财政国库集中支付管理系统地方版 代理银行操作手册.doc

财政国库集中支付财政国库集中支付管理系统地方版代理银行操作手册（文档编号：CY-GKZF-T-SS-yunnan-SSGF-0001-005）中华人民共和国财政部方正集团方正春元科技发展有限公司二四年八月目 录 1授权额度管理7 1.1授权额度导入7 1.2授权额度接收/导入确认8 1.2.1授权额度确认8 1.2.2查询被确认的额度9 1.3授权额度到账通知书打印10 1.4额度到账通知书发送11 1.5额度查询11 2直接支付管理12 2.1支付凭证确认12 2.2支付凭证回单发送/导出13 2.3支付凭证导入14 2.4生成入账通知书15 2. 1生成入账通知书15 2. 2打印通知书15 2.5入账通知书发送16 2.6生成划款申请16 2.6.1生成划款申请16 2.6.2撤销生成17 2.7划款申请发送/导出18 2.8直接支付划款回单登记19 2.9支付凭证完全查询20 3直接支付退款管理21 3.1录入退款通知书21 3.2生成退款凭证23 3.3退款凭证作废24 3.4退款凭证发送24 3.5退款凭证回单登记25 3.6退款通知单发送26 3.7生成退款入账通知书26 3.7.1生成退款入账通知书26 3.7.2撤销生成27 3.8退款入账通知书发送28 4授权支付管理28 1代录授权支付凭证28 2支付凭证确认32 3支付凭证回单发送33 4生成划款申请34 5划款申请发送35 6划款回单导入35 7授权支付划款回单登记36 8支出日报生成37 8.1支出日报生成37 8.2撤销生成37 9支出日报发送38 10授权支付日报完全查询39 11授权支付凭证完全查询40 5授权支付退款管理41 5.1录入退款通知书41 5.2生成退款凭证42 5.2.1生成退款凭证42 5.2.2退款凭证作废43 5.3退款凭证发送43 5.4退款清算回单导入44 5.5退款凭证回单登记45 5.6退款通知书发送45 5.7退款日报生成46 5.8退款日报发送47 5.9授权支付退款完全查询48 5.10授权退款日报完全查询49代理银行子系统功能介绍代理银行是具体办理财政资金支付与清算的商业银行，与财政部门签订财政资金支付业务代理协议的银行，负责汇总本行分支机构财政资金支付信息并向支付执行机构报送支付、清算信息的代理银行。代理银行在财政国库集中支付系统中的角色如下图所示：预算科支付中心业务科室支付代理银行预算单位商品供应商或劳务提供者人行国库国库科 在具体的业务流程中，代理银行扮演的主要角色流程图如下图所示：1.1 授权额度管理1.1.1 授权额度导入在不具备网络环境的地方，可以采用其它媒介将授权额度导入，操作过程如下：1）单击【浏览】按钮，选择导入的XML文件；2）再单击【导入】按钮。显示选择的文件路径图 1-1 授权额度导入过程图文件导入以后，就可以进行确认了，确认操作请参看 1.2 授权额度接收/导入确认。1.1.2 授权额度接收/导入确认本部分操作用于接收、确认财政部门发送的授权额度。1.1.2.1 授权额度确认操作主界面如图：1）选择要确认的授权额度单号；2）再单击【确认】按钮。授权额度明细图 1-2 授权支付额度接收/确认过程图单击【确认】按钮以后，系统弹出确认对话框；单击【确定】按钮以后，额度被确认，系统提示“操作成功”。1.1.2.2 查询被确认的额度确认额度以后，被确认的数据可以通过查询操作找到，过程如下：1）单击此处，在下拉框中选择【已确认】；2）再单击【查询】按钮，就可显示出确认的额度数据。