客户验厂常识.ppt

客户验厂常识 修订 李僧TEl 135324250842018 11 7 主要内容 一 客户验厂简介二 客户验厂定义三 客户验厂的类别四 客户验厂原因五 客户验厂程序六 人权验厂七 品质验厂 一 客户验厂简介官方称为社会责任审核 社会责任稽核 社会责任工厂评估等等 其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核 主要内容包括童工 强迫劳动 歧视 自由结社 工时 工资福利 环境 健康 安全和管理评审 二 验厂的定义 即按照一定的标准对工厂进行审核或评估 一般分为人权 品质 反恐验厂等等 企业 验厂 活动已经在中国的出口企业中普及 接受跨国公司和中介机构 验厂 对我国出口生产企业 尤其是纺织和服装 玩具 日用品 电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件 三 验厂的类别 1 人权验厂官方称为社会责任审核 社会责任稽核 社会责任工厂评估等等 其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核 这种 验厂 主要通过两种方式推行 1 企业社会责任标准认证 企业社会责任标准认证是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动 是采购商要求中国企业通过某些国际 地区或行业的 社会责任 标准认证 获得资格证书 以此作为采购或下达订单的依据 这类标准主要有SA8000 ICTI 玩具行业 EICC 电子行业 美国的WRAP 服装鞋帽行业 欧洲大陆地区的BSCI 所有行业 法国的ICS 零售行业 英国的ETI 所有行业 等 2 客户方标准审核 是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前 对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的企业行为守则对企业社会责任 主要是劳工标准的执行情况进行直接审查 一般来说大中型跨国公司都有自己的企业行为守则 如沃尔玛 迪斯尼 耐克 家乐福 BROWNSHOE PAYLESSSHOESOURCE VIEWPOINT Macy s等欧美国家的服装 制鞋 日用品 零售业等集团公司 这种方式称为第二方认证 两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据 要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务 比较而言 第二方认证出现时间较早 覆盖范围和影响面大 而第三方认证的标准和审查更加全面 2 反恐验厂 是从美国911事件之后才出现的 一般有两种即C TPAT和GSV SCS C TPAT 海关 商贸反恐联盟 Customs TradePartnershipAgainstTerrorism 简称C TPAT 旨在与相关业界合作建立供应链安全管理系统 以确保供应链从起点到终点的运输安全 安全信息及货况的流通 从而阻止恐怖分子的渗入 GSV 全球供应链安全验证 GlobalSecurityVerification 简称GSV 是一项国际领先的商业服务体系 为全球供应链安全策略的开发和实施提供支持 涉及到工厂的保安 仓库 包装 装货和出货等环节 GSV体系的使命是与全球的供应商和进口商合作 促进全球安全认证体系的开发 帮助所有成员加强安全保障和风险控制 提升供应链效率 并降低成本 3 品质验厂 又称质量验厂或生产能力评估 是指以某采购商的品质标准对工厂进行审核 其标准往往不是 通用标准 这一点区别于体系认证 这种验厂相对社会责任验厂和反恐验厂 出现的频率并不高 且审核难度也小于社会责任验厂 四 客户验厂的原因 1 竞争 使得各国供应商使出不同解数 于是发达国家 文明国家的供应商在价格竞争上处于劣势 他们把采购的目标转向了工资水平较低的东南亚各国和人口众多的中国 