2013-3证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160.doc

;2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-判断题141-160(141)当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A正确B错误答案：B解析：当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关申报。 (142)证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A正确B错误答案：A解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 (143)上市公司实行分红派息时，中国结算公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例，自动完成送股的股份登记，无需投资者申报。A正确B错误答案：A解析：上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 沪深交易所上市证券的分红派息，主要通过中国结算公司的交易清算系统进行，投资者无需办理其他申报手续。 (144)目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。A正确B错误答案：B解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 (145)对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算交收，对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。A正确B错误答案：B解析：对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司沪、深分公司并不将其纳入到净额清算中，而是逐笔计算对应结算参与人的应收和应付金额。 (146)上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。A正确B错误答案：B解析：上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“ST”字样。 (147)在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。A正确B错误答案：B解析：在实行滚动交收的情况下，清算价款时在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。 (148)结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A正确B错误答案：A解析：结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额 (149)证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。A正确B错误答案：B解析：在我国，证券交易所不以营利为目的；在外国，有公司制的证券交易所，以营利为目的。通行的说法是：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 (150)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。A正确B错误答案：B解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 (151)证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。A正确B错误答案：A解析：证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。可以全部卖出，也可以部分卖出。 (152)就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所买卖证券。A正确B错误答案：A解析：就投资者买卖证券的基本途径来说，一是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易；二是委托经纪人代理买卖证券。 (153)根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。A正确B错误答案：A解析：这道题体现竞价原则中的“时间优先”：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。 (154)证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。A正确B错误答案：A解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。 (155)交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。A正确B错误答案：A解析：硬件设备方面的技术风险是硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等）不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。 (156)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A正确B错误答案：B解析：采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。 (157)除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。A正确B错误答案：A解析：考核除权与除息。 (158)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。A正确B错误答案：B解析：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 (159)证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。A正确B错误答案：B解析：纪律处分中不包括罚款。纪律处分措施包括以下几种：1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或限制交易；4、取消交易权限；5、取消会员资格。 (160)证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A正