私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版).doc

精品文档私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称： 填写日期： 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。公司盖章：代理人签字：问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】1.基础信息机构名称：营业执照号：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式：2.贵公司（机构）的性质【 】A 金融类专业机构投资者B金融类非专业机构投资者C 非金融类专业机构投资者D 非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【 】A 大于5000万元B 2000万到5000万元C 1000万到2000万元D 500万到1000万元E500万元以下2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【 】A 将所有投资收益用于再投资B 50%以上的收益用于再投资C 20%到50%的收益用于再投资D 20%以下的收益用于再投资3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【 】A 其他大型机构投资者B 其它小型机构投资者C 个人投资者D 自有资金E 银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【 】A 有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B 一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C 丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【 】A 仅包括银行存款B 与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C 除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D 对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E 对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【 】A 机构未设专门的投资部门B 投资部门已经设立，但运作不到1年C 投资部门已经设立，且已运作1年以上D 投资部门已经设立，且已运作3年以上E 投资部门已经设立，且已运作5年以上4.（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【 】A 1年以内B 1-2年C 2-5年D 5年以上5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【 】A 认为即使是风险比较大，但是愿意试试B 对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C 认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】1.贵公司（机构）的投资目标是【 】A 激进成长B 显著增长C 稳健增值D 谨慎增值E 避免亏损2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【 】A 很了解，清楚市场波动走向B 基本了解C 持模糊认识态度D 完全不了解3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【 】A 获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C 逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D 长期收益高于定期存款，同时波动比较小E 收益高度稳定，但略有薄利4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【 】A 10年以上B 7-10年C 4-6年D 1-3年E 1年以内五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】1.下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【 】A 寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B 保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C 厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报D 期望至少能略有回报2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【 】A 显著增长B 有一定增长C 保持不变D 可能会有所下降E 显著下降3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【 】A 10%以内B 10%-30%C 30%-50%D超过50%4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【 】A 视具体跌幅情况而定B 尽快赎回，改其他投资方式C 坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D 耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E 会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【 】第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回报A14% -21%40% -4% 31%12%B9% -11%26% 3% 18% 9%C-6% 7%21% 2%8% 6%D2% 5% 6% 0%7% 4%E3% 3% 3% 3%3% 3%注：私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：_分。根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能力为：_（机构根据评级方式自己填写），