云南省2009年度现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案和指标体系.doc

云南省云南省 20092009 年度现代农业产业技术体系建设年度现代农业产业技术体系建设 项目绩效评价工作方案和指标体系项目绩效评价工作方案和指标体系 云南省财政厅云南省财政厅 云南省农业厅云南省农业厅 二 一 年四月 目目 录录 一 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案一 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案 1 1 一 项目概况 1 二 评价依据 2 三 评价对象 3 四 评价原则 3 五 评价内容 3 六 评价目的 3 七 评价方法 4 八 评价标准 4 九 工作组织 4 十 工作步骤和进度 5 二 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系二 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系 6 6 一 指标体系制定原则 6 二 指标体系框架图 6 三 评价指标表 7 四 评分计算方法 9 五 评价结果 10 六 附件 10 附 1 信息调查表 10 附 2 评分表 15 附 3 自评报告编写提纲 15 1 一 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案一 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价工作方案 根据 财政部关于印发 财政支出绩效评价管理暂行办法 的通知 财预 2009 76 号 和 云南省人民政府办公厅关于印发云南省省级 财政支出绩效评价暂行办法的通知 云政办发 2006 181 号 的相关 要求 对云南省现代农业产业技术体系建设项目进行绩效评价 为完成 好该项工作 特制定本方案 一 项目概况 一 项目概况 为了全面贯彻落实党的十七大精神 加快现代农业产业技术体系建 设步伐 提升国家 区域创新能力和农业科技自主创新能力 为现代农 业和社会主义新农村建设提供强有力的科技支撑 根据 农业部财政部 关于印发 现代农业产业技术体系建设实施方案 试行 的通知 农 科教发 2007 12 号 及省政府领导批示精神 省财政设立现代农业产 业技术体系建设专项资金 用于体系建设的基本研发费 必要的仪器设 备购置 推广费补助等 现代农业产业技术体系建设的基本目标是 按照优势农产品区域布 局规划 依托现有省 州 市 县 乡科研 技术推广力量等资源 围 绕产业发展需求 以农产品为单元 以产业为主线 建设从产地到餐桌 从生产到消费 从研发到市场各个环节紧密衔接 环环相扣 服务农业 发展目标的现代农业产业技术体系 提升农业科技创新能力 增强农业 竞争力 云南省现代农业产业技术体系的基本任务是 围绕产业发展需 求 集聚优质资源 进行共性技术 关键技术和品种研究 集成 试验 示范和推广 收集 分析农产品的产业及其技术发展动态与信息 系统 2 开展产业技术发展规划和研究 为政府决策提供咨询 向社会提供信息 服务 开展技术示范 技术服务 达到技术集成 资源聚合 效益集聚 2009 年度云南省财政安排专项资金 2700 万元 用于水稻 玉米 马铃薯 生猪 奶牛 甘蔗 油菜 蚕桑 8 个农产品的现代农业产业技 术体系建设 包括 8 个产业技术研发中心 含 8 个首席科学家和 61 个 功能研究室 39 个综合试验站 66 个区域推广站 建立 66 个现代农 业产业技术体系综合示范区 39 个核心示范区 其中 水稻产业技术体 系建设项目经费 475 万 玉米产业技术体系建设项目经费 465 万元 马 铃薯产业技术体系建设项目经费 365 万元 甘蔗产业技术体系建设项目 经费 330 万元 油菜产业技术体系建设项目经费 200 万元 蚕桑产业技 术体系建设项目经费 220 万元 生猪产业技术体系建设项目经费 430 万 元 奶牛产业技术体系建设项目经费 215 万元 二 评价依据 二 评价依据 1 财政部关于印发 财政支出绩效评价管理暂行办法 的通知 财预 2009 76 号 2 云南省人民政府办公厅关于印发云南省省级财政支出绩效评价 暂行办法的通知 云政办发 2006 181 号 3 农业部财政部关于印发现代农业产业技术体系建设实施方案 试行 的通知 农科教发 2007 12 号 4 财政部农业部关于印发现代农业产业技术体系建设专项资金管 理试行办法 的通知 财教 2007 410 号 5 云南省财政厅 农业厅关于印发云南省现代农业产业技术体系 第一批建设方案的通知 云农科 2009 53 号 3 6 云南省财政厅云南省农业厅关于下达 2009 年现代农业技术体 系建设项目资金和计划的通知 云财农 2009 171 号 三 评价对象 三 评价对象 评价对象是 2009 年度云南省现代农业产业技术体系建设项目资金 涉及首席科学家 功能研究室 岗位专家以及项目承担单位 四 四 评价原则评价原则 1 科学规范原则 绩效评价注重财政支出的经济性 效率性和有 效性 严格执行规定的程序 采用定量与定性分析相结合的方法 2 公正公开原则 