别项目可能引起的风险性后果 并报告提 醒决策者 对项目风险管理的范围提出合理建议 就某些主要风险进行分 析研究 对各种情况进行比较分析 选择最佳结果 情景分析法主要过程 情景分析法可以通过筛选 检测和诊断 给出 某些关键因素对于项目风险的影响 所谓筛选 就是按一定的程序将具有 潜在的风险产品 过程 事件 现象和人员进行分类选择的风险识别过程 检测是在风险出现后对事件 过程 现象和后果进行观测 记录和分析 所谓诊断就是对项目风险及损失的前兆 风险后果与各种起因进行评价和 判断 找出主要原因并进行仔细检查 4 核对表法 依据过去项目成功和失败的原因 将项目风险来源和条件以表格的形 式罗列出来 供项目风险识别人员检查核对 判别该项目是否存在表中所 列或类似的风险 创建的这种表格就称为核对表 核对表可以包含多种内 容 主要包括过去项目成功和失败的原因 项目其他方面规划的结果 范 围 成本 质量 进度 采购与合同 人力资源与沟通等成果 项目产品 或服务说明书 项目组成成员的技能 项目可用资源等等 核对表法是一种简单易行的方法 在工程实际中被广泛采用 但是核 对表的精确度和深度直接影响项目风险分析人员的判断 所以制定核对表 的人员来要有丰富的工程建设经验和较强的逻辑思维判断能力 5 敏感性分析法 敏感性分析法是在整个工程项目生命周期内 当项目变数 如产量 产品价格 变动成本等 以及项目的各种前提与假设发生变动时 项目的 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 11 页 性能 如现金流的净现值 内部收益率等 会出现怎样的变化 以及变化 的影响范围如何 敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变化对项目 性能影响最大 这样 项目风险管理人员就能识别出项目风险隐藏在哪些 项目变数或假设之下 1 2 31 2 3 项目风险评估项目风险评估 项目风险评估分为项目风险估计和项目风险评价两项工作 项目风险 估计是在对项目风险进行识别和初步分类后进行的下一步风险分析工作 它是对项目风险影响和发生概率的估计 项目风险评价是指根据各个风险 事件影响根据一定的项目风险评价基准判定该风险对整体项目影响的大小 以便对项目风险进行针对性和重点控制 1 项目风险估计 根据项目风险分析人员掌握信息的不同 项目风险估计分为确定型 不确定型和概率型三种估计方法 1 确定型估计是指假设某一状态出现 计算和比较各种方案或行动路 线在不同状态下的后果 选择出风险有利后果最大 不利后果最小的方案 即为最优方案 2 不确定型风险估计是指对各种自然状态发生的概率一无所知 依据 一定原则选择出最合适方案的估计方法 常用的原则有小中取大原则 大 中取小原则 最大后悔值原则 最小后悔值原则等 3 概率型风险估计也叫随机型估计 是一种常用的风险估计方法 它 是确定项目风险发生的概率和风险产生后果大小 项目风险概率与项目风 险后果的乘积称为项目风险状态或风险值 项目风险大小可以用项目风险 状态或风险值来衡量 随机型风险估计法主要有主观估计法 客观估计法和合成估计法三种 主观估计法是依据风险分析人员长期积累的经验确定项目风险的可能性大 小即主观概率和项目风险后果 请求专家对项目风险的估计即为主观估计 法 它的实用性很大程度上依赖于项目风险分析人员的经验 能力 信息 资源和对事物的感知能力 客观型项目风险估计是依据试验和分析确定风 险事件发生的概率即客观概率和观测风险后果 合成估计是处于这两种极 端方法中间的一种方法 它是由大量分析和试验与人的主观确定的合成 日常项目风险估计中 主观项目风险估计最容易操作 费用最低 合成估 计次之 客观估计最难 最贵 最耗费时间 外推法是合成估计的一种方法 是项目风险分析与估计的有效的方法 分为前推法 