这也促进了国内外商家争先恐后地在这类地区设厂出货 2 人权运动 促使客户面对各种疑问 价格低廉 是否侵犯人权而得 比如童工问题 劳改犯产品问题 超时加班问题 压低工资 克扣工资等等 许多客户往往在这些问题上受到压力 而直接影响到他们在市场上的竞争力 3 对于客户而言 他们会问 如果你这个企业连自已所在国家的法律都不遵守 那么 谁会相信你的品质保证和货期保证呢 五 客户验厂程序 1 首次会议 介绍审核的目的 方法 时间安排 工作分工等 提出需要审核的文件和资料清单 解释工人访谈的方法和要求 回答工厂代表提出的疑问 2 工厂参观 了解工厂基本情况 厂房 车间 部门 人数 宿舍 食堂等 熟悉路线 了解重点 3 文件和记录检查 所要求的各种文件资料 检查12个月的记录 最后3个月必须符合验厂的要求 4 现场检查 包括生产车间 仓库 宿舍饭堂 洗手间 门卫 医疗室等 重点关注三大原则 一是三不用 不用童工 不用囚工 不用强迫劳工 二是四不拘 不拘性别 不拘种族 不拘宗教 不拘社团归属 三是一奉守 工厂奉守环保法规 了解生产情况 现场记录工人活动 若有需要 可能拍照 5 工人访谈 随机抽取 年龄可疑 工厂代表不得参加 单独房间进行 可能是一对一 也可能是一对一组 6 末次会议 出具临时报告 决定是否推荐 10天出具正式报告 感谢厂方配合 回答工厂提出的疑问 六 人权验厂 1 人权验厂的特征主要表现在员工是否有超时加班和符合当地最低工资标准以及保险福利 安全保护情况 其核心就是人事 考勤和薪酬福利部分 2 验厂的两种途径 欧美客户直接验厂 由于不熟悉大陆情况比较容易应对 客户委托第三方验厂 专业从事验厂工作 对我国情况了如指掌 最难应对 既要符合标准 又要处理好关系 3 人权验厂清单 1 工卡或考勤记录 过去十二个月已发放工资的月份开始计算 2 工资表 过去十二个月已发放工资的月份开始计算 3 人事花名册及员工个人档案 4 劳动合同 5 厂房平面图 6 工商营业执照 7 消防检查报告或合格证明文件 8 消防演习记录 紧急疏散计划及工伤记录等 9 环保证明文件 10 厂规或员工手册 11 政府有关当地最低工资规定文件 12 设备安全许可证 如电梯使用许可证 厨房卫生许可证等 13 特种工人上岗 如电梯工 电工 厨工 卫生许可证等 14 当地劳动局关于延长加班之批 15 未成年工体检及劳动局登记记录 16 社会保险收据 花名册及合格证明文件等 17 工人请假单 离职记录 18 断针换针记录 4 人权验厂的作用 1 建立符合国际要求的管理体系 可得到国际认可 增加与知名品牌正面竞争的能力 2 促使消费者对产品建立正面情感 3 稳固与采购商的合作 并拓宽新市场 为长期的发展奠定坚实的基础 4 提升管理系统 改善与员工的关系 从而提高生产力从而提高利润 5 最小化潜在的商业风险比如工伤乃至工亡 法律诉讼或者是失去订单 6 开发新市场和客户 有社会责任的公司将从竞争对手中脱颖而出 七 品质验厂 品质验厂又称质量验厂或生产能力评估 是指以某采购商的品质标准对工厂进行审核 其标准往往不是 通用标准 这一点区别于体系认证 这种验厂相对社会责任验厂和反恐验厂 出现的频率并不高 且审核难度也小于社会责任验厂 1 品质验厂文件清单 1 ISO9000证书以及最后一次外审报告 2 质量手册 3 程序文件 4 质量计划 5 文件更改收发记录 6 员工培训计划 7 员工质量培训记录 8 客户投诉处理记录 9 客户投诉 抱怨 索赔定义以及处理程序 10 产品质量召回程序以及记录 11 内审计划以及记录纠正 预防措施记录 12 仪器设备清单 13 调试校验记录 14 相关产品的测试化验报告 15 相应的有效的安全证书 16 供应商审核程序 17 记录供应商清单以及合格的供应商清单 18 采购单 采购合同 19 来料检验标准以及规格 20 来料检查以及测试记录 21 来料收发记录不合格品的退货 让步接受记录 22 产品工艺单产品上线前产前会议记录 23 首件样品确认意见 24 巡查记录IPQC检验测试标准 25 