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第七章外部技术获取 2020 3 18 1 主要内容 第一节技术转移的概念 机制与过程第二节技术转移的影响因素 障碍与策略第三节技术市场与技术中介第四节技术价值评估第五节技术并购 2020 3 18 2 第一节技术转移的概念 机制与过程 技术转移概念技术转移的动因技术转移的一般过程技术需求方引进技术的过程技术供给方输出技术的过程技术转移的典型形式及其过程 2020 3 18 3 一 技术转移概念 技术转移定义 各种形态的技术从掌握该技术者向拟采用者的转移 这里 各种形态的技术 既包括研究开发阶段的技术 也包括进入生产阶段的技术 甚至包括新技术设想 既包括发展中的技术 也包括成熟技术 2020 3 18 4 技术转移概念 技术转移的主体和客体技术转移的主体指技术提供者和采用者 他们可以是个人 研究开发机构 企业等个人或组织 技术转移的客体指被转移的对象 一般是指已达到某种应用程度的技术 但有时也指某种技术的设想 2020 3 18 5 技术转移概念 表7 1技术转移主体和客体 2020 3 18 6 技术转移概念 技术转移的范围研究开发机构向企业的转移 企业内的转移 企业间的转移 产业内的转移和产业间的转移 地区内的转移和地区间的转移 国内转移和国际间的转移 2020 3 18 7 二 技术转移的动因 技术转移的社会经济意义技术生产的复杂性和高投入与技术复制的低成本决定了技术转移的经济性技术供方转移技术的动机防止无偿外泄 竞争性技术的潜在转移威胁 获取直接的经济收益 取得附带的效益技术需求方需求转让技术的动机节省开发时间 节约开发费用 减少技术研究开发风险 缩短技术差距 自身无能力开发 2020 3 18 8 三 技术转移的一般过程 感知与初步判断 供需双方沟通信息 评估 谈判与协调 实施转移 经营 2020 3 18 9 四 技术需求方引进技术的过程 机会识别 引进决策 技术实施 运营与改进表7 2技术需求方引进技术的过程 2020 3 18 10 五 技术供给方输出技术的过程 产生设想 研究开发 应用 转让表7 3技术供方输出技术的过程 2020 3 18 11 六 技术转移的典型形式及其过程 商品交易型集中交易场所的技术商品交易方式 中介撮合方式图7 1商品交易型技术转移过程示意图 2020 3 18 12 图7 1商品交易型技术转移过程示意图 2020 3 18 13 技术转移的典型形式及其过程 供方推销型这种方式是技术供给方 尤其是研究开发机构 大学等技术持有方 主动向显在或潜在的技术采用方推销技术 图7 2供方推销型技术转移过程示意图 2020 3 18 14 图7 2供方推销型技术转移过程示意图 2020 3 18 15 技术转移的典型形式及其过程 需方寻求型这种方式是企业主动向大学 研究院所 其他企业 包括国内 国外 寻求技术 图7 3需方寻求型技术转移示意图 2020 3 18 16 图7 3需方寻求型技术转移示意图 2020 3 18 17 供需合作型这种方式是技术需求方在技术开发阶段就与技术供给方合作 双方共同完成技术开发 生产过程 产学研 合作就是其中最典型的形式 图7 4供需合作型技术转移过程示意图 技术转移的典型形式及其过程 2020 3 18 18 图7 4供需合作型技术转移过程示意图 2020 3 18 19 第二节技术转移的影响因素 障碍与策略 影响技术转移的因素技术转移障碍及克服对策技术信息策略技术吸收和创新策略技术营销策略 2020 3 18 20 一 影响技术转移的因素 技术特征与成熟程度技术供给能力和采用能力需求成长速度技术转移环境技术转移动力机制 2020 3 18 21 二 技术转移障碍及克服对策 技术转移障碍信息障碍组织障碍 特性障碍 人为障碍能力障碍技术供方能力障碍 技术需求方的能力障碍动力障碍技术供给方的动力障碍 技术需求方的动力障碍 环境因素诱发的动力障碍 2020 3 18 22 技术转移障碍及克服对策 克服技术转移障碍的对策树立技术营销意识 制定技术营销策略强化技术信息的流动加强技术学习 培育技术能力营造环境 加快改革 2020 3 18 23 三 技术信息策略 技术信息 粘滞性 产生的原因技术复杂程度技术发展阶段技术效果的直接显示程度技术信息的形态 2020 3 18 24 技术信息策略 图7 5技术扩散曲线 2020 3 18 25 技术信息策略 粘滞性技术信息转移策略教育与培训扩大技术信息的表达程度挖掘技术信息 2020 3 18 26 技术信息策略 例7 1 同步电动机失步保护及不减载自动再整步 技术 2020 3 18 27 四 技术吸收和创新策略 