后推法和旁推法三种类型 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 12 页 前推法 该法是指根据历史的经验和数据推断出来未来事件发生的 概率和后果 如果历史呈现明显的周期性 那么外推法可以简单的认为历 史的重现 也可以认为将历史数据序列投射到未来风险的估计 如果从历 史纪录中看不出明显的周期性或历史数据不能构成很好的序列 可以认定 已获得的数据只是应有数据序列的一部分 关于这一序列又假设它服从某 一曲线或公式表示的分布函数 根据此曲线和函数进行外推 在用这一方 法进行分析时 必要的时候还需推断过去未发生过的事件在将来发生的可 能性 这是因为历史纪录往往有失误或不完整的地方 项目的运作也受到 环境变化的影响 而且历史事件的解释带有的主观性而且历史数据资料一 般都不太完整 后推法 如果没有直接的历史经验可供使用 可以采用后推的方法 即把未知想象的事件及后果和某一事件及后果联系起来 也就是把未来风 险事件归算到有数据可查的造成这一风险事件的起始事件上 由于项目的 一次性和不可重复性 所以项目风险分析和评估常用后推法 旁推法 该法就是利用类似项目的数据进行外推 用与拟建项目类 似的项目历史数据 对拟建项目可能遇到的风险进行评估和分析 2 项目风险评价 项目风险评价是指进一步量化已识别项目风险的发生概率和后果 减 少发生概率和后果的不确定性 然后对风险进行比较和评价 确定它们的 先后顺序 并判断这些项目风险是否为主体所接受 1 项目风险评价步骤 项目风险评价可分为以下四步 确定项目风险评价基准 项目风险评价基准是项目主体对每一个风 险后果确定的基准或称为参考系 可分为单个风险评价基准和整体风险基 准 分别表示对单个和整体进行项目风险的评价 确定项目整体接受水平 将整体项目风险水平和整体项目风险基准相比较 单个项目风险和 单个项目风险评价基准比较 明确项目风险是否在可接受范围之内 项目风险排序 按照风险的轻重缓急顺序进行排序 明确需要重点 控制的项目风险 2 项目风险评价方法 项目风险评价方法一般分为定性评价 定量评价和定性与定量相结合 三类 实际常用的方法有主观评分法 决策树法 层次分析法 列表排序 法 和矩阵分析法等 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 13 页 主观评分法 主观评分法指按照专家的经验水平 对项目运行过程中每阶段的每一 项目风险 给予一个主观评分 基于打分确定项目是否可行 这种方法为 每个风险赋予一个权值 例如从 0 到 10 之间的数 0 代表风险非常小 10 代表风险最大 将各阶段每个项目风险权值加起来计算整个项目的风险权 值之和 通过与整体风险基准的比较 判定整个项目是否可行和确定每一 个项目阶段项目风险的大小 如表 1 1 项目分为四个阶段 对每一个项目 风险情况都进行了分析 设定项目整体基准水平为 0 60 项目整体风险分 析如下 表 1 1 项目整体风险水平评估表 费用风险 工期风险质量风险安全风险 技术风险 各阶段 风险权 值和 概念阶段5634725 开发阶段3755828 实施阶段4976834 收尾阶段7443220 1926191825107 用表的行数和列数相乘再乘以表中最大风险权值就得到最大风险权值 和 项目总体风险权值和与最大风险权值和之比 即为该项目的整体风险 水平 对于该项目 整体风险水平为 107 4 5 9 0 59 0 时 项目未超支 当 BCWP BCWS 0 时 项目进度提前 3 定期项目评估 项目风险的轻重缓急顺序可能随项目生命周期而发生变化 因此项目 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 19 页 风险的变化可能需要新的评估和量化 项目风险评估应定期进行 