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综合管理体系内审员培训 安全环保部2014年3月 为什么要建立管理体系 首先要搞清楚这个问题不但要在座的诸位搞清楚 而且要让每一个人搞清楚尤其是最高管理者要搞清楚建立体系之初 要安排管理现状调查 实际上就是要解决这个问题 体系如何解决现有问题 最高管理者承诺是建立体系的前提 管理评审和外审对最高管理者承诺是否兑现具有约束力 体系通过文件的逐级控制 实现体系要素的保持和运行有效 体系通过绩效测量和监测 内审来发现和纠正体系要素运行中的不符合 体系通过环境因素和危险源辨识与评价识别不可接受环境影响和风险 体系由体系规范 体系文件 体系运行三部分组成 体系规范就像一个大书橱 体系文件是书橱里面的书 体系运行就是读书 只有三者良好地结合在一起 才能收到体系应有的效果 什么是体系 体系管理是一种系统化管理模式 系统化管理模式包括四个要素 输入 过程 输出 反馈人们常常形象将体系比喻 钟表 输入 对表 上表 过程 走动 输出 偏差 反馈 正常 异常 人体 输入 进食 过程 消化吸收 输出 排泄 反馈正常 异常 汽车 输入 油 过程 燃烧 输出 排气 反馈正常 异常 结论 体系中的5个环节17个要素如同各部件相互联系相互作用 都存在系统化模式 第一篇 贯标宣讲 1 现代化企业必须具备的基础条件 一个精明的 有开拓精神和事业心的领头人 一批高素质的 有团队精神的中层以上干部 3 一群合格的员工 4 一套现代化的管理体系 2 管理干部须知 3ISO9000系列质量管理体系 ISO14000系列环境管理体系 OHSAS18000职业健康安全管理体系4M 质量保证制度4要素 Materials选用符合规定要求的原料 Matchines合乎标准的厂房设备 Man胜任的人员 Methools按照即定的方法 5S 来自日文的发音 整理 清除不需要的东西整顿 定置摆放清扫 处于无垃圾状态清洁 经常进行前三项工作 保持个人和环境的清洁自律 养成良好的习惯 6Sigma 美 简尔言之是6个标准差 即3 4ppm 正品99 99966 5个标准差正品率为99 977 4个标准差正品率为99 38 3个标准差正品率为93 32 2个标准差正品率为69 15 1个标准差正品率为30 85 是一种管理方法 可以使一个人或企业得到根本性改变 是一个目标 世界级企业目标 是一个卓越的管理系统 以顾客为关注焦点 以数据为基础 以统计技术为突破口 3 三个国际标准的理解主线 1 两个基本方法PDCA循环 过程方法 2 贯标的目的和意义 科学有效的管理手段 推动法规和制度的贯彻执行 提高质量 环境 职业健康安全管理的自觉性 消除贸易壁垒 提高组织的经济效益 树立组织良好的信誉 4 三个管理标准的共同点 都是管理标准 以优化管理为目的 向各类组织提供标准化的管理模式和实施方案 体系的构成相似 都按过程方法和PDCA模式建立体系 有些要素可以兼容 如职责 文件 记录控制 培训 信息交流 纠正措施 预防措施 内审 管理评审等 都是组织整体管理体系的一个部分 可以与组织的其它管理工作相结合 通过建立体系 使管理工作更科学 规范 有效 都可以进行第三方认证 认证程序相似 5 三个管理标准的不同点 承诺的对象不同 ISO9001是产品的使用者 ISO14001是对相关方 OHSMS18001是对组织的员工和社会 后两者受益的都是全社会 是人类自下而上的环境和安全 管理的内容不同 ISO9001控制的核心是产品质量 ISO14001控制的核心是环境因素 OHSMS18001控制的核心是危险因素 信息交流 管代 方针 纠正 预防措施 法律法规的评审 6 PDCA循环 P 计划D do实施实施过程 按照即定计划目标加以实施 C check检查检查实际执行结果 看是否达到计划的预期效果 A action处置根据检查结果加以总结 纳入标准制度和规定 把这一轮PDCA循环未能解决的遗留问题 纳入下一轮PDCA循环解决 7 文件编写 WHO 谁做 