记录不合格品处理记录 26 生产线工具发放登记记录 27 产品检针记录 28 尾期检验的检验标准 29 判定不合格产品处理记录 30 客检验货报告 31 包装车间的工具发放控制程序以及记录 32 产品出厂记录 如何应对验厂 一 现场布置要求二 如何应对突击验厂三 记录填写注意事项及保管四 首件确认样品和不合格样品 不合格品管理五 现场利器管理六 设备管理 工艺参数控制七 现场化学品使用管理八 劳保用品使用要求九 消防安全注意事项十 员工访谈注意事项十一 急救十二 质量验厂现场需注意事项 一 现场布置一般要求 现场的整理 整顿 清洁 清扫 卫生 不制造垃圾 不乱丢垃圾 物料工具设备放置有序 标识明确 安全用电 不乱接电线 不乱动高压设备 机器设备安全 正确使用机器设备的安全防护设施 不图一时方便随意更改 定期保养使用的设备 依正确程序操作 不违规作业 消防安全 保持通道畅通 不乱堆放物品 会使用消防器材 如 灭火器 消火栓 懂得消防知识 消防设施周围通畅 保证易拿易取 急时能用 化学品安全 了解化学品知识 正确使用MSDS 化学物质安全数据表 懂得化学事故处理 保护好自己安全 利器安全 刀片 针 剪等 完整回收 正确记录 个人安全防护 了解劳保用品的功用 积极正确坚持使用 能防护标识 危险标识 正确遵守提示 一 现场布置一般要求验厂时审核员会关注的现场 1 看安全设施及标识 如通道 堆货高度 安全门数量及开启情况 消防器材检查记录 应急灯和安全出口灯的工作状态 还有 危险工具如剪 刀 锤等是否用绳拴以免掉落 2 看大约人数 有时 审核员怀疑人数不对 会在上班时间查宿舍 吃饭时间看饭堂就餐人数 可能取员工厂证登记后返回查考勤表等文件 3 看员工劳动防护措施 药箱情况 药品及发放记录 4 工场内物品摆放标识 5 生产记录 生产前板签发确认和悬挂位置 工序质量检验记录 危险工具领用 更换记录及退换的实物 6 看环保设施 MSDS落实情况 物料安全数据单 7 宿舍面史 了解居住情况 要求大于2M2 人 宿舍消防 8 工场 宿舍饮水情况 9 冲凉房 厕所数量 卫生情况 10 饭堂容纳人员情况 卫生许可证 厨房内卫生 不许抽烟 生熟菜生分 不可放地上 熟菜应有罩 另问厨工每餐下多少米 有多少人吃饭 以核企业真实人数 二 如何应对突击验厂 突击验厂的分类 年度或跟进审核2018年预计会到公司进行突击验厂的客户 Target人权 预计2018年3 5月份突击验厂 沃尔玛人权 预计2018年9 10月份突击验厂 BSCI认证复审 预计2018年8 9月突击审核 迪士尼不定时跟进验厂 客户审核部门不定期抽查 季节性突击 如寒暑假期间 二 如何应对突击验厂 1 资料的收藏在接到通知后 各部门主管立即安排专人收藏各类资料 如生产报表 通知 生产记录 物料进出单 签卡单 加班单 请假单 警告等非验厂资料 收离生产车间 再由在线干部进行一次全面清查 确保无非验厂资料在现场保留 每天上班时清离前一天的记录 当天因生产需要存放于现场的记录尽量集中 保证能及时全部整理清离现场 2 人员的带离 特别是临时工 暑假工 车间主管在接到验厂通知后 根据事先人事提供的名单 迅速将不符合要求的人员带离厂区 一般情况下每周六会将最后更新的验厂名单发至各部门负责人 验厂期间根据实际情况及时更新名单与各部门负责人对接 不在验厂名单内的人员在安排生产岗位时尽量能够集中 以防在撤离时个别人员没接到通知而没有离开 3 劳保用品的使用接通知后 检查督促各员工正确配戴劳保用品 印刷 粉料 食堂人员加强平时培训督促 平时工作时便需佩戴 4 消防通道 逃生门需保持通畅迅速组织人员对清理各消防通道 要确保消防器材和配电箱不堵塞 紧急出口不能上锁或者关上 需保持通畅 二 如何应对突击验厂 5 化学品车间除丝印区使用的油墨外 所有其他的化学品一接到验厂消息马上收离现场 丝印工作暂时停止 特别注意丝印区域化学品旁不能放有员工个人水杯或饮料 6 危险品 煤气瓶 大桶化学品 利器 车间危险品如煤气瓶 大桶化学品等需有专人管控 没有使用时不能出现在现场 遇验厂时需立即清离 