公共政策分析导论.ppt

背景知识历史进入21世纪后 人类社会面临更多 更为复杂的难题 如环境 人口 健康 能源 交通等 如何应对这些挑战 如何分析这些问题 如何形成有效对策 如何优化政策过程 如何提高政策质量 尽管公共政策分析是一个新兴的学科 20世纪中期 但社会发展对公共政策分析提出了更高的要求 同时 社会公众的要求和政府决策的需要 为公共政策分析注入了强大的动力 使其得到了快速的发展 政策是一个古老的话题 但是政策分析却是一个全新的领域 20世纪40年代末50年代初 一些政治学家把微观经济学多年来对效率问题进行分析研究的方法运用于社会政治领域 建立了政策分析的基本框架 并在此基础上创立了政策科学 微观经济学的分析方法具有这样一个假设前提 即固定的资源或投入 经由增加效益的有效途径 能够获得最大的产出 政治学家以此为据 先设定明确的目标或者产出 然后寻求如何可以增加效率 即以最低的投入或最少的资源达到事先确立的目标 从这个意义上来说 政策分析最初实际上只是一种效率研究 然而 在实际操作过程中 人们很难把政策分析仅限于政策方案的选择过程 而不考虑政策过程的其他环节 随着政策科学的不断发展 对政策分析一词的解释出现了不同的版本 公共政策分析导论 威廉 N 邓恩 威廉N邓恩是美国匹兹堡大学的著名教授 他长期从事政策分析的课程教学和科学研究工作 并积极参与国际机构 本国政府和地方政府有关政策分析的研究项目 在同行中享有很高的声誉 该书被誉为公共政策分析专业的经典教材 全书的结构始终由一条主线贯穿 作者称之为 以问题为中心的政策分析 邓恩写此书的目的就是要在政策分析的理论和实践之间架起一座座桥梁 因为二者结合得越紧密 就越能达到公共政策分析的目的 即改善政策制定过程及其结果 政策分析的特征 理论与实践的结合 政策分析的目标不仅是探求理论知识 而且还包括运用这些理论知识去解决社会中的实际问题 跨学科的特点 政策分析所涉及的学科包括政治学 哲学 经济学 社会学 法学 历史学等方面的知识 多架构的研究方法 政策分析的目的是进行优化选择 需要结合各种具体情境运用不同分析模型 强调要有针对性和适用性 广阔的研究背景和领域 公共政策分析涉及的领域十分广阔 包括政治 经济 社会 国防 外交等 政策分析已经成为政府决策的一个重要的辅助性工具 本书的特点 1 专栏的设计 书中有意增设了一些专门的栏目 目的是为读者提供一些相关的背景知识2 图表的使用 书中采用了大量的图示与表格 用以更为直观地说明政策分析的程序 方法和结构3 案例的引用 书中的举例大多是最新出现的问题 反映了当前的一些实际情况4 各章小结 在每一章的结尾部分 都对本章的关键术语 主要原则和理论进行了总结 有助于读者把握书中的主要观点和内容5 学习提示 每章后面都有学习提示 目的是帮助读者巩固和运用所学的知识 目录 第一章 政策制定过程中的政策分析第二章 政策分析的历史背景第三章 政策分析的结构框架第四章 政策论证的功能第五章 构建政策问题第六章 预测政策未来第七章 建议政策行动第八章 政策执行情况的监督第九章 政策绩效评估 第一章导言 政策制定过程中的政策分析 政策分析 是针对政策制定过程并在政策制定过程中创造知识的活动政策分析的方法论 是指一整套关于创造 批判 评价和交流政策相关知识的标准 规则和程序 多元操作主义多重方法研究多变量分析利益相关者的多重分析多角度分析多媒介交流 政策分析过程 政策执行 政策行动 政策前景 政策结果 预测 建议 监控 评估 问题构建 第二章 政策分析的历史背景 1 早期起源伴随着生产技术的新形式和相对稳定的人类居住方式 社会组织发生了变化 政策分析作为一种专门的活动也就随之产生了 公元前21世纪 汉莫拉比法典古巴比伦从一个小城邦变成一个地区性大国的需要符号专家 利用神秘主义 宗教仪式和魔法预测考蒂尔亚 理想国 是对政策制定 治国之道和政府行政的第一次系统总结亚里士多德 政治与道德 中世纪时期的政策分析 中世纪城市文明的拓展与分化带来了有利于专门知识发展的机遇 国王与王孙贵族在制定金融 战争和法律等方面的政策时 