软件工程硕士论文开题报告.pdf

硕士论文开题报告 论文名称 投研投研管理平台的设计与实施管理平台的设计与实施 北京航空航天大学论文开题报告 目目 录录 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 1 1 2 选题意义 1 2 国内外研究现状分析 2 2 1 国外现状 2 2 2 国内现状 2 2 3 总结 3 3 研究目标 内容及方法 3 3 1 研究目标 3 3 2 研究内容 4 3 3 研究方法及技术路线 4 3 3 1 研究方法 4 3 3 2 技术路线 4 4 关键技术难点及系统解决方案 5 4 1 研究报告 word 模板 5 4 2 工作流引擎 6 4 2 系统非功能性需求分析 7 4 3 系统体系结构设计方案 8 4 4 系统功能结构设计方案 9 5 预期研究成果及创新点 11 5 1 研究成果 11 5 2 创新点 11 6 论文工作计划 12 6 1 论文工作计划 12 6 2 本人工作内容 12 参考文献 13 北京航空航天大学论文开题报告 1 1 选题背景及意义 1 1 选题背景 随着国内金融市场的迅速发展 国家对证券行业的规划和重视进一步提升 证券公司所属投研团队已迅速发展成为每个金融机构的核心组成部分 并对金融 机构收益和品牌知名度起着决定性作用 金融机构的发展受到多种因素的推动 而其中金融信息管理系统的发展及数字化管理 已成为金融机构体现其经营实力 与地位的竞争热点 投研管理平台建设之前 1 缺乏流程支撑 缺乏研究报告管理的支撑 平台缺乏工作流程管理 2 重复劳动 需要经常性的手工方式获取数据 工作效率低整理后的数据 格式不规范 后续的应用相对困难纯手工的工作方式 增加了数据获取过程中出 差错的可能性 3 数据无关联 单纯数据复制的方式进行数据的引用 提高了数据应用过 程出错可能性数据之间缺少关联 不能够根据源数据的变化自动更新引用数据 4 流程不规范 研究环节独立 整体工作效率存在进一步提升的可能性数 据的上下游引用关系不明确 流程环节之间缺乏关联性各环节的脱节 环节间人 为的过多介入 增大出错的可能性 5 研究方法独立 公司层面缺乏统一的研究方法知识库分析师间的方法缺 乏共享 分析师重复工作率高 6 缺乏绩效评估依据 由于缺乏研究员整体工作流程及内容的支撑 导致 不能够对研究员的绩效进行有效的量化指标评估 基于以上背景 有必要建立一个研究管理平台 将研究报告编写过程中的传 统运作方式改变为以工作流驱动的方式进行运作 真正实现理化试验过程的信息 化 自动化 智能化 1 2 选题意义 研究管理平台的研究 旨在充分利用证券研究及资源优势 量身打造包括集 研究报告生产推送 机构客户服务 投资研究 统计分析 绩效考核 办公管理 等功能于一体的研究管理平台 为整个公司研究平台打下坚实的基础 推动业务 北京航空航天大学论文开题报告 2 信息化 公司各部门均可利用该平台开展业务活动 并自动完成业务活动统计和 绩效考评 以提高公司整体运作效率和工作质量 为提升企业核心竞争力提供重 要支撑 2 国内外研究现状分析 2 1 国外现状 国外对投研管理的研究目前集中在投研管理的实施 投研管理与组织 投研 管理与相关领域研究以及投研管理技术和投研管理软件工具的等方面 比较侧重 于实践部分 国外的投研管理系统主要包括以下种类比如 1 群件 是一种为工作团队的协同工作能提供支持和服务的一类软件 比较 著名的象莲花的 Lotus Notes Domino 和微软的 Ms Exchange Server 等 2 知识资产管理 主要是指对企业拥有的象专利权和版权等知识资产的管 理 Aurigin 公司就提供了一种知识资产管理系统的解决方法 IPAM intellectual property asset management 