2014年安风内部审核方案.docx

2014年安全风险管理体系内部审核方案为了更好地发挥安全风险管理体系内审的作用，确保安全风险管理体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，进一步推进安全生产风险管理体系的建设，以实现今年年初确定的安全生产风险管理体系建设评级达3钻70分的目标，特制定2014年安全风险管理体系内审方案。一、审核范围 公司安全生产风险管理体系的全部要素，及其涉及的所有职能部门和二级生产单位及施工生产现场。 二、审核依据1.中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012年版）2.中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）3.公司安全生产风险管理体系工作标准（第三版）和相关规章制度4.公司安全生产适用的法律法规规范标准。三、审核方式和时间1.审核方式不再按照部门进行，而是按照要素集中进行审核。好处在于一个要素可以由一个审核小组跟踪整个SECP环节。2. 审核时间： 10月2711月1日。时间部门时间部门27日上午首次会议、考试、审核员文审27日下午第一组：监审部（14:3015:00）、政工部(15:0015:30)、计划经营部(15:3016:00)、信息部(16:0016:30)第二组：生产技术部(14:3015:30)、市场开拓部(15:3016:00)、财务部(16:0016:30)28日全天安全监察部、工程管理部、企业管理部、办公室（含服务中心）、人力资源部、工会、机物中心(本部)29日全天第一组：500kVXX开关站第二组：220kVXX变电站30日全天第一组：500kVXX开关站第二组：XX运检站31日全天第一组：220kVXX线路工程第二组：500kVXX线路工程（第二标）11月1日全天第一组：500kVXX线路工程（输二）第二组：500kVXX工程11月3日第二组：物流中心末次会议（1600:16:30）四、审核组织和分工1.体系内审小组的组建原则审核员必须是广东电网公司安全生产风险管理体系审核员库成员，视工作情况抽调，各部门单位应该大力支持；内部审核组分两个小组，每个小组由小组长和3到4个成员组成，每个小组负责4到5个单元，小组再分工将要素落实到具体的审核员。2.体系内审组织组长： 副组长： 组别小组长成员审核单元第一组安全管理、危害辨识与风险评估，应急与事故/事件管理、作业环境，职业健康第二组生产用具，生产管理能力要求与培训，检查、审核与改进五、审核准备1.审核前一个星期落实审核组人员，召开内审员会议，做好动员工作，分好工。2.审核员在一周的时间内完成审核表的编制，提交审核小组长审核通过，方可使用，审核表的式样见附录一。六、首次会议1.参加人员公司分管安风和体系的领导、职能部门的正副职，二级单位的正职、分管安风的副职、工程部长和安监部长（安全区代表）。2.会议内容审核目的、范围、时间、流程和方式以及审核的局限性3.考试首次会议后马上组织职能部门的正副职和二级单位的正职、分管安风的副职、工程部长和安监部长进行安风体系知识闭卷考试工作。 分公司班子其他没有参加会议的成员当天发放考试卷，第二天将试卷交回安监部。考试结果作为对各部门单位考评的依据。考试范围包括：中国南方电网公司安全生产风险管理体系（2012年版）、中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）、中国南方电网安全管理规定等8项管理制度、公司安全生产风险管理体系工作标准（第三版）和相关规章制度以及公司安全生产适用的法律法规规范标准。七、现场审核1.根据审核表的要求进行，做好详细的询问记录、和影像资料。2.审核工作完成后，审核员当天应该完成当天审核的要素的详细发现（包括主要强项和改进机会）的编制工作，发给小组长汇总，详细发现的编制式样见附录二。八、末次会议1.参加人员公司分管安风和体系的领导、各职能部门负责人，二级单位的安风体系负责人和安监部长（安全区代表）。2.会议内容审核目的、审核范围、审核方式、审核的局限性以及审核过程的详细发现。3.