4 项目风险审定和报告 在规避 转移风险时 项目风险管理员应检查和记录风险应对措施的 有效性 按期向决策者和风险管理组织成员传达项目风险信息 通报项目 风险状况和项目风险处理活动结果 2 工程项目代建制 2 1 工程项目代建制概述 2 1 12 1 1 工程项目代建制的提出工程项目代建制的提出 建国初期我国实行计划经济体制 公有制在国民经济中占主导地位 几乎所有的固定资产投资项目都有各级政府投资建设 现如今虽然我国已 经建立起比较完善的市场经济体制 但政府投资项目所占的比重仍然相当 大 因此政府对非经营性政府投资项目的监管与监管模式至关重要 1 传统政府投资项目项目管理模式主要有 1 工程指挥部型 多为一次性业主 计划部门下达基本建设计划后 由政府有关部门牵头 组建一个临时性的基建班子 建设工程指挥部 待 基建任务完成后 基建班子解散 2 基建处室型 主要存在于一些常年有建设任务的政府部门 由其 代替政府行使部门业主职能 3 事业单位型 政府设立其他的事业单位 从事工程建设的组织实 施 如高速公路管理局 公路局等 4 项目法人型 一些主要由政府投资的如高速公路 机场等基础设 施工程 由政府设立企业法人负责项目建设资金的筹措和建设管理 项目 建成后负责项目的运营管理 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 20 页 5 政府部门型 地方财政投资的城市道路 桥梁等市政工程及水务 工程 由政府相关部门 如市政管理处等负责组织建设和管理 2 传统政府投资项目工程管理模式缺陷 这些管理模式最终使用单位自建自用的 非专业的 高度分散的 是 投资 建设 管理 使用 四位项目混为一体的管理模式 具有明显的 缺陷 1 这些模式下 许多政府投资的工程项目 行政权力直接介入工程项 目的实施 相互之间缺乏有效的监督机制 造成决策失误或监督失效 失 灵 导致项目投资效益低下 滋生腐败现象 2 在这些模式下 由使用单位组建临时基建班子 往往对基本建设程 序和相关法律 法规不够了解 缺乏工程建设专业知识和项目管理经验 难以很好地完成任务 责任难以落实 结果是只有一次教训 没有二次经 验 经验难以积累 3 更为严重的是这种方式使得建设单位的利益与工程的规模 投资规 模成正比 因而建设单位忽视了投资部门和使用部门的利益 从自身的部 门利益出发 争项目 争资金 千方百计扩大投资规模 导致 钓鱼工程 三超工程 造成社会资源的极大浪费 在这些模式下 政府都无法转移项目建设过程中的风险 如果项目建 设过程中发生安全事故 工程项目出现质量问题或者工程决算中出现超预 算等问题 都要由政府部门承担风险 这就为管理政府投资项目增加了难 度 目前政府投资项目管理模式所暴露出来的弊端已经愈来愈引起相关部 门的重视 国家发改委在 2004 年 7 月 16 日颁布的 国务院关于投资体制 改革的决定 国发 2004 20 号 中明确提出 对非经营性政府投资项目 加快推行 代建制 2005 年 5 月 5 日 国家发改委在关于进一步加强中 央党政机关等建设项目管理和投资概算控制的通知中强调 加快推进 代建制 3 工程项目代建制概念 代建制是指项目业主通过招标或委托方式 选择专业化的项目管理单 位 负责非经营性政府投资项目的投资管理和建设组织实施工作 项目建 成后交付使用单位或设施管理单位的制度 政府投资工程采用代建制方式 可以克服 投 建 管 用 四位一体的政府投资工程管理模式所带来的 非专业化 低效率 低质量等弊端 通过专业化 集中化和市场化的管理 实现投资控制 保证质量和工期 同时有利于从体制上铲除腐败的土壤 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 21 页 工程项目代建制在实施过程中所采取的主要措施为 1 代建的形式 