WHEN 时间 WHICH 具体对象 HOW 如何进行 8 体系运行 写你做的 做你写的 记录你做的 改你做错的 凡事有人负责 凡事有章可循 凡事有据可查 凡事有人监督 9 管理体系四大要素 组织结构图 工作职责和范围描述 明确的汇报途径和步骤 行为规范和任务指标 10 三级监控机制 监视和测量 内审 管理评审 10 培训的方式 A 领导和员工一起参加培训 一起讨论 共同提高 B 领导学好后 再教员工 体现领导水平 C 大家都不学 都不提高水平 D 员工学 领导不学 员工有本领就跳槽 管理体系运行主线和要素间的关系 4 2OHS方针 4 5 4审核 4 5 3记录和记录管理 4 4 6运行控制4 4 7应急准备和响应 4 3 4OHS管理方案 4 3 3目标 4 3 2法规和其他要求 4 4 1结构和职责4 4 2培训 意识和能力4 4 3协商和沟通 4 4 4文件4 4 5文件和资料控制 4 5 1监测 4 5 2事故 事件 不符合 纠正和预防措施 4 6管理评审 4 3 1危险源辨识风险评价 第二篇 基础知识问答 1 什么是ISO 国际标准化组织 ISO internationalorganizationforstandardization1 ISO是国际标准化组织的简称 ISO是世界上最大的 最有权威的国际标准化专门机构 2 1946年10月14 26日 在英国伦敦会议上 由中 英 美 法 苏等26国46名代表表决通过了ISO章程 3 1947年4月23日 在伦敦会议上 章程得到25个国家标准化组认可 国际标准化组织 ISO 宣告正式成立 中国是ISO创始人 国 之一 ISO现有成员133个 正式成员88个 技术委员会 TC 186个 分技术委员会 SC 576个4 ISO总部设在瑞士日内瓦 2 ISO9000 2000质量管理体系系列标准的主要内容是什么 八项质量管理原则即 以顾客为关注焦点领导作用全员参与过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法与供方互利的关系ISO9001 2000质量管理体系要求是9000系列标准中用于认证的标准 所以企业进行贯标时应满足本标准的要求 该标准的主要内容 四大过程 管理职责 资源管理 产品实现 测量分析和改进六个程序 文件控制 记录控制 内部审核 不合格品控制 纠正措施和预防措施 六种策划 质量目标 质量管理体系 产品实现的策划 设计和开发策划 生产和服务提供的策划 测量分析和改进的策划 二个再确认 二十一种记录 3 ISO14001环境管理体系系列标准的主要内容是什么 ISO14001是组织规划 实施 检查 评审环境管理运作系统的规范性该系统包含五大部分 17个要素 4 OHSMS职业健康安全管理体系系列标准的主要内容是什么 5 何为三级监控机制 为了管理体系有效地运行 必须在管理体系运行过程中对其进行监督和制 三个国际管理体系都设计了三级监控机机制 第一级监控机制 点监控 主要是主管部门日常的检查 QMS中 8 2 1顾客满意 8 2 3过程的监视和测量 8 2 4产品的监视和测量 EMS中 4 5 1监测和测量 OHSMS中 4 5 1绩效测量和监视 第二级监控机制 线监控 即内部审核 由管理者代表负责 每年一到两次 主要目的是 发现体系运行的不合格项 通过采取必要的纠正和预防措施进一步提高体系的符合性和有效性 第三级监控机制 全面监控 即管理评审 由最高管理者亲自主持 每隔12月一次 对组织管理体系的运行进行全面的评审 以决定组织的改进方向 主要评审 管理体系持续的适应性 充分性和有效性 方针和目标 改进方向和更改的必要等大事 6 三大标准体系的特点 自愿性 自愿采用 灵活性 提供系统地建立并管理管理行为承诺的方法 广泛适用性 适用任何组织 各种地理 文化和社会条件 预防性 环境保护的预防为主的原则 兼容性 ISO14001ISO9001OHSMS18000兼容 环境管理体系与职业健康安全管理体系要素 7 体系的核心原则 遵守法律法规的思想持续改进的思想闭环管理的思想以控制不可接受风险 