各审核小组开列纠正和预防措施单交给各受审部门单位。九、审核报告1.审核员将每一要素的审核分数统计完后发给小组组长。要素的分数统计方法见附录三。2.根据两个小组长提供的详细发现和要素得分情况编写审核报告，审核报告包括审核介绍（目的、范围、方法）、审核组和审核对象、审核结果概述、审核详细发现（各元素审核发现综述、审核得分统计分析）。3.审核报告形成后，公司正式发文通告。附录一安全风险体系内审审核记录表审核员： 审核小组长：要素审核思路或要点抽样审核方法被审部门审核问题备注访谈文件查阅现场观察说明：1、审核要点要关注要素的关键要求，并结合公司建立的工作标准中的要求；2、审核要点要体现出自己对该要素审核的思路（典型的思路如顺向、逆向、从上而下或从下而上等）；3、需要抽样时，要考虑主要的样本群体及样本的代表性；4、相关法规/标准要考虑该要素相关的主要法规、标准中的重要要求；5、审核思路或要点必须包含公司领导和各部门单位的访谈。附录二安全风险体系内部审核详细发现汇总表审核员： 审核小组长：审核单元项目项目内容相关的证据（有备注说明的照片等）SECP概述主要强项改进机会说明：1.该表为每天审核工作完成后审核员统计审核结果所有；2.表格的证据需要插入照片的，照片最后加工添加标记，便于确认。3.SECP概述是为编制审核报告提供依据。附录三安全风险体系内审要素得分统计表审核员： 审核小组长：单元要素S（策划）权重（10%）E（执行）权重（20%）C（依从）权重（35%）P（绩效）权重（35%）各环节得分之和说明：1. 要素分数分布情况见安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）2. 各要素按一定权重分配到SECP环节元素中3. 各元素得分情况按照审核情况给分。附录四安全生产风险管理体系要素及文件一览表编号要素名称文件名称归口部门1安全管理1.1安全生产方针安全质量与环境方针管理工作标准企业管理部1.2安全生产责任制安全生产责任制管理工作标准安全监察部员工拒绝管理工作标准工会1.3安全生产法律法规与其他要求生产法律法规与其他要求管理工作标准企业管理部1.4安全生产目标与指标目标与指标管理工作标准企业管理部1.5安全生产会议安全生产会议管理工作标准安全监察部1.6安全生产机构与人员配置安全生产机构与人员配置管理工作标准人力资源部1.7安全生产文件、标准与数据文件和数据管理工作标准企业管理部1.8安全生产信息沟通安全生产信息沟通管理工作标准安全监察部合理化建议管理工作标准工会2危害辨识与风险评估2.1总体原则2.2作业风险评估风险评估与控制管理工作标准安全监察部2.3职业健康与环境风险评估工余安健环管理工作标准工会3应急与事故/事件管理3.1应急管理应急管理工作标准安全监察部3.2事故/事件管理电力事故（事件）管理工作标准安全监察部4作业环境4.1工作场所/环璄建筑物与构筑物管理工作标准工程管理部照明与能见度管理工作标准工程管理部通风管理工作标准工程管理部内务管理工作标准工程管理部安保管理工作标准办公室4.2标识与划线标识管理工作标准工程管理部划线管理工作标准工程管理部4.3脚手架、梯子与作业平台爬梯、平台及手脚架管理工作标准工程管理部4.4物品堆放和仓储管理仓储与配送管理工作标准机物中心危险品管理工作标准安全监察部工程余料及废旧物资管理工作标准机物中心5生产用具5.1安全工器具与个人安全防护用品安全工器具及个人防护用品管理工作标准安全监察部5.2施工机具施工工器具管理工作标准物流中心5.3特种设备特种设备管理工作标准物流中心5.4测试设备测试设备管理工作标准工程管理部5.5用电设备用电设备管理工作标准工程管理部5.6消防设备、设施消防管理工作标准安全监察部5.7机动车辆交通安全管理工作标准安全监察部5.8隔离闭锁6生产管理6.1项目建设策划与准备6.2项目施工过程管理施工管理工作标准工程管理部6.3作业过程控制关键任务工作标准工程管理部任务观察管理工作标准安全监察部6.4变化与许可业务流程管理工作标准企业管理部变化管理工作标准企业管理部6.5供应商与分包管理采购管理工作标准物流中心供应商管理工作标准物流中心工程分包管理工作标准工程管理部6.6验收和交付7职业健康7.1职业健康管理职业