可以让企业用内部网来组织 分析和管理其知识资产 3 知识的管理 主要可以帮助我们管理组织里的知识 从而更好地让组织所 拥有的知识更好地发挥其作用 象 KnowledgeX 公司就提供了包括 KnowledgeX Analyst knowledgeX Context Miner KnowledgeX Site Harvester KnowledgeX Viewer 等一系列软件 还有其他很多公司也提供此类软件 2 2 国内现状 从研究内容的角度看 国内初期比较多的是对投研管理定义 相关理论及模 型的引入性介绍 现在已经有部分文献开始对投研管理的某一具体过程或情境 进行研究 研究主题越来越具体化 国内研究的主题虽然广泛 但研究的深度还 需要加强 在很多问题的研究上缺乏对内在机制和因素间因果关系的探讨 实证 依据也较少 从研究层次来看 我国投研管理研究主要集中在组织层和组织间层 很少进行个体层和团队层的研究 在团队日益受到重视的今天 这一方面仍有大 量工作要做 国内比较重于理论的研究 而国外基本上已经处于理论与实际相结合的阶 段 这说明我国投研管理的研究起步较国外晚 国内的投研管理系统主要有深 北京航空航天大学论文开题报告 3 蓝海域公司的 KMPRO 西软股份的 FORP KM 港澳资讯和携宁科技等系统厂 商 2 3 总结 IT 系统和软件厂商对投研管理系统的定义就更是五花八门 从 IBM 微软 甲骨文这样的国际厂商到国内三五个人搭成的草台班子 都在 制造和开发 自己 心目中的投研管理系统 由此可见 国内投研管理平台的种类比较多 在证券研究咨询行业的运用比 较少 本文通过对某企业投研管理平台的深入分析 根据企业需求投研管理平台 进行设计与实施 这将对企业的投研管理实践具有一定的现实指导意义 3 研究目标 内容及方法 3 1 研究目标 本课题的研究重点工作是 1 提高研究撰写效率 提供灵活方便的在线研究报告生成系统 在统一 的数据库支持下 研究员可根据需求 建立各类具有机构特色的研究报告模板及 投资分析模型 最大程度的提高工作效率 2 规范管理流程 树立研究品牌 提供标准化研究报告模板和数据表格 使得研究成果生产及发布更加规范灵活 树立机构研究所及研究产品的品牌形 象 同时建立统一 标准 自动化的作业体系和管理体系 为工作人员提供标准 的工作平台和管理平台 规范研究所业务和管理流程 3 研究成果服务快速价值化 通过平台对公司经纪业务 网站 会员服 务 大客户服务 资产管理等业务的辐射和支持功能 将研究成果快速转换为价 值 从而形成核心竞争力 4 建立以客户为核心的服务体系 平台提供集客户信息管理 合同 协 议 佣金管理 服务拜访管理 产品发送管理 日常工作进展追踪等为一体的管 理模块 进一步提升客户服务质量 提升公司的核心竞争力 通过平台提升研究 所工作效率 使成果最大价值化 形成强有力的研究品牌 这一品牌的市场化和 价值化将极大提升公司的核心竞争力 北京航空航天大学论文开题报告 4 3 2 研究内容 结合某券商的实际情况 并通过对需求进行分析 本着易扩展 易维护 跨 平台等特性 对某券商投研管理平台进行设计和开发 主要研究内容包括 1 需求分析 1 建立研究报告撰写工作流程 包括报告模板 估值模型的数据导入 2 建立研究报告审核流程 包括风险控制 质量审核的二级审批流程 3 量化研 究员工作指标 细化研究员日常工作 月度工作和研究员股票池动态管理 4 建立客户关系管理 细分客户级别 与研究员的考核工作挂钩 2 总体方案设计 根据需求分析 对关键技术 系统架构 系统模块划分等进行详细的分析设 计 完成总体方案设计 并考虑系统的安全性 高效性 可靠性 3 系统的测试与实施 通过系统的测试 上线试运行 检验投研管理平台的完整性和合理性 3 3 研究方法及技术路线 3 3 1 研究方法 