环境影响因素 为中心的思想以采用技术措施为主的思想强化各层次责任落实的思想系统 科学分析和17个要素相互联系相互制约的思想 8 建立标准体系的指导思想 与本单位具体实际相结合 提升质量 环保 安全管理水平充分体现全过程控制 全员参与将所有管理活动纳入体系管理实现年度质量 环保 职业健康安全目标建立并落实三级监控机制实现自主主动管理 2020 3 17 29 可编辑 9 实施OHSMS给企业带来的好处 1 推动各项法规和制度的贯彻执行 2 使组织的管理由被动行为变为主动行为 促进综合管理水平的提高 3 促进我国各类管理标准与国际接轨 有利于消除贸易壁垒 4 有利于提高全民的安全和环保意识 改善企业行为 提高企业效益 帮助企业在市场中树立良好的形象 如 OHSMS前后变化 十 体系文件的基本结构 一 管理手册 易产生问题点和解决方法 1 目标要量化 便于测量 2 职责具体化 几个部门共同的职责要有主控部门 结合实际 关健 目的 原则 权限 二 程序文件 易产生问题点和解决方法 1 文件的输入输出接口清晰2 有支撑点能证明文件的执行情况关健 要素和要素之间的关系 体系运行程序 三 管理文件 易产生问题点和解决方法 1 理顺流程结合实际 便于管理人员执行如 吊具管理流程 从资质审查 采购 验收 使用 检查 维护 报废等程序明确责任主体 具体标准和方法 2 上级程序文件中易产生问题点关健 管理过程的界面 流程 方法 四 岗位职工作业指导书 易产生问题点和解决方法 1 理清标准和规程的关系2 公共部分的统一 避免内容重复3 参与各项安全活动 班组的自主管理要求和办法关健 操作程序 包括所有的活动和要求 五 记录 易产生问题点和解决方法 1 结合实际 简单明了如 多用 等2 严禁虚假记录 避免错误信息关健 一切过程的痕迹 体系建设过程易产生的问题 单一性 安全部门一家做 两张皮 体系外运行文件多 虚假性 记录不真实 随意性 安排工作不按体系要求 主要是领导 适用性 不结合单位实际 衔接性 文件无输入输出 平行性 无层次 经验性 日常工作 投机性 监测手段运用与内审 第三篇SGS公司出具的OHSAS18001证书 OHSAS18000系列标准是由英国标准协会 BSI 挪威船级社 DNV 等13个组织于1999年联合推出的国际性标准 在ISO尚未制定情况下 它起到了准国际标准的作用 其中的0HSAS18001标准是认证性标准 它是组织 企业 建立职业健康安全管理体系的基础 也是企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据 认证范围编辑 为明确职业安全健康管理体系的基本要求 鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法 控制其职业安全健康风险 持续改进职业安全健康绩效 特制定职业安全健康管理体系审核规范 规范适用于任何有以下愿望的用人单位 1 建立职业安全健康管理体系 有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险 2 实施 维护并持续改进其职业安全健康管理体系 3 保证遵循其声明的职业安全健康方针 4 向社会表明其职业安全健康工作原则 5 谋求外部机构对其职业安全健康管理体系进行认证和注册 6 自我评价并声明符合本规范 认证流程编辑 第一步 企业需求分析 明确企业需求企业需求分析潜在需求分析 第二步 咨询过程策划 全期工作计划咨询阶段计划定期工作成果回顾 第三步 环境 安全管理体系诊断 编制诊断计划现场诊断编制诊断报告提出改进建议 第四步 体系分析 初始环境评审 初始环境 危险源评审计划环境因素 危险源识别及评价相关法律法规收集及评价基础数据收集整理初始环境评审报告管理体系整合分析 第五步 培训提供 基础知识培训法律法规知识培训管理体系文件培训内部审核员培训环境 安全保护相关能力培训认证准备培训环境 安全管理专项培训 第六步 环境 安全管理体系设计 环境 