技术引进前的技术准备技术引进中的全面学习技术引进后的吸收消化和研究 改进 创新 2020 3 18 28 五 技术营销策略 技术的商品特性技术的两重性作为商品的特性实用性创新性和先进性垄断性 2020 3 18 29 技术营销策略 技术商品的开发策略市场定位经济准则 2020 3 18 30 经济准则 1 专业技术商品开发的经济准则以转让技术为目的技术项目开发应满足以下关系 式中 P 技术商品的价格 Ct 第t年用于技术开发的费用 i 折现率 n 技术开发时间 p 技术开发成功概率 2020 3 18 31 经济准则 2 技术商品作为技术开发副产品的经济准则当技术开发主要目的在于自用 同时又可产生附带技术时 该附带技术 即技术副产品 的经济判断标准是 式中 Ct 取该技术副产品应分摊的费用和要素资源 材料 人力 仪器设备等 的机会成本中的较高者 其余符号意义同前 2020 3 18 32 经济准则 3 技术开发者不用的技术出让的经济准则技术开发者已停止使用的技术 或已开发出来但用不上的技术 若可出让 可按以下准则进行判断 P Pmin式中 Pmin 市场相似功能技术的最低价 2020 3 18 33 经济准则 4 技术拥有者使用的技术出让的经济准则技术拥有者正在使用的技术 若存在出让机会 可按以下准则判断 式中 Cot 未来第t年因竞争者掌握该技术后对出让者造成的损失 如瓜分部分市场等 m 预计的技术寿命期 2020 3 18 34 经济准则 5 技术商品的销售策略技术商品的销售形式商品形态技术开发阶段技术商品的 包装 技术商品的销售对象专业技术供给者的选择以自用为目的的技术生产者的选择 2020 3 18 35 技术营销策略 技术商品的价格策略技术转让目的技术商品定价方法成本定价法效益定价法需求定价法竞争定价法 2020 3 18 36 技术营销策略 技术商品的定价策略价位策略组合定价策略根据技术需求者的心理定价的策略根据技术寿命期定价的策略 2020 3 18 37 第三节技术市场与技术中介 技术商品的交易方式技术市场的功能和经营范围技术市场的运作技术中介 2020 3 18 38 一 技术商品的交易方式 技术商品交易的一般方式按国际技术贸易的标准划分 主要的贸易形式有6种 成套技术设备转让 技术 咨询 服务 专利 专有技术与商标的许可证贸易 技术工程承包 与合作生产有关的技术转让 与投资有关的技术转让 2020 3 18 39 技术商品的交易方式 专利和专有技术的许可证贸易 5种 普通许可独家许可独占许可分许可交叉许可 2020 3 18 40 二 技术市场的功能和经营范围 技术市场的基本功能所有权转换功能使用权让渡功能实物技术的移位功能服务功能信息传输功能 2020 3 18 41 技术市场的功能和经营范围 技术市场的经营范围技术开发技术转让技术服务技术培训技术中介技术承包技术入股技术引进技术出口 2020 3 18 42 三 技术市场的运作 技术贸易谈判技术贸易的竞标技术贸易合同 2020 3 18 43 技术贸易谈判 谈判的基本原则平等互利原则合作原则诚实守信原则灵活性原则谈判过程准备阶段洽谈阶段签约阶段 2020 3 18 44 技术贸易的竞标 技术竞标的含义和应用范围技术招标 一家买方需要获得某项技术之前 发表招标公告 提出对技术的具体要求和条件 吸引多家技术提供者前来投标 买方利用投标人的竞争从中择优选定最理想的技术提供者 这种行为就是技术招标 技术投标 投标人在同意招标人拟定的招标文件中提出条件的前提下 对招标技术提出报价和技术方案 参加提供该项技术的竞争 这种行为就是技术投标 2020 3 18 45 技术贸易的竞标 技术竞标程序招标程序明确招标需要寻求的技术内容成立招标机构准备招标文件确定标底发表招标公告 2020 3 18 46 技术贸易的竞标 投标程序研究招标单位发出的招标公告 向招标单位购买招标文件 自我摸底 调查研究 确定是否投标 向招标单位递交参加资格审查申请 通过资格审查后参加投标 投寄标书 2020 3 18 47 技术贸易的竞标 公证程序开标 公开每个投标单位的标书 评标 对投标进行评价和比较 授标与中标 招标单位通知某投标单位得标 授标 该投标单位中标 2020 3 18 48 技术贸易合同 技术贸易合同的主要条款项目名称 简明准确地表达合同的技术特征和法律特征 标的内容 范围和要求 履行期限 地点和方式 技术情报和资料的保密 列出清单 明确保密期限和违反保密的责任 风险责任 约定风险由谁承担 或承担风险的份额和比例 成果的归属和分享 验收标准和方式 价款 报酬及支付方式 违约金或损失赔偿额的计算方法 争议的解决方法 若发生争议是否申请仲裁 向哪个仲裁机构申请仲裁 