1 调查法 对企业现状进行调查 深入了解企业的管理体系 战略规划 国内外先进经验 企业现存问题以及信息技术应用现状 2 透过参与观察 访谈等方法 进行资料的归纳 分析与诠释 3 充分挖掘出用户的需求 与企业领导及各级员工对调研结果深入分析 和研究 并提出对各问题的解决方案 4 业务流程分析 与企业领导对诊断报告内容协商并修正 并将各解决 方案细化 3 3 2 技术路线 1 开发语言选择 JAVA java 是一种可以撰写跨平台应用软件的面向对象的程序设计语言 是由 Sun Microsystems 公司于 1995 年 5 月推出的 Java 程序设计语言和 Java 平台 即 JavaSE JavaEE JavaME 的总称 Java 技术具有卓越的通用性 高效性 平 北京航空航天大学论文开题报告 5 台移植性和安全性 广泛应用于个人 PC 数据中心 游戏控制台 科学超级计 算机 移动电话和互联网 同时拥有全球最大的开发者专业社群 在全球云计算 和移动互联网的产业环境下 Java 更具备了显著优势和广阔前景 2 开发平台选择 MyEclipse Resin MyEclipse 是一个十分优秀的用于开发 Java J2EE 的 Eclipse 插件集合 MyEclipse 的功能非常强大 支持也十分广泛 尤其是对各种开源产品的支持十 分不错 MyEclipse 目前支持 Java Servlet AJAX JSP JSF Struts Spring Hibernate EJB3 JDBC 数据库链接工具等多项功能 可以说 MyEclipse 是几乎囊 括了目前所有主流开源产品的专属 eclipse 开发工具 Resin 是 CAUCHO 公司的产品 是一个非常流行的支持 servlets 和 jsp 的引 擎 速度非常快 Resin 本身包含了一个支持 HTTP 1 1 的 WEB 服务器 虽然它 可以显示动态内容 但是它显示静态内容的能力也非常强 速度直逼 APACHESERVER 许多站点都是使用该 WEB 服务器构建的 4 关键技术难点及系统解决方案 4 1 研究报告 word 模板 目前 研究报告是研究成果展示的主要载体 国外成熟的研究机构的研究报 告不但研究深入 研究报告样式也是十分规整 给人感觉十分严谨正规 而国内 传统的研究报告编写完全是通过研究员手动编写 word 文档完成的 对于内部使 用的字体 格式 包括样式等等都是完全自定义的 也就是说没有统一规则 在这样的前提下导致的后果就是同一个公司 同一个研究员的同一类型报告从报 告格式样式上看都是十分不协调 同时 研究员在编写研究报告时 需要从数据 提供厂场的客户端中提取大量的基础数据 进行大量的低层次的重复劳动 浪费 大量的精力和时间 针对这一情况 投研管理平台根据研究员的需要 在不改变研究员工作方式 的前提下 开发定制了统一格式 可自动提取 更新基础数据 并进行简单数据 计算 处理的研究报告 Word 模板 把研究员从大量的格式调整 基础数据搜集 的低层次劳动中解放出来 有更多的精力从事高端的分析研究 目前模板主要包 括公司研究模板 行业研究模板 宏观研究模板 策略研究模板等 北京航空航天大学论文开题报告 6 4 2 工作流引擎 工作流引擎模块通过提供工作流的管理工具把原来分散在各个功能模块抽 象出来统一管理 同时对不同类型的任务进行分类抽象 提供通用的活动模块 方便不同过程的使用 同时管理过程化的组成 就是说一个过程中有那些活动 每个活动有什么样的功能和关系等等 对于个性化的东西可以不断扩充进来 对于过程上的变更也可以最及时的反映到真实工作过程上 综合来说主要有以下 功能特点 1 支持 E Mail 通知机制 当一个工作任务达到工作流的某一个阶段时 自 动触发一个 E Mail 去通知相应的操作人员 E