需要政策专家提供建议和技术支持 专家官员 职业政治家 韦伯神职人员法学家 启蒙运动时期的政策分析 工业革命科学与技术深入人心自然与社会的科学理论替代神秘主义 巫术和占卜政策分析专家根据经验主义的原则和科学方法提供政策相关知识 19世纪的政策分析 经验研究发展传统的用权威呼吁 习惯或者哲学原则的方法被经验的 定量的和政策相关的研究方法所取代运用科学发现和检验自然与社会规律被看做是通向客观知识的唯一途径科学被看做是提供知识的惟一合理手段 20世纪的政策分析 社会科学的职业化罗斯福新政 社会科学家进入政府这一时期的社会科学家的主要作用体现在调查政策问题及其潜在的解决方案方面 而不是通过政策模型进行社会试验来检验政策选择方案 政策科学运动拉斯维尔和勒纳的 政策科学 韦伯 社会科学与社会政策知识的 客观性 卡尔 曼海姆 意识形态和乌托邦 重建时期的人与社会 第三章 政策分析的结构框架 政策分析的定义从最广泛的意义上讲 就是指政策过程和政策过程中的知识提供 作为一门应用科学 政策分析以描述性 价值性和规范性的多种学科为基础 它不仅借鉴科学和行为科学的研究成果 而且也借鉴公共管理 哲学 伦理学及系统分析和应用数学的研究成果 政策分析的三种方法 方法主要问题经验的方法它现在和将来会存在吗 事实 实证的方法它有何价值 价值 规范的方法应该干什么 行动 政策分析方式 前瞻性分析主要涉及政策行动开始和执行之前信息的提供和转换回溯性分析主要涉及政策行动开始之后信息的提供和转换综合性分析是一种全面的分析形式 它综合了致力于政策行动采取之前和之后的信息的提供与转换 它具有前瞻性和回溯性分析的所有优点 但没有他们的任何缺点 第四章政策论证的功能 政策论证 将政策信息转化为政策主张政策论证模式 就是把政策相关信息转化为政策主张的工具权威模式 假设政策相关信息提供者已获得信息或被认同科学家统计模式 对样本成员真实的东西对样本外的成员同样真实分类模式 对于在信息中包含着得由个人或群体组成的种群真实的 对属于根据中所描述的种类的成员的个人或群体也同样真实直觉模式 基于对政策相关信息提供者的心理因素的假定洞察力 分析中心模式 分析人员运用的方法或规则是合理性的政策分析者运用来自数学 系统分析和经济学的 普遍选择原则 解释模式 政策主张是以来自于原因的论证为基础的 这个原因可以是普遍定理和规律 价值评价模式 政策主张是以道德方面的论证为基础 信息被转化为政策是根据对政策及其结果的对与错 好与坏的假设 第二部分 政策分析的方法 构建政策问题预测政策未来建议政策行动检测政策结果评估政策绩效 第五章 构建政策问题 有效地阐明问题就等于解决了一半的问题 政策分析人员的失误更多地来自对错误问题的解决 而非他们对真正的问题找到了错误的解决方案 构建问题至关重要 一 政策问题特征 1 政策问题的相互依存性某一领域的问题会影响到其他领域的问题2 政策问题的主观性政策问题是 思想作用于环境的产物 3 政策问题的人为性政策问题是主观判断的产物4 政策问题的动态性问题和解决方案都在经常变动 因此问题并不等在那儿等候解决 2020 3 17 25 可编辑 二 政策问题分类 三 政策问题构建步骤 问题搜索 问题情势 问题感知 正规问题 元问题 问题明确化 实质问题 问题界定 四 问题构建的方法 1 综摄法 新问题其实只是伪装的旧问题 而旧问题的解决经验中可能包含着新问题潜在的解决方案 1 个人类比 2 直接类比 3 想象类比 2 头脑风暴法 1 挑选专家 2 意见和评论分开 3 保持开放和宽松的气氛 4 对意见分清主次 形成建议 第六章 预测政策未来 预测类型 1 推断2 预言3 猜测预测目的 1 预测为未来政策变化及其结果提供有关信息2 预测使我们通过了解过去的政策和结果能进行更有力的控制 预测的方法 1 首先要明确预测的对象现行政策结果 新政策结果 新政策内容 政策利益相关者的行为2 选择方法和技术外推预测 理论预测 判断预测 外推预测 外推预测的方法和技术使分析人员能根据目前的和历史的数据推断未来的社会状况 时间序列分析 季节性变动和周期性变动CPI线性趋势估计据变法 