安全管理业务活动划分业务活动分析体系整合设计完整的文件化环境体系的设计识别资源要求 第七步 文件编写指导 文件编写指导符合性审查目标与指标的审查管理方案的审查确定文件终稿文件审批发布 第八步 体系运行指导目标与指标达成度审查法律法规符合性审查两次内部审核管理评审提出改进意见并检查改进效果 第九步 咨询 实施效果的评价及改进 企业的书面评价企业损失成本对比咨询 实施方法的调整及改进 第十步 第三方认证前准备 指导选择认证机构提出认证申请模拟现场审核提出纠正措施并落实接受正式的认证审核 OHSAS18001认证规划第十一步 审核通过拿证 4咨询流程编辑OHSAS18001咨询流程 标准宣贯和培训 OSHAS18001标准内容 特点和运行模式OSHAS18001与ISO9001 ISO14001标准的关系危险辩识和风险评价知识我国职业安全卫生法律法规介绍初始状态评审 初始状态评审计划组织内危险源识别及评价相关法律法规收集及评价识别现存管理体系与标准之间的差距职业安全卫生管理体系策划 制定组织职业安全卫生管理方针确定组织机构及职责制定职业安全卫生管理目标及管理方案职业安全卫生管理业务活动及体系整合分析识别资源需求体系文件建立 文件编写培训与指导文件符合性审查与定稿文件审批发布 体系运行 体系运行指导各部门各级人员操作培训和记录体系评价和改进 内审员培训两次内部审核管理评审提出改进意见 评价改进效果申请认证 模拟审核认证准备 5事故损失编辑方面 风险引发事故造成的损失是各种各样的 一般分为以下几方面 OHSAS18001标志 职工本人及其他人的生命伤害 职工本人及其他人的健康伤害 包括心理伤害 资料 设备设施的损坏 损失 包括一定时期内或长时间无法正常工作的损失 处理事故的费用 包括停工停产 事故调查及其他间接费用 组织 职工经济负担的增加 职工本人及其他人的家庭 朋友 社会的精神 心理 经济伤害和损失 政府 行业 社会舆论的批评和指责 法律追究和新闻曝光引起的组织形象伤害 投资方或金融部门的信心丧失 组织信誉的伤害 损失 商业机会的损失 产品的市场竞争力下降 职工本人和其他人的埋怨 牢骚 批评等 职业安全卫生事故损失包括直接损失和间接损失 损失的耗费远远超过医疗护理和疾病赔偿的费用 也就是说间接损失一般远远大于直接损失 风险引发事故造成损失的因素有两类 OHSAS18001标准的机构和主要内容 OHSAS18001标准由 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4职业健康安全管理体系要素等4系构成 标准规定了17个名词术语定义 其中 危险源 风险 事故 是具有18001特色的四个术语 第4章是标准的主要内容 规定了职业健康安全管理体系的要求 标准结构与ISO14001完全相同 亦由五个一级要素组成 下分17个二级要素 体现了PDCA循环和管理模式 方法和步骤 建立职业健康安全管理体系的方法和步骤 组织 企业 建立OHSAS 要依据OHSAS18001要求 结合组织 企业 实际 按照以下六个步骤建立 领导决策与准备 领导决策 提供资源 任命管代 宣贯培训 初始安全评审 识别并判定危险源 识别并获取安全法规 分析现状 找出薄弱环节 体系策划与设计 制定职业健康安全方针 目标 管理方案 确定体系结构 职责及文件框架 编制体系文件 编制职业健康安全管理手册 有关程序文件及作业文件 体系试运行 各部门 全体员工严格按体系要求规范自己的活动和操作 内审和管理评审 体系运行2个多月后 进行内审和管评 自我完善育改进条件 组织 企业 获得OHSAS18001认证证书的条件 按OHSAS18001标准要求建立文件化的职业健康安全管理体系 体系运行3个月以上 覆盖标准的全部17个要素 遵守适用的安全法规 事故率低于同行业平均水平 需要取得相关部门的安评和卫评 接受国家认可委授权的认证机构第三方审核并获通过 10认证资料编辑 有效版本的管理体系文件2 营业执照复印件或机构成立批文需要时3 组织的安全生产许可证明4 生产工艺流程图或服务提供流程图5 组织机构