可采取两种代建形式 全过程代建 即代建单位根据 批准的项目建议书要求 对工程的可行性研究或初步设计及建设管理至竣 工验收实行全程管理 阶段代建 代建单位根据批准的初步设计 对项目 建设管理至竣工验收实行阶段管理 2 实行代建合同管理 代建单位的产生引入了竞争机制 除个别特 殊项目由政府指定外 均需通过招投标方式选择代建单位 代建单位确定 后 建设单位应当和代建单位签订项目委托代建合同 明确代建项目的范 围 形式 双方的权利 义务等法律关系 3 奖励与处罚 业主常采取适当激励机制来提高代建单位工作积极性 如工程包干有节余 代建单位可分成 其中市政府投资节余部分可有适当 比例由代建单位留成 如决算投资超过包干基数 超过部分由建设单位和 代建单位各承担相应比例费用 但因代建单位原因 造成工期拖延应予以 罚款 2 1 22 1 2 工程项目代建制实施工程项目代建制实施 1 工程代建制实施模式 1 全过程代建制模式 在业主提出项目建议书后 基本确定建设的必要性 通过招标或委托的 形式确定代建单位 签订业主 代建单位 使用单位三方合同或业主 代 建单位两方合同 明确责 权 利 代建单位承担项目建设工期 质量和投 资的风险 节奖超罚 说明以初步设计阶段的文件为标准 由代建单位提 出项目可行性报告 委托咨询机构通过可研评估的论证 确定建设项目的建 设规模 投资水平和长远的调整规划 业主授权代建单位办理项目立项审 批等手续 取得投资许可证 由代建单位通过招标选择设计单位开展方案设 计 初步设计 初步设计通过内容和概算审核 开展施工图的设计 取得项 目规划许可证和土地使用证后 代建单位协助业主办理土地征用 拆迁等手 续 通过招标选择工程监理单位 组织管理协调施工期工程建设 并且通过 招标选择施工单位 包括工程分包单位 履行工程施工 如期竣工验收和 交付使用的职责 负责保障工程项目在保修期内的正常使用 2 分阶段代建模式 主要有管理代建 前期代理 和工程代建两个阶段代建模式 第一阶段 由业主招标或委托选择管理代建 前期代理 单位 代建单位在业主完成项 目建议书的基础上 协助业主编制项目可行性报告 负责组织完成项目可行 性报告的评估工作并通过论证 完成立项工作 代建单位通过招标落实设计 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 22 页 单位 完成项目方案设计 初步设计 通过初步设计和概算审核 施工图设计 工作 取得规划许可证和土地使用证 协助业主完成土地征用 拆迁等前期 工作 投资人通过招标选择确定监理单位 第二阶段 按照初步设计所确定 的建设标准和内容 投资概算 由业主通过招标或委托选择工程代建单位 并签订代建合同 工程代建单位承担项目建设工期 质量和投资的风险 节 奖超罚 业主可以授权代建单位办理或协助办理项目开工申请等手续 取得 施工许可证后 由工程代建单位通过招标选择施工单位 包括工程分包单位 并组织管理协调工程的施工建设 或者直接参加工程施工 履行工程如期竣 工验收和交付使用的职责 负责保障工程项目在保修期内的正常使用 2 工程代建制实施过程 1 确定代建单位 以招标形式或直接委托 选取代建单位 并通过 高度专业化的管理体系保证投资效率和项目建设质量 2 建立市场合约关系 在代建单位与业主或使用单位之间建立明确的 市场合约 用法律 经济手段使合约主体间的权利 责任 义务形成强有 力的约束 从而保证投资的整体控制 3 赋予代建单位项目法人地位 解决所有者缺位而产生的矛盾 这是 代建制 行之有效的制度保证 2 2工程项目代建制优势与问题分析 2 2 12 2 1 工程项目代建制优势分析工程项目代建制优势分析 实施 代建制 规范政府投资行为 节约投资成本 提高投资效益 取得了显著成效 与传统政府投资项目管理体制相比 非经营性政府投资 项目实行 代建制 具有十分明显的优势 