绩效评价坚持客观公正 标准统一 资料可靠 依法公开并接受监督 3 分级分类原则 绩效评价由各级财政部门 部门 单位 根据 评价对象的特点分类组织实施 4 绩效相关原则 绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行 评 价结果应清晰反映支出与产出绩效之间的紧密对应关系 五 评价内容 五 评价内容 评价内容主要是对任务完成情况 项目管理情况 资金管理情况 效益情况进行评价 六 评价目的 六 评价目的 了解项目进展 资金使用 制度建设及执行情况 取得的成效 总 结经验 发现问题 提出改进的意见和建议 通过绩效评价 完善制度 创新机制 加强管理 强化监督 保证项目 资金使用管理的规范性 4 安全性和有效性 为指导预算编制 申报绩效目标 优化财政支出结构 提高公共服务水平提供决策依据 七 评价方法 七 评价方法 本项目主要采用成本效益法 因素分析法 专家评议法 比较法等 方法进行 八 评价标准 八 评价标准 1 计划标准 以预先制定的目标 计划 预算 定额等数据作为评 价的标准 2 行业标准 参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准 3 历史标准 参照同类指标的历史数据制定的评价标准 九 工作组织 九 工作组织 为使绩效评价工作顺利开展 由省财政厅绩效管理处牵头 省财政 厅农业处 省农业厅计财处 科教处以及省农科院农经所参与 联合成 立绩效评价工作组 负责绩效评价的组织管理和实施工作 工作组构成 如下 组 长 杨红平 财政厅绩效管理处处长 副组长 毕 虹 农业厅科教处处长 樊黎明 财政厅绩效管理处副处长 周正昌 财政厅绩效管理处副处长 杜开波 财政厅农业处副处长 林明晶 农业厅计财处副处长 成 员 王丽芬 李辉 刘玲 毛蕾 王占久 张路成 林郁 杨波 5 十 工作步骤和进度 十 工作步骤和进度 1 成立绩效评价工作小组 委托云南省农科院农经所拟定评价工 作方案 2 云南省农科院农经所收集 整理项目的相关基础信息资料 制 定绩效评价指标体系 提交绩效管理处论证 评审 3 2010 年 4 月 云南省农业厅和云南省财政厅下发绩效评价通知 布置绩效自评工作 4 2010 年 4 月 5 月 各项目承担单位根据项目实施情况和绩效评 价指标体系的要求进行自查自评 填报评分表和信息调查表 撰写自评 报告并上报各产业首席科学家 首席科学家负责对各产业项目承担单位 的评价资料进行审核 汇总 撰写建设各产业自评报告 上报省农业厅 审核汇总后形成现代农业产业技术体系项目评价报告提交云南省农科院 农经所 5 2010 年 6 月 工作组抽查 评价工作组根据各项目承担单位自 查自评情况 选择部分项目承担单位进行抽查 补充和核实相关信息 形成抽查报告 6 2010 年 7 月 云南省农科院农经所根据自评和抽查情况 撰写 绩效评价报告初稿 提交云南省财政厅绩效管理处 绩效管理处组织专 家对云南省农科院农经所提交的评价报告进行论证 根据论证会提出的 意见建议修改完善 形成最终的绩效评价报告 6 二 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系二 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系 一 指标体系制定原则 一 指标体系制定原则 本次评价指标体系制定遵循以下原则 1 相关性原则 绩效评价指标与绩效目标有直接的联系 能够正 确反映目标的实现程度 2 重要性原则 优先使用最具部门 单位 或行业代表性 最能 反映评价要求的核心指标 3 可比性原则 对具有相似目标的工作选定共同的绩效目标 保 证绩效结果可以相互比较 4 经济性原则 绩效评价指标设计应当通俗易懂 简便易行 数 据的获得应当考虑现实条件和可操作性 符合成本效益原则 5 系统性原则 绩效评价指标的设置应当将定量指标与定性指标 相结合 系统反映财政支出所产生的社会效益 经济效益和可持续影响 等 二 二 指标体系框架图指标体系框架图 云南省现代农业产业技术体系建设项目绩效评价指标体系划分为水 稻 玉米 马铃薯 油菜 甘蔗 蚕桑 生猪 奶牛 8 个产业技术体系 建设项目绩效评价指标体系 每个产业技术体系建设项目绩效评价指标 体系由首席科学家绩效评价指标 综合试验站绩效评价指标 区域推广 站绩效评价指标构成 7 云南省现代农业产业体系建设项目绩效评价指标体系框架图云南省现代农业产业体系建设项目绩效评价指标体系框架图 区域推广站绩效评价 指标 综合试验站绩效评价 指标 首席科学家绩效评价指 标 项目管理 资金管理 任务完成 及 效益项目管理 资金管理 任务完成 项目管理 资金管理 任务完成 云 南 省 现 代 农 业 产 业 技 术 体 系 建 设 项 目 绩 效 评 价 指 标 体 系 玉 米 马 铃 薯 油 菜 蚕 桑 甘 蔗 生 猪 水 稻 奶 牛 三 评价指标表 三 评价指标表 1 区域推广站绩效评价指标 区域推广站绩效评价指标包括 3 个一级指标 7 个二级指标 11 个 三级指标 8 区域推广站绩效评价指标体系区域推广站绩效评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 1 1 1 项目管理制度的健全性 40 1 1 