7 注塑 品质部换班注塑部员工以及品质部部分QC需严格按照验厂排班表于14 00进行换班 其他按验厂的上下班时间 8 医药箱准备 车间 宿舍 食堂 立即检查药箱药品是否有不足 马上补充 过期药品马上替换掉 特别注意一定要有创可贴 车间管理人员每天根据药品清单检查药箱情况 创可贴需有备用 9 通讯录 海兴报 绩效手册及其他真实资料办公地方所有通讯录不能粘贴在座位处 海兴报 绩效手册及其他真实管理资料必须妥善收藏 现场使用的电脑需暂时关闭 以防验厂人员看到详细查其中人员及资料 车间使用的电脑需在5分钟内进入屏幕保护 且需有密码保护 审核当天不要打开电脑 其他内容请参照 客户突击验厂应急预案 三 记录填写注意事项及保管 1 在记录上有签名的人员尽量不要请假 如有请假则请假期间不能签任何用于验厂的文件 记录等 2 前后工序的生产数量要合符常理 上道工序的数量要稍大与下道工序的数量 在排程上要留有损耗 每天的实际生产数量与计划生产数量应有小量出入 但总体来看要基本保持平衡 3 所有报表 记录不接受有任何的更改或涂改 4 有流水号的表格要注意流水号的大小与日期大小成正比关系 如适用 5 记录上出现的员工名单必须是在其在职期间的 且需与出勤时间一致 6 记录填写完后要安排不同的人员或部门交叉检查 防止出错 7 所有生产记录不接受环保纸 因为背面容易出现不该出现的信息和资料 8 检查注意事项 检查生产记录上的日期是否是厂历中的出勤日期 对照生产计划表检查各部门每日的生产是否按计划执行 检查生产报表上数量累加是否正确 检查生产报表与领料 出货的时间顺序 检查上下工序之间的数量 上一道工序的数量必须大于下一道工序的数量 QC的检查记录与各车间生产报表上的产品名称要完全吻合 如生产记录上有时间段显示 必须与签名人员的出勤时间相吻合 四 首件确认样品和不合格样品 不合格品管理 首件确认是产品的标准及依据 是残次品的判定点 如不实行首件确认 那么批量制作的产品可能与客户的要求产生细微差异 核对客户样品 封样 色稿 文字稿 盒样等产品质量要求资料或信息 检查首件样品的材质 尺寸 规格 颜色 内容 文字 标志 版式 表面效果 结构 款式以及功能等项目 检查首件样品在相关工序上 是否出现其它工艺不良 或质量不符合要求的现象 相关要求复查首件签样与客户样品 生产指令资料 信息的符合性 确认无误后 在 首件确认标签 上签名确认 四 首件确认样品和不合格样品 不合格品管理 注塑生产过程中需有 产品确认OK板 缺陷限度样板 颜色板 问题样板 加工部位样板 试装样板及不良品样板等 四 首件确认样品和不合格样品 不合格品管理 什么是不合格品管理 不合格品管理不只是质量检验也是整个质量管理工作中一个十分重要的问题 为了区别不合格品和废品是完全不同的两个概念 人们常把不合格品管理称为不良品管理 不合格品管理的目的当然是为了对不合格品做出及时的处置 如返工 返修 降级或报废 但更重要的是为了及时了解制造过程中产生不合格品的系统因素 对症下药 使制造过程恢复受控状态 不合格品的现场管理 对不合格品要及时做出标识 以便识别 标识的形式可采用色标 标签 文字 印记等 对不合格品要及时隔离存放 可行时 严防误用或误装 五 现场利器管理 1 生产用利器 刀片等 需用绳子绑在操作台上 并且需与收发记录一致 2 现场严禁出现易折断的美工刀及其刀片 3 现场的利器必须在有上锁的柜子保管 工場利器使用規范 xls利器图 pdf 六 设备管理 工艺参数控制 设备状态标识与设备实际状态一致 按时完成设备保养记录 保持设备的表面清洁 保证工艺参数表与设备显示的数据在允许公差的范围内 工艺参数表与生产产品一致 按时完成注塑机工艺参数纪律检查表 确保设备的安全保护装置的完整性 确保设备周围不能堆放物品 七 现场化学品使用管理 1 什么是化学品 化学品是指各种元素组成的纯净物和混合物 无论是天然的还是人造的 都属于化学品 2 什么是二次容器 1 对于液体化学品或易泄露化学品 除产品除产品基本包装容外 应放置在二次容器内存放 以防止泄露化学品扩散 2 