；图 1-3 查询确认的额度数据操作过程图按照图中的操作，系统最终显示如图：查询结果显示区域图 1-4 查询结果图1.1.3 授权额度到账通知书打印授权额度到账通知书打印的主操作界面如图所示：单击【打印】按钮完成操作。也可以对通知书进行查询。图 1-5 授权支付额度到账通知书打印1.1.4 额度到账通知书发送以代理银行网点角色进入，主操作过程如图所示：4）单击【发送】按钮完成操作。也可以导出到其它媒介上。1）选择预算单位、月份；2）单击【查询】按钮，下方显示出未发送的通知书列表；3）选择要发送的数据；图 1-6 额度到账通知书发送发送的通知书，在预算单位可以进行接收操作。1.1.5 额度查询额度查询操作用于查询授权支付额度的使用情况，操作过程如图所示：1）在这里选择要查看的额度；2）再单击【查看对应用款申请】按钮，弹出窗口；计划额度列表图 1-7 额度查询过程图弹出对应额度的用款申请信息，如下图所示：图 1-8 查询结果1.2 直接支付管理代理银行在直接支付管理中涉及的主要操作包括支付凭证确认、生成入账通知书、生成划款申请等操作。1.2.1 支付凭证确认以代理银行网点角色进入，支付凭证确认的操作过程图如下：1）输入编号和金额；2）再单击【查询】按钮；3）最后单击【确认】按钮。图 2-1 直接支付凭证确认过程图重点提示 在确认凭证操作时，必须要输入凭证编号和金额，才可以继续进行。另外，在输入编号的时候，要输入凭证号的后两段代码。 在确认凭证以后，原【确认】按钮变为【撤销确认】按钮，单击可以进行撤销确认操作。1.2.2 支付凭证回单发送/导出支付凭证确认以后，代理银行需要发送支付凭证回单给财政部门，发送过程如下图所示：1）在这里选择要发送的数据；2）再单击【发送】按钮；也可以通过单击【导出】按钮，将回单导出至其它媒介上。图 2-2 支付凭证回单发送/导出重点提示在网络条件不好的情况下，也可以采用导出的办法，将回单数据导出到其它媒介上（比如软盘、优盘等）。1.2.3 支付凭证导入财政部门将支付凭证导出，在代理银行可以将导出的数据导入。以代理银行网点角色进入，单击对应菜单进入，操作过程图如下：1）单击【浏览】按钮，选择要导入的XML文件；3）最后单击【导入】按钮；2）这里显示出导入的XML文件路径。图 2-3 支付凭证导入将支付凭证导入之后，就可以去进行凭证确认的操作了，具体操作见 2.1。1.2.4 生成入账通知书1.2.4.1 生成入账通知书生成入账通知书的操作过程如下图所示：1）在这里选择要生成的数据；2）再单击【生成】按钮；数据列表图 2-4 生成入账通知书过程图在生成之前，系统会弹出提示对话框，是否确定要生成，单击【确定】即可。1.2.4.2 打印通知书系统生成的入账通知书可以打印出来，操作过程图如下1）在这里选择要打印的数据；2）再单击【打印】按钮；通知书列表图 2-5 打印入账通知书过程图生成入账通知书以后，还可以进行撤销生成操作，操作过程就是选中要撤销的数据，单击【撤销生成】按钮即可。1.2.5 入账通知书发送入账通知书发送给预算单位，操作过程图如下所示：1）在这里选择要发送的通知书；2）再单击【发送】按钮；通知书列表图 2-6 入账通知书发送过程图单击【发送】按钮后，系统会弹出确认对话框，单击【确定】即可完成发送。1.2.6 生成划款申请在支付凭证确认以后，代理银行需要向清算银行发送划款申请。1.2.6.1 生成划款申请以归集行角色进入系统，单击对应菜单操作，操作过程图如下：1）在这里选择要生成的数据；2）再单击【生成】按钮；数据列表图 2-7 生成划款申请过程图单击生成以后，系统会弹出对话框，如下图所示：图 2-8 确认帐户选择账户后，单击【确认】按钮，就可以生成了。