项目管理制度指标 50 1 1 2 项目管理制度执行的有效性 60 1 2 1 资产管理制度的健全性 50 1 项目管理指标 20 1 2 资产管理指标 50 1 2 2 资产管理制度执行的有效性 50 2 1 资金投入指标 40 2 1 1 财政资金到位率 100 2 2 1 项目支出与预算的相符性 50 2 2 资金使用指标 40 2 2 2 资金违规率 50 2 3 1 财务管理制度的健全性 40 2 资金管理指标 20 2 3 财务管理指标 20 2 3 2 财务管理制度的有效性 60 3 1 任务完成率 80 3 任务完成指标 60 3 2 增产指标实现率 20 2 综合试验站绩效评价指标 综合试验站绩效评价指标包括 3 个一级指标 7 个二级指标 11 个 三级指标 综合试验站绩效评价指标体系综合试验站绩效评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 1 1 1 项目管理制度的健全性 40 1 1 项目管理制度指标 50 1 1 2 项目管理制度执行的有效性 60 1 2 1 资产管理制度的健全性 50 1 项目管理指标 20 1 2 资产管理指标 50 1 2 2 资产管理制度执行的有效性 50 2 1 资金投入指标 40 2 1 1 财政资金到位率 100 2 2 1 项目支出与预算的相符性 50 2 2 资金使用指标 40 2 2 2 资金违规率 50 2 3 1 财务管理制度的健全性 40 2 资金管理指标 20 2 3 财务管理指标 20 2 3 2 财务管理制度的有效性 60 3 1 任务完成率 80 3 任务完成指标 60 3 2 增产指标实现率 20 3 首席科学家绩效评价指标 首席科学家绩效评价指标包括 4 个一级指标 8 个二级指标 12 个 三级指标 9 首席科学家绩效评价指标体系首席科学家绩效评价指标体系 一级指标二级指标三级指标 1 1 1 项目管理制度的健全性 40 1 1 项目管理制度指标 50 1 1 2 项目管理制度执行的有效性 60 1 2 1 资产管理制度的健全性 50 1 项目管理指标 20 1 2 资产管理指标 50 1 2 2 资产管理制度执行的有效性 50 2 1 资金投入指标 40 2 1 1 财政资金到位率 100 2 2 1 项目支出与预算的相符性 50 2 2 资金使用指标 40 2 2 2 资金违规率 50 2 3 1 财务管理制度的健全性 40 2 资金管理指标 20 2 3 财务管理指标 20 2 3 2 财务管理制度的有效性 60 3 1 任务完成率 60 3 2 本体系组织运行情况 20 3 任务完成指标 60 3 3 研发及成果取得情况 20 四 评分计算方法 四 评分计算方法 1 区域推广站评价得分计算公式为 评价得分 一级指标分值 权重 一级指标分值 二级指标分值 权重 二级指标分值 三级指标分值 权重 2 综合试验站评价得分计算公式为 评价得分 一级指标分值 权重 一级指标分值 二级指标分值 权重 二级指标分值 三级指标分值 权重 3 首席科学家评价得分计算公式为 评价得分 一级指标分值 权重 一级指标分值 二级指标分值 权重 二级指标分值 三级指标分值 权重 10 4 单个产业体系评价得分计算公式为 该农产品产业体系评价得分 该产业首席科学家评价得分 50 该 农产品辖所有综合试验站评价得分的算术平均分 20 该农产品辖所有 区域推广站评价得分的算术平均分 30 5 全省综合评价得分计算公式为 全省综合评价得分 单个产业体系评价得分 权重 权重 用于该产业体系财政补助资金 全省用于产业体系建设财政补 助资金总额 100 五 评价结果 五 评价结果 根据评价得分 评价结果分为优 良 中 差四等 评价得分档次表评价得分档次表 档次优良中差 分值 90 90 80 80 60 60 六 六 附件附件 附附 1 信息调查表 信息调查表 一 单位信息一 单位信息 单位名称 通讯地址邮编 联系人 电话单位人员数 E mail网站 项项目简介 包括项目背景和必要性 安排情况 执行情况及取得的效果 资金管理与检查监督情况 二 区域推广站调查信息二 区域推广站调查信息 序号调查内容内容填写说明 11 1 任务完成情况合同任务情况 实际完成情况 依据任务书和实际完成情况 逐项填写 2 资金预算安排下达日 期和金额 年 月 日 金额 万元依据预算文件填写 3 项目预算支出仪器设备购置费 元 测试化验加工费 元 差旅费 元 会议费 元 出版 文献 信息传播 知识产权事务 费 元 劳务费 元 其它 元 依据任务书填写 4 项目实际支出仪器设备购置费 元 测试化验加工费 元 差旅费 元 会议费 元 出版 文献 信息传播 知识产权事务 费 元 劳务费 元 其它 元 根据项目单位财务资料填写 5 是否有专项资金管理 制度 1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及发 文单位 6 是否有效执行了专项 资金管理制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判断 7 在资金使用中是否有 违规现象 1 有 2 没有 主要问题 如有 请说明主要存在的问 题 8 