目前没有专用化学品二次容器 但是可以用其它无缝敞口容器代替 但是替代容器的材料选择需谨慎 3 替代的二次容器 可用塑料 金属 SiO2等材料的容器 但必须要保证容器不能被泄露化学品所腐蚀 3 二次容器设置的要求 容积 独立容器的二次容器的容积设计应当大于基本容器容积的110 多个容器的二次容器溶剂应当不小于最大容器的容积的150 和所有基本容器容积总和的10 4 什么是MSDS MSDS MaterialSafetyDataSheet 即化学品安全说明 亦可译为化学品安全技术说明书或化学品安全数据说明书 MSDS是化学品生产或销售企业按法律要求向客户提供的有关化学品特征的一份综合性法律文件 它提供化学品的理化参数 燃爆性能 对健康的危害 安全使用贮存 泄漏处置 急救措施以及有关的法律法规等十六项内容 5 在进行一般化学品操作时 需穿戴的防护用具包括 防护眼镜 手套 防护服或围裙 防护鞋 八 劳保用品使用要求 劳保用品 是指保护劳动者在生产过程中的人身安全与健康所必备的一种防御性装备 目前需使用劳保用品的工序 粉料 混料 耳塞 防尘口罩 眼罩注塑工 耳塞印刷工 胶手套 活性炭口罩 模具工 安全帽 铁头鞋 八 劳保用品使用要求 眼罩 耳塞 胶手套 活性炭口罩 八 劳保用品使用要求 安全帽 铁头鞋 防尘口罩 九 消防安全注意事项 一 消防栓 水阀开关是否顺畅 水带盘绕是否正确 水压是否足够 消防栓周围是否有被堵塞 箱框 玻璃 标识是否完好 水枪 水带 密封圈 水阀是否齐全连接顺畅 水枪 水带 密封圈 水阀的规格是否一致 水管是否裂逢 接口有无滑丝 消防栓的使用说明是否完整 清晰 检查记录表是否完整 是否按时检查并记录 九 消防安全注意事项 二 灭火器 检查灭火器托架或外箱是否损坏 检查机筒有无损伤或腐蚀 检查提手把有无断裂 检查内安全插销是否被拔掉 检查周围是否被物品堵塞 检查气管 喷嘴是否变形 老化或者损伤 检查压力是否合适 当压力表指针指到红色部分时 说明瓶内压力不够 灭火器不能正常使用 指到黄色部分时说明压力过大 容易发生危险 指到绿色部分时说明灭火器正常 检查记录表是否完整 是否按时检查并记录 安装高度 最高处不得超过1 5米 灭火器离地面最低15cm 有灭火器箱装置除外 九 消防安全注意事项 三 应急灯 检查外观标识 试验开关 主电源指示灯 充电指示灯 故障指示灯是否完整 照明灯开关是否在打开状态 安装固定是否牢靠 按下试验按钮 灯是否亮 断电 灯是否亮 电源供应是否正常 电线接头不好 是否有裸线 消防安全注意事项 四 安全出口灯 疏散标识 外观是否损坏 亮度是否足够 电线接头不好 是否有裸线 充电是否正常 指示灯是否正常 检查记录表是否完整 是否按时检查并记录 九 消防安全注意事项 五 消防警铃 外观是否损坏 安装位是否松动 电源是否正常 供电是否正常 功能测试 2秒钟内 是否正常 是否在复位状态 如适用 检查记录表是否完整 是否按时检查并记录 消防安全注意事项 消防安全注意事项 十 急救 急救即紧急救治的意思 是指当有任何意外或急病发生时 施救者在医护人员到达前 按医学护理的原则 利用现场适用物资临时及适当地为伤病者进行的初步救援及护理 然后从速送院 急救的目的 保存生命 恢复呼吸 心跳 止血 救治休克 防止伤势恶化 处理伤口 固定骨部 促进复原 避免非必要的移动 小心处理 保持最舒适的坐 卧姿势 善言安慰 十 急救 十 急救 十一 员工访谈注意事项 定期组织员工访谈的培训 尤其是访谈内容有更新时及时组织员工进行培训 在验厂当天如提前会给各部门有可能会被抽问的名单 需尽快召集在一起进行加强培训 如果是在现场抽问 现场那些可能回答不好或者看起来比较小的需暂时回避 访谈结束后 要立即向被访谈人收集问答内容 以判断访谈问答内容对验厂结果的影响和完善我们的培训资料 员工访谈抽样方法 抽样一般采取随机抽样和年龄可疑两种方法 访谈是单独房间进行 有可能是一对一 也有可能是一对一组 大家在回答问题的时候要沉着 冷静 不要害怕 不要紧张 不要信口开河 有些问题要想一想再回答 实在不知道怎么回