1.2.6.2 撤销生成撤销生成是为了降低划款单数据错误的发生，操作以后就不能发送给代理银行和财政。生成以后，在【已生成】状态下，可以进行撤销生成的操作，操作过程如下图所示：1）在这里选择要撤销生成的单号；2）再单击【撤销生成】按钮；划款申请列表点对应的链接可以查看相应单据图 2-9 撤销生成过程图单击【撤销生成】按钮以后，系统会弹出确认对话框；单击【确定】按钮，完成操作。1.2.7 划款申请发送/导出划款申请生成以后，要发送给清算银行，以代理银行归集行角色进入系统，操作过程如图所示：1）在这里选择要发送的数据；2）再单击【发送】按钮；数据列表图 2-10 划款申请发送/导出与支付凭证回单发送一样，划款申请也可以通过导出操作，将数据以XML的形式导出到其它媒介上，操作步骤就是选中要导出的数据，单击【导出】按钮，再选择好导出路径就可以了。1.2.8 直接支付划款回单登记操作主界面如图所示：1）在这里选择要进行登记的回单；2）再单击【登记】按钮。直接支付回单显示区域图 2-11 直接支付划款回单登记操作过程图单击【登记】按钮以后，会弹出提示窗口；单击【确定】，即可完成操作。最后在【已登记】状态中，会看到登记的这笔回单。1.2.9 支付凭证完全查询代理银行以网点角色进入，单击【支付凭证完全查询】，可以进行查询操作，主操作界面如下图所示：1）在这里选择要查询的凭证；2）再单击【查看对应用款申请】按钮；凭证列表图 2-12 支付凭证完全查询单击【对应用款申请】按钮以后，弹出下图：图 2-13 对应用款信息重点提示在查看对应用款信息的时候，一次只能对一条凭证数据进行查询，不能多选。1.3 直接支付退款管理1.3.1 录入退款通知书以代理银行网点角色进入，单击对应菜单进入，录入退款通知书的过程如图所示：1）单击【录入】按钮，弹出图3-2；单击【删除】按钮，可以删除选中的退款通知书。退款通知书列表图 3-1 录入退款通知书1）在“凭证号”一栏中输入支付凭证号，点【查询】按钮；3）输入退款金额和退款原因；2）在此区域显示出支付凭证信息4）单击【提交】按钮，生成退款通知书。重点提示图 3-2 退款信息录入查询凭证的时候，需要输入完整的凭证编号，否则无法查询出来。单击【提交】按钮，生成的退款通知书如下图所示：图 3-3 生成的退款通知书1.3.2 生成退款凭证以归集行角色进入，单击【生成退款凭证】菜单，进入主操作界面：1）选中要生成凭证的数据；2）再单击【生成】按钮，系统提示是否确认，单击【确定】，弹出图4-3-5。图 3-4 生成退款凭证图 3-5 确认窗口在上图中选择账户，再单击【确认】按钮，系统提示“操作成功”，就生成了退款凭证。1.3.3 退款凭证作废生成退款凭证以后，在【已生成】状态下，可以将它作废，主操作界面如图所示：1）在此选择要作废的单号；2）再单击【作废】按钮即可。单击对应链接可以查看详细信息图 3-6 退款凭证作废单击【作废】按钮后，系统弹出确认对话框，单击【确定】即可完成作废。1.3.4 退款凭证发送生成的退款凭证发送给清算银行进行确认，发送过程如图所示：1）选中要发送的退款凭证；2）再单击【发送】按钮即可。也可以将退款凭证导出到其它媒介上。图 3-7 退款凭证发送/导出1.3.5 退款清算回单登记退款凭证回单登记的操作过程如图所示：1）选中要登记的回单单号；2）再单击【登记】按钮即可。图 3-8 退款清算回单登记单击【登记】按钮以后，系统会弹出确认窗口，单击【确定】就可以了。1.3.6 退款通知单发送以代理银行网点角色进入，单击【退款通知单发送】菜单，进入主操作界面：1）选中要发送的数据；2）再单击【发送】按钮即可。