1 克服传统体制中对政府投资项目 重审批 轻管理 的弊端 加强 建设实施阶段的管理 保证工程质量 提高投资效益 2 避免传统体制中非经营性政府投资项目 建设 管理 使用三位一 体 的现象 实现建设和使用相分离 不断提高建设管理的专业化水平 努力防止长期存在的超规模 超标准 超概算现象 3 克服传统体制中政府机构过多直接参与项目建设实施的弊端 在政 府投资项目中更多地引入市场机制 发挥社会中介机构的作用 进一步转变 政府职能 从源头上防治和减少腐败 4 使项目管理水平和工作效率得到大幅提高 代建制下 通过招标或 委托选择的代建单位往往是专业从事项目投资建设管理的咨询机构 它们 拥有大批专业人员 具有丰富的项目建设管理知识和经验 熟悉整个建设 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 23 页 流程 委托这样的机构代行业主职能 对项目进行管理 能够在项目建设 中发挥重要的主导作用 通过制订全程项目实施计划 设计风险预案 协 调参建单位关系 合理安排工作 能极大地提升项目管理水平和工作效率 而业主也可从盲目 烦琐的项目管理业务中超脱出来 将精力更多的放到 本职工作上去 5 使工程项目的控制得到真正落实 代建制为政府投资项目引入严格 的以合同管理为核心的法制建设机制 在满足项目功能的前提下 项目的 投资 质量和进度要求在业主与代建单位的委托合同中一经确定 便不得 随意改动 代建单位将全心全意做好项目控制工作 业主则侧重于监督合 同的执行和代建单位的工作情况 对项目的实施一般不能无故干涉 2 2 22 2 2 工程项目代建制问题分析工程项目代建制问题分析 我国已将代建制作为政府投资工程建设管理的改革方向 一些地方的 代建制试点也证明了该制度的优点 然而代建制是一个新生事物 目前还 处于初始的试验 试点 成长阶段 在实施过程中还遇到许多问题 主要 体现在以下几点 1 代建市场尚待培育 缺少水平高 专业性强的代建主体 目前 各地对代建单位的资格条件和市场准入要求比较模糊 对代建单位的资质 认定 等级划分等没有明确的标准和依据 代建市场处于发育期 代建主 体少 尤其缺少经验丰富 水平高的代建企业 还未形成良性的市场竞争 2 代建服务计费无明确规定 标准偏低 目前各地的代建取费标准 大多是参照建设单位管理费的标准来执行 但建设单位管理费与代建服务 费相比存在较大差异 不包括代建单位必须支出的工资 税金以及应该获 得的合理利润等内容 因此费率偏低 不利于吸引优秀企业参与代建 3 代建单位的法律地位有待明确 与使用单位的责权利关系需要进一 步划清 从目前情况看 代建单位的法律地位不明确 在办理各种工程建设 手续的过程中 其身份难以被有关行政管理部门认可 造成工作被动 代 建单位与业主的职责 权利和义务的划分还不清晰 代建合同的签订方式 和内容不规范 另外 有些业主对于代建工作存在一定的抵触情绪 不是 自觉自愿接受项目代建 在代建过程中或是不积极主动配合 什么事都不 管 或是不愿放弃自己的权力 过多干涉代建单位的正常工作 4 政府监管缺少严密的制度 目前我国还没有完善的政府工程预算审 核制度 合同变更审查制度 索赔与反索赔审查制度 超预算支付审查制 度 严格的竣工验收和后评价制度 以及严格的工程项目审计制度 责任 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 24 页 追究制度等 这些监管制度的缺失 使我国的政府投资工程实行代建制后 容易出现代建单位 施工 监理单位以及中介机构和各类专业人士共同串 谋利的问题 3 徐州市规划展示馆项目介绍 3 1 工程状况 3 1 13 1 1 工程介绍和项目工程介绍和项目 WBSWBS 1 工程介绍 徐州市规划展示馆位于徐州市新城区市级行政中心南侧 东侧紧邻规 