是否有项目管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及发 文单位 9 是否有效执行了项目 管理制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判断 10 是否有财务管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及发 文单位 11 是否有效执行了有关 财务管理制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判断 12 12 是否有资产管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及发 文单位 13 是否有效执行了资产 管理制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判断 14 新技术 产品等的引 进 研发情况 名称和时间进行文字性描述 15 队伍建设和人才培养项目参与人员学历 职称和团队建 设 进行文字性描述 16 论文 专著的发表情 况 论文 专著名称 发表时间和刊物 名称 进行文字性描述 17 综合示范区建设情况建设综合示范区面积 亩 产量每亩增加 公斤 生产成本每亩降低 元 三 综合试验站调查信息三 综合试验站调查信息 序号调查内容内容填写说明 1 任务完成情况合同任务情况 实际完成情况 根据任务书和实际完 成情况逐项填写 2 资金预算安排下达日期和金 额 年 月 日 金额 万元依据预算文件填写 3 项目预算支出仪器设备购置费 元 测试化验加工费 元 差旅费 元 会议费 元 出版 文献 信息传播 知识产权事务 费 元 劳务费 元 其它 元 依据任务书填写 4 项目实际支出仪器设备购置费 元 测试化验加工费 元 差旅费 元 会议费 元 出版 文献 信息传播 知识产权事务 费 元 劳务费 元 其它 元 根据项目单位财务资 料填写 13 5 是否有专项资金管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名 称及发文单位 6 是否有效执行了专项资金管 理制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判 断 7 在资金使用中是否有违规现 象 1 有 2 没有 主要问题 如有 请说明主要存 在的问题 8 是否有项目管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名 称及发文单位 9 是否有效执行了项目管理制 度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判 断 10 是否有财务管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名 称及发文单位 11 是否有效执行了有财务管理 制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判 断 12 是否有资产管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名 称及发文单位 13 是否有效执行了资产管理制 度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判 断 14 新技术 产品等的引进 研 发情况 名称和时间进行文字性描述 15 队伍建设和人才培养项目参与人员学历 职称 团队建设 情况 进行文字性描述 16 论文 专著的发表情况论文 专著名称 发表时间和刊物名 称 进行文字性描述 17 核心示范区建设情况建设综合示范区面积 亩 产量每亩增加 公斤 生产成本每亩降低 元 四 首席科学家调查信息四 首席科学家调查信息 序号调查内容内容填写说明 1 任务完成情况 合同任务情况 实际完成情况 根据任务书和实际完成情 况逐项填写 14 2 资金预算安排下达日期和金 额 年 月 日 金额 万元 依据预算文件填写 3 项目预算支出 仪器设备购置费 元 测试化验加工费 元 差旅费 元 会议费 元 出版 文献 信息传播 知识产权 事务费 元 劳务费 元 其它 元 依据任务书填写 4 项目实际支出 仪器设备购置费 元 测试化验加工费 元 差旅费 元 会议费 元 出版 文献 信息传播 知识产权 事务费 元 劳务费 元 其它 元 根据项目单位财务资料填 写 5 是否有专项资金管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及 发文单位 6 是否有效执行了专项资金管 理制度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判断 7 在资金使用中是否有违规现 象 1 有 2 没有 主要问题 如有 请说明主要存在的 问题 8 是否有项目管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及 发文单位 9 是否有效执行了项目管理制 度 1 严格执行 2 一般性执行 3 没有执行 依据主观事实进行判断 10 是否有财务管理制度1 有 2 没有 如有 制度名称 如有 请填写制度名称及 发文单位 11 是否有效