也可以将退款通知单导出到其它媒介上。图 3-9 退款通知单发送1.3.7 生成退款入账通知书1.3.7.1 生成退款入账通知书以代理银行网点角色进入，单击对应【退款入账通知书生成】菜单，主操作界面如下图所示：1）选中要生成的数据；2）再单击【生成】按钮。图 3-10 退款入账通知书生成单击【生成】按钮以后，系统弹出确认窗口；单击【确定】，完成生成操作。1.3.7.2 撤销生成在【已生成】状态下，可以进行撤销生成操作，操作过程如图所示：1）选中要撤销生成的数据；2）再单击【撤销生成】按钮即可。图 3-11 退款入账通知书撤销生成系统提示确认信息，单击【确定】按钮完成操作。1.3.8 退款入账通知书发送退款入账通知书发送到预算单位，具体操作如图所示：1）选中要发送的退款凭证；2）再单击【发送】按钮即可。也可以将入账通知书导出到其它媒介上。图 3-12 退款入账通知书发送1.4 授权支付管理1.4.1 代录授权支付凭证代理银行可以替预算单位代录授权支付凭证，单击【支付凭证录入】菜单项，进入操作主界面，如图所示：单击【录入】按钮，弹出窗口，见图4-4-2；在凭证列表中选中一条，单击【修改】按钮，可以对凭证进行修改。录入的支付凭证显示列表单击【删除】按钮，可以将选中的凭证删除。图 1 授权支付凭证代录主操作界面图弹出窗口，在“可用额度列表”中选择，过程如图所示：1）在可用额度列表中选择一项；2）再单击【确认】按钮，弹出窗口如图4-4-3。图 2 选择可用额度弹出录入界面，见下图：图 3 支付凭证录入界面录入支付凭证的相关信息，全部输入完毕后，单击【保存】按钮，录入成功；如果单击【清空】按钮，则会将录入信息清空；单击【关闭】按钮，会关闭录入窗口。重点提示在录入支付凭证的时候，图 3中的7处都是必须填写的，否则无法录入成功。单击【保存】按钮，凭证生成了，最终结果见下图：录入的数据图 4 录入成功结果图录入支付凭证以后，可以对其进行修改和删除操作。在录入支付凭证的时候，有两项内容，分别是摘要编码和收款人信息的录入，单击按钮，弹出相应选择窗口：输入摘要人物输入摘要时间输入摘要信息可以通过双击摘要列表中的已有信息选择。图 5 摘要维护输入录入完毕，单击【确定】按钮即可。选择已有信息，也可以这样操作：选中一条记录，单击【选择】按钮。输入收款人名称输入收款人账号输入收款人银行可以通过双击收款人列表中的已有信息选择。图 6 收款人维护录入完毕，单击【确定】按钮即可。选择已有信息，也可以这样操作：选中一条记录，单击【选择】按钮即可。1.4.2 支付凭证确认支付凭证确认的操作过程如图所示：1）输入支付凭证的编号和金额；2）再单击【查询】按钮，下方显示出凭证。3）单击【确认】按钮，完成确认。图 7 支付凭证确认过程图重点提示 在确认支付凭证时，必须输入编号和金额，才能查询到凭证进行确认，输入编号的时候，输入凭证单上的两段即可。 代录授权支付凭证，不用进行确认，直接进行 3的操作。1.4.3 支付凭证回单发送支付凭证回单发送操作过程图如下：1）在支付凭证列表中选择要发送的数据；2）再单击【发送】按钮，完成发送图 8 支付凭证回单发送过程图重点提示支付凭证回单也可以使用导出操作，单击【导出】按钮，将数据以XML的格式导出到其它媒介上。授权支付凭证代录，在录入以后，直接到这里进行回单发送，不用对凭证进行确认。1.4.4 生成划款申请生成划款申请的操作过程图如下：1）在列表中选择要生成的数据；2）再单击【生成】按钮，完成生成。图 9 生成划款申请过程图单击【生成】以后，系统会弹出对话框，让你确认，单击【确定】即可。生成以后，在“已生成”状态下可以看到划款申请，如图：2）再单击【撤销生成】按钮即可。