划景观大道 周围比邻新规划的政府办公建筑群体 总建设用地 14721 平 方米 建设内容为城市规划展厅 多功能报告厅及地下车库等 结构类型 为框架结构 建筑物抗震为 7 度设防 建筑结构安全等级为二级 设计使 用年限 50 年 总建筑面积 26224 平方米 其中地上总建筑面积 19906 平方 米 地下建筑面积 6318 平方米 地上建筑层数 2 4 层 建筑高度 23 1 米 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 25 页 地下 1 层 总投资 1 46 亿元 工程质量目标是合格并获江苏省 扬子杯 作为徐州市城建重点工程 建成后的规划馆不仅要成为市民了解徐州 两汉文化 各时期城市景象的窗口 还将成为市民了解城市未来的窗口 规划展览馆体现 4 大设计理念 一是延续城市肌理 积极呼应城市空间与 周围环境 二是浓缩城市历史 体现城建精华 实现规划展览馆 城市窗 口 的价值 三是体现时代特色 运用最新技术 创造最具特色的规划展 示空间与最现代化的展示手段 四是以人为本 经济实用 绿色 节能 城市规划展示馆由古代展厅 现代展厅 六县五区展厅等展示公式厅 会 议及论证厅 学术报告 多媒体演示厅等多种功能区域组成 图 3 1 为规 划馆设计效果图 图 3 1 徐州市规划展示馆设计效果图 2 项目 WBS 图 见图 3 2 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 26 页 图 3 2 徐州市规划展示馆 WBS 图 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 27 页 3 1 23 1 2 主要参建主体和项目生命周期主要参建主体和项目生命周期 1 主要参建主体 1 业主单位 项目业主为徐州市新城区国有资产经营有限公司 该公司是经市政府 徐政府 2004 2 号文 批准成立的国有独资公司 主要经营新城区建 设发展过程中形成的各类国有资产 公司设有董事会和监事会 下设行政 综合部 计划发展部 经营管理部 资产财务部和项目事业部 徐州市新 城区国有资产经营有限责任公司是新城区建设市场化运作的主体 负责新 城区土地 空间 基础设施和公共服务设施等城市资源的经营 2 代建单位 中国矿业大学工程管理公司是徐州规划馆建设工程代建单位 工程管 理公司主要从事建设项目管理 建设监理 工程技术经济 工程造价管理 项目管理专家信息系统 矿山工程项目管理等方向的研究 承担了多项科 研项目 取得了一批研究成果 得到了社会各界的好评 另外 工程管理 公司教师还承担了工程管理 建筑学 土木工程 建筑设备与环境工程等 专业本科生相关课程的教学工作 以及工程管理专业博士 硕士 工程硕 士的相关课程的教学工作 3 监理单位 徐州华夏监理公司是业主委托的工程监理单位 徐州市华厦建设监理 有限公司是一家规范化 专业化的股份制监理企业 成立于 1997 年 9 月 具有建设部核准的房屋建筑工程监理甲级资质 江苏省建设厅核准的市政 公用工程城市道路监理乙级资质及工程招标代理乙级资质 该企业是中国 建设监理协会 江苏省建设监理协会 徐州市建设监理协会会员单位 公 司拥有国家注册监理工程师 29 名 注册造价工程师 8 名 具有中 高级职 称人员 115 名 专业人员配套齐全 并通过 ISO9001 质量管理体系认证 3 项目建设生命周期 中国矿业大学工程管理公司自可研结束介入工程 根据代建合同采用 阶段代建模式进行代建管理 整个工程的建设生命周期用图 4 表示 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 28 页 图 3 3 徐州市规划展示馆建设生命周期图 项目意向 项目建议书 委托监理 委托咨询 