Mail 内容可以客户化 2 可以同时运行多种工作流程不同的工作任务可以按照各自的需要通过不 同的工作流程进行处理 3 支持工作流程的动态更新 4 当工作流程发生变化后 管理人员可以在不停机的情况下实时更新工作 流程 不影响应用系统运行 5 支持限时工作任务 6 可以为每一个工作任务限定最终的完成期限 如果在期限内工作没有完 成则自动通知相关人员 7 支持参与人员对工作任务的处理意见 8 基于角色的权限管理 9 工作人员可以将自己的工作分配给别的工作人员来协助完成某个任务 10 按照用户定义的分配任务规则自动的进行分配任务 11 具有完整的日志功能 12 对在工作流系统中的每一个任务 行为都有详细的记录 13 保证用户的数据的高可靠性 14 即使用户的服务器发生故障 用户所作的工作也不会丢失 本引擎有如下优点 1 灵活性 灵活性 对于不同功能的任务和活动都能方便的加入到系统中 直接反 映到实际的过程中 对于过程有活动 抽象的动作过程 和任务 具体 某个过程上的具体动作实例 两个层次 可以根据需要进行分别管理 北京航空航天大学论文开题报告 7 2 管理性 管理性 对于过程和活动两个层次上进行管理 可以更改过程中包含的 活动和活动之间的关系 同时也提供活动自身的信息管理 对于已经启 动的过程可以查看运行状态 也可以直接中止和暂时停止等操作 3 扩充性 扩充性 当系统已经启用后 如果有新类型的活动可以方便的添加入系 统中 直接反映到工作过程中 4 重用性 重用性 对于已经存在的通用的模块可以在过程定义时直接引用 少去 不必要的开发 提高功能模块的重用率 提高工作效率 利用工作流引擎 研究投研管理系统具备了任务驱动的特征 大大提高各工 作岗位的工作效率 实际工作中业务流是整个行业运行中最重要的部分 与之对应的技术实现的 工作流引擎也是中各技术框架中的重点 研究投研管理使用最新的 OSWorkflow 引擎框架 具有与其它工作流引擎的 良好交互性和开放性 同时实现大量金融证券业中常用的业务活动点 不论是数 据处理还是人员操作都十分方便 同时针对员工出差等等情况 开发了十分有用 的代理功能 自己的权限与工作委托其他人来完成 当本人回来后 自动收回权 限 4 2 系统非功能性需求分析 1 系统的灵活性和扩展性 系统中涉及的信息源数量繁多 现实中公司岗位职能变化快 且组织结构和 公司由于业务的发展也会处于不断调整过程中 为了适应这种变化本系统需要具 有高度的业务灵活性和扩展性 使系统的二次开发工作只针对业务需要而对整个 项目实施后的系统框架没有影响 保持系统核心的稳定性 2 系统的可维护性 系统实施后的后期修改 维护工作量较大 系统实施后应提供一组管理员工 具 为业务参数 各种基本信息的添加录入提供方便 以减轻系统维护的工作量 3 系统的可用性 实施后的系统需要具备高度可用性 所有菜单 按钮 输入框位置安排合理 信息检查连接丰富 可以让使用人员点击即可获得围绕目标的所有详细内容 4 个性化 北京航空航天大学论文开题报告 8 系统需要在各个功能环节体现个性化 比如个性化首页中除了安排公用的任 务提醒 通知提醒 最新报告数量外 针对行业研究员可以直接显示其负责行业 的的内外部研究报告 相关公司公告 针对领导可以显示研究员动态 最新工作 统计汇总等内容 又比如针对报告撰写界面 不同岗位的研究员具有不同的职能 让这些不同职能的研究员只看到他能编写的报告 不仅可以提高效率也加强了系 统的安全性 5 安全性 系统的安全性是研究投研管理平台实施过程中最重要的技术要求 本平台在 实施时需要注意多个视角的安全性问题 主要罗列如下 系统安全 网络安全 操作系统安全 数据库安全性 应用安全 用户名和口令保护 访问控制权限设定 对象级权限控制 4 3 系统体系结构设计方案 根据以上对企业信息化系统现状的需求分析 