1）选中要撤销生成的单号；图 10 生成的划款申请在【已生成】状态下，还可以进行【撤销生成】操作。操作过程如上图所示。1.4.5 划款申请发送生成的划款申请发送到清算银行，操作主界面如图所示：2）再单击【发送】按钮即可。也可以单击【导出】按钮将数据导出至其它媒介。1）选中要发送的数据；图 11 划款申请发送/导出1.4.6 划款回单导入可以将清算银行的导出的划款回单导入，操作过程如图所示：2）再单击【导入】按钮即可。这里显示出导入文件的路径。1）单击【浏览】按钮，选择导入的XML文件；图 12 划款回单导入文件导入以后，就可以进行划款回单登记了，具体操作见 7。1.4.7 授权支付划款回单登记授权支付划款回单登记的操作如图所示：2）再单击【登记】按钮即可。1）选择要登记的单号；图 13 划款清算回单登记1.4.8 支出日报生成1.4.8.1 支出日报生成以归集行角色进入，单击对应菜单进入操作主界面：2）再单击【生成】按钮即可。1）选中要生成的数据；图 14 授权支出日报生成系统会弹出确认对话框，单击【确定】按钮完成操作。1.4.8.2 撤销生成在已生成状态下，可以进行撤销生成的操作，过程如图所示：2）再单击【撤销生成】按钮即可。1）选中要生成的数据；图 15 支出日报撤销生成单击【撤销生成】按钮以后，系统会弹出确认窗口，单击【确定】完成操作。1.4.9 支出日报发送支出日报要发送给财政部门，具体操作过程如图所示：2）再单击【发送】按钮即可。1）选中要发送的数据；也可以将数据导出到其它媒介。图 16 支出日报发送/导出1.4.10 授权支付日报完全查询授权支付日报完全查询的操作界面如图所示：2）再单击【查看对应用款申请】按钮，弹出图4-4-18。1）选中要查询的日报单；图 17 授权支付日报完全和查询图 18 对应用款申请信息1.4.11 授权支付凭证完全查询授权支付凭证完全查询的操作界面如图所示：2）再单击【查看对应用款申请】按钮，弹出图4-4-20。1）选中要查询的支付凭证单；图 19 授权支付凭证完全查询图 20 对应用款申请信息1.5 授权支付退款管理1.5.1 录入退款通知书以代理银行网点角色进入，单击对应菜单进行操作：可以删除退款通知单列表中的数据1）单击【录入】弹出录入窗口，见图4-5-2；退款通知书列表图 5-1 录入退款通知书2）在这里显示出可以对应的支付凭证信息；1）输入凭证号，单击【查询】按钮；3）在这里输入退款金额和退款原因；4）最后单击【提交】按钮，生成通知书。图 5-2 退款信息录入1.5.2 生成退款凭证1.5.2.1 生成退款凭证以代理银行汇集行角色进入，单击对应菜单，进入主操作界面：2）单击【生成】按钮即可。1）在列表中选择要生成的数据；图 5-2生成退款凭证单击【生成】按钮，系统弹出确认窗口，单击【确定】按钮，系统弹出窗口如图所示：图 5-3 确认窗口在上图中选择帐户后，单击【确认】按钮，系统提示“操作成功”。1.5.2.2 退款凭证作废在退款凭证的【已生成】状态下，可以进行退款凭证作废操作，操作如图：2）再单击【作废】按钮。1）选择要作废的退款凭证单号；退款凭证列表图 5-4 退款凭证作废单击【作废】按钮，系统会弹出确认对话框，单击【确定】完成操作。1.5.3 退款凭证发送退款凭证生成以后，需要将其发送给清算银行进行清算，操作如图所示：2）再单击【发送】按钮即可。1）选择要发送的退款凭证；可以将退款凭证以XML文件的格式导出。图 5-5 退款凭证发送/导出单击【发送】按钮，系统弹出确认对话框，单击【确定】按钮，完成发送操作。1.5.4 退款清算回单导入