可行性研究报告 可行性研究 项目评估与审批 委托设计 委托代建单位 初步设计 技术设计 施工图设计 编制设计文件 施工准备 施工招标 物资采购 设备订货 三通一平 建安施工 开工报告 试用转 竣工验收 使 用 后评价 投 资 前 期 投 资 时 期 生产使用期 设 计 阶 段 施 工 阶 段 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 29 页 3 2 工程项目代建制实施 徐州规划馆工程代建管理才用分阶段代建管理模式 业主委托中国矿 业大学工程管理公司自可研结束进行代建管理 双方签订 徐州市规划展 示馆代建合同 中国矿业大学工程管理公司根据代建合同约定在设计阶 段 施工阶段和一年运营使用期期间行使代建职责 按照约定 代建合同生 效前中国矿业大学工程管理公司提供工程概算投资 5 的银行履约保函 中国矿业大学工程管理公司按照 徐州市规划展示馆代建合同 和相 关法规规定对项目施工 和重要设备材料采购进行公开招标 并严格按照 批准的建设规模 建设内容 建设标准和概算投资 进行施工组织管理 严格控制项目预算 确保工程质量 按期交付使用 因技术 水文 地质 等原因必须进行设计变更的 由业主单位提出 并取得代建单位的书面意 见 按照一定程序审批 徐州规划馆建成后 中国矿业大学工程管理公司按有关规定和 徐州 市规划展示馆代建合同 约定进行严格的竣工验收 办理政府投资财务决 算审批手续 工程验收合格后 交付业主 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 30 页 4 徐州市规划展示馆代建方项目风险识别 4 1 项目风险识别方法 4 1 14 1 1 项目风险识别方法分析项目风险识别方法分析 风险管理组织对本工程采用核对表法进行项目风险的识别 核对表是 把人们经历过的风险事件罗列出来写成一张表 供识别人员进行检查核对 以判别项目是否存在表中所列或类似的风险 核对表中所列内容都是类似 项目发生过的风险 是项目风险管理的结晶 因此核对表的编制是关键和 首要工作 利用该方法进行风险识别时简单宜用 节省时间且易于操作 同时核对表法也有一定的缺陷 由于项目的独特性和不可重复性 利用过 去类似项目风险来识别拟建项目风险 会带来一定的局限性和不准确性 且该方法对识别人员的逻辑思维能力和联想能力要求较高 4 1 24 1 2 创建核对表创建核对表 根据项目生命周期分阶段编制核对表 1 编制投资前期核对表 见表 4 1 2 编制项目投资和使用期核对表 见表 4 2 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 31 页 表 4 1 项目投资前期核对表 项目成功原因项目失败原因 项目目标清楚 对风险采取可行 措施 项目业主不积极 缺少推动力 自项目开始 让各方参与决策 沟通不够 决策者远离现场 沟 通不明确 对项目班子成员进行培训 业主过多干涉 项目负责人有献身精神 拥有应 该有的权力 把工作交给了能力不行的人 又 缺少检查指导 项目班子成员工作勤快 对可能 遇到的风险进行集体讨论过 项目决策前为未进行可行性研究 进行项目班子建设 表彰奖励及 时有度 项目决策时未征求各方面的意见 切实进行了可行性研究 项目的提出非正常程序 成本超支问题已经考虑过 通货膨胀 利率变化预测现实可 靠 已向保险公司投保 中国矿业大学 08 届本科生毕业设计 第 32 页 表 4 2 项目投资和使用期核对表 项目成功原因项目失败原因 设计单位及时提供完整的设计文 件 设计单位履约不力 或设计错误 严格控制工程变更 仓促进行各种变更 更换负责人 改变责任 项目范围和项目计划 对所有的方案进行了细致分析和 比较 沟通不够 项目各有关方责任不 明确 合同上未写明 对外部环境变化采取及时