针对时间序列不连续的情况专门被设计来预测一个变量的小变动引起另一个变量突然的大变动的趋势 理论预测 理论预测帮助分析人员以理论假设以及当前和历史的数据为基础对未来的社会状况做出假设 理论图形化 矢量图理论模型化 利益相关者模型因果模型化 路径分析回归分析 某一因变量和一个或者多个自变量的关系模式相关分析 是研究随机变量之间的相关关系的一种统计方法 判断预测 判断预测试图用各种判断进行推导和合成德尔菲法 又名专家意见法 是依据系统的程序 采用匿名发表意见的方式 即团队成员之间不得互相讨论 不发生横向联系 只能与调查人员发生关系 以反复的填写问卷 以及结合填写人的共识及搜集各方意见 可用来构造团队沟通流程 应对复杂任务难题的管理技术 可行性评估 以全面 系统的分析为主要方法 以经济效益为核心 围绕影响项目的各种因素 运用大量的数据资料论证拟建项目是否可行交叉影响分析 就是在信息分析和预测中 根据若干个事件之间的相互影响关系 分析当某一事件发生时 其他事件因受到影响而发生何种形式变化的一种方法 第七章 建议政策行动 提供政策建议要求我们决定哪个方案最有价值 其理由是什么 所以政策分析的建议程序与伦理道德问题密切相关选择的简单模型AC BD CDA完全理性理论符合技术 经济 法律 社会理性 不连续渐进理论 认为实际的政策选择很少能和完全理性理论的要求相吻合 在原有政策的基础上稍作调整 阿罗不可能定理 如果众多的社会成员具有不同的偏好 而社会又有多种备选方案 那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果 只能得到一个 次优选择 有限理性 西蒙的 满意选择 混合扫描 综合完全理性模型和渐进模型的优点 以理性主义的政策视野和政策追求 加上渐进主义的政策落脚点 形成政策焦点 最终解决政策问题 混合扫描综合运用两部摄像机 第一重视多角度摄像机 它能观察全部空间 第二种摄像机能对空间作深入 细微的观察 不观察已经为多角度摄像机所观察的地区 政策建议的标准 构成行动建议基础的明确的价值观效益 指某一个特定方案能否实现所期望的行动结果 即能否实现目标 效率 单位成本能提供的产品和服务的数量 公正性 个人福利的最大化 再分配福利最大化 保障最低福利回应性 政策满足特定群体的需要 偏好或价值观的程度适当性 指一项计划的目标的价值和支持这些目标的前提是否站得住交 政策建议的方法 目标图形化 利用目标树排列目的 目标 首要 次要 制约因素图形化 物质 法律 组织 政治 分配和预算制约成本内部化 将所有相关的外部成本 污染 生态破坏等 纳入内部成本中 折现 将未来收入折算成等价的现值 利率 第八章 政策执行情况的监测 监测的作用监察 有助于确定项目执行人员 官员以及其他利益相关者是否按照立法者 管理机构和专家组所指定的标准和程序开展行动审计 有助于确定原来计划安排用于特定目标群体和受益者的资源是否真正各就其位核算 有助于对大范围公共政策和项目的执行所引起的社会和经济的变化进行核算解释 有助于提供关于公共政策和计划结果出现异变的原因的信息 社会系统核算 是允许分析人员对主观和客观社会状况进行监测的一种方式和一套方法 社会系统核算的主要分析因素是社会指标 社会指标是衡量总体各部分社会状况及其随时间变化的统计量 社会状况是指在一个既定社会里人类存在的外在的 社会和自然 以及内在的 主观和感觉的 环境 典型社会指标 妇女就业率 贫困人口数量等 社会实验 自20世纪30年代罗斯福新政以来 社会实验和准实验就作为监测政策结果的一种途径而被提倡 社会实验以物理学上传统的实验室实验中运用的程序的变形为依据 社会审计 社会审计清楚地监测着投入 过程 产出及影响之间的关系 其目的是试图 跟踪资源投入 从开始投放到资源一直到被接收资源的目标群体感受到为止 监测技巧 图示法 时间序列图 散点图 直方图表格法 数据对比指数法 简单指数和综合指数 权重 对比序列分析 图形对比 第九章 政策绩效评价 监测关注的是公共政策赖以建立的事实前提 评价关注的是建立起提供政策绩效信