我们提出符合该企业情况的客 户关系管理系统的设计方案 该系统总体架构设计主要分表示层 业务逻辑层 数据层这种架构确保了责任的明确划分 使系统更加易于维护和扩展 web 层位于最外层 最上层 离用户最近 用于显示数据和接收用户输入 的数据 为用户提供一种交互式操作的界面 主要完成客户端视图显示和数据 验证等工作 其中包括 以友好的用户界面形式展示数据 对输入的数据负责验 证数据的完整性 有效性 对输入的数据负责并以指定格式保存数据 服务层处于表现层和数据层之间 通过数据层的数据操作对象访问业务数 据 向表现提供数据支撑 DAO 层 把关系型的数据库逻辑处理成 JAVA 所需要的类 实体层是系统的基础 研究管理系统所用数据均存放于该层 主要有中心库 北京航空航天大学论文开题报告 9 资讯库及其他数据库 以保证系统可持续 稳定运行 系统体系架构图如下图所示 表表 现现 层层 逻逻 辑辑 层层 数数 据据 层层 管理平台 数据库 1 客户管理 系统设置 1考核统计 股票池管理 行政管理 研究管理 资讯库 IE 手机终端和 Office插件 其他数 据库 图图 2 2 系统体系统体系架构图系架构图 4 4 系统功能结构设计方案 结合某券商的实际情况 并通过对投研管理系统的需求分析 结合信息系统 平台的功能强大 简单易用 权限可定制 安全机制等特征 设计出的投研管理 平台的功能结构图如下所示 北京航空航天大学论文开题报告 10 投研管理平台 客 户 关 系 管 理 投 研 管 理 行 政 管 理 出 差 调 研 质 控 会 议 研 究 报 告 股 票 池 管 理 考 核 统 计 服 务 记 录 客 户 分 值 调 整 服 务 记 录 填 写 研 究 晨 会 上 市 公 司 维 护 客 户 名 单 工 作 计 划 公 司 行 业 金 融 工 程 宏 观 策 略 年 度 策 略 研 究 员 状 态 请 假 申 请 周 工 作 计 划 月 度 工 作 计 划 内 部 服 务 外 部 服 务 图图 3 系统功能结构图系统功能结构图 主页功能模块主要包括以下功能模块 工作室 提供首页定制选项 提供自定义按钮 勾选需要定制显示的项目 选项包括 公告牌列表 最新资讯 最新研究和报告列表等 研究报告 研究员可将撰写好的研究报告 通过上传功能上传至平台系统中 报告上传后 系统会自动提取出报告的一些指定字段 报告标题 副标题 报告类型 报告作者 显示在系统界面相应的表单框内 供研究员再次调整修改 而报告本身作为附件显示 客户管理 主要功能包括基金 保险公司客户维护 客户分级权重表维护 客户联系人等功能模块 总结和计划 主要包括研究员周工作计划 月度工作计划和每季度工作考评 等 外出管理 主要包括个人出差申请 个人调研申请等 北京航空航天大学论文开题报告 11 系统管理 主要完成系统参数的管理 系统用户管理以及用户的权限管理 5 预期研究成果及创新点 5 1 研究成果 通过本项目的研究 预期达到的目标如下 1 把研究所日常的工作流程系统化 流程化 达到了知识共享的成果 2 研究报告格式的规范 工作流程的规范和质量控制 考核的规范 3 实现金融数据资讯 估值模型方法论的共享 投研管理平台还对通过外 部邮件系统 公司 OA 的接口 把已经通过审核的研究报告推送到相关的资讯产 品中 5 2 创新点 5 2 1 应用创新 传统的研究报告撰写息分散 资源不能共享 研究报告撰写中 资料分散 格式不统一 低层次重复性劳动占用研究人员大量时间 投研管理系统实现了集 研究成果生产 提交 评审 入库 关键要素提取 二次加工 信息浏览 客户 服务等一系列连贯的功能整合而成 涉及功能点超过 1000 个 独立页面数量超 过 2000 个 研究管理平台产生的研究成果一方面供内部员工直接登录平台进行查询 另 一方面由系统提供相应工具将研究成果发送到邮件