名词和术语解释 对定义不易清晰理解的词语和概念做特定的界定 2020 3 18 49 技术贸易合同 技术合同的成立 无效 变更和解除合同的履行 违约责任和争议解决技术合同成立后当事人必须全面履行合同 任何一方不得擅自变更或解除合同 违反合同要承担法律责任 违反合同的责任是赔偿损失 采取补救措施 继续履行合同 解决合同争议的主要方式有 协商解决 调解解决 包括民间调解 行政调解 仲裁调解和司法调解 仲裁解决 司法解决 2020 3 18 50 四 技术中介 技术中介的类型技术信息服务中心非营利性的政府科技成果推广机构大众传播媒体商业信息中介技术转让代理机构创新孵化机构和工程承包机构 2020 3 18 51 技术中介 技术中介的功能沟通评估协调协助技术实施协助经营 2020 3 18 52 第四节技术价值评估 技术价值的影响因素技术价值评估方法之一 成本模型技术价值评估方法之二 市场模拟模型技术价值评估方法之三 效益模型技术价值评估模型的适用范围 2020 3 18 53 一 技术价值的影响因素 与技术价值有关的特性技术成果的唯一性生产的一次性功能与载体的可分离性消费的无损性转让的多次性所有权与使用权分离垄断性时效性应用效果的差异性风险性 2020 3 18 54 技术价值的影响因素 影响技术价值的因素研制成本技术性能技术的经济效益和社会效益技术的垄断状况和重复售让的状况与可能性技术的供求状态技术的开发和使用风险及风险承担方式 2020 3 18 55 二 技术价值评估方法之一 成本模型 理论成本模型实用成本模型 2020 3 18 56 理论成本模型 模型一式中 P 技术商品的价格 C 技术开发中的物质消耗 V 技术开发中投入的人力消耗 技术复杂系数 1 研究开发的风险率 失败概率 2020 3 18 57 理论成本模型 模型二式中 成本利润率 其余符号意义同前 理论成本模型 在模型 的基础上考虑了研究开发作为一种生产经营活动应取得一定的利润 并遵循成本利润定价原理进行了模型设计 2020 3 18 58 理论成本模型 模型参数技术复杂系数 风险率 成本利润率 2020 3 18 59 实用成本模型 基本公式P Cr Ct Co D式中 P 技术商品的价格 Cr 研究开发成本 Ct 交易成本 Co 机会成本 D 无形损耗值 2020 3 18 60 实用成本模型 成本构成研究开发成本交易成本机会成本 2020 3 18 61 实用成本模型 研究开发成本的估算重置核算法重置核算法即根据该技术实际发生的物化劳动消耗和活劳动消耗 按现行市价和费用标准进行估算 计算公式为 式中 CR 技术的重置成本 Qmi 第i种物质消耗量 Pmi 第i种物质的现行价格 Qlj 第j种劳动投入量 Plj 第j种劳动的现行收费标准 2020 3 18 62 实用成本模型 研究开发成本的估算物价指数法这是以技术的帐面历史成本为基础 用价格变动指数进行调整估算重置成本的方法 价格指数变动常用国家公布的定基物价指数 即 在物价指数数列中 各期指数都是以某一固定时期为基期计算 采用指数法估算技术的重置成本的公式为 CR Cr a式中 CR 技术的重置成本 Cr 技术研究开发帐面历史成本 a 物价指数调整系数 2020 3 18 63 物价指数法 例7 2 某项专利技术进行了7年的研制与开发过程 t t 6年 其历史帐面成本如表7 6所示 物价调整系数及调整成本列于表7 7 现计算t年时该项技术的重置成本 2020 3 18 64 表7 6某项专利研制开发的原始成本 2020 3 18 65 表7 7某项专利技术的重置成本计算表 2020 3 18 66 物价指数法 例7 3 在表7 6的专利中 该项专利技术于1996年转让出去 即评估日为1996年 若1995 1996年的通货膨胀率为8 1996年转让时的重置全价调整为 1996年该项专利重置成本 215 08 1 0 08 232 29 万元 2020 3 18 67 实用成本模型 技术的损耗及其计算技术在置存期间会产生无形损耗 它是由科技进步与经济因素变化带来的 其主要表现形式为垄断程度减弱和使用寿命缩短 技术损耗的计算公式为式中 D 技术损耗贬值额 CR 技术重置成本 Tu 技术研制成功至评估日的时间长度 年 Tt 技术寿命 年 Tc 技术剩余寿命 评估日至技术失效的时间长度 2020 3 18 68 三 技术价值评估方法之二 市场模拟模型 市场模拟模型的基本思路是 模拟市场条件 假定技术在市场上交易时 估算可能的成交价格 其操作方法是 参照市场上已交易过的类似技术的价格 进行适当的修正 基本公式P P0 a b c式中 P 被评估技术的价格 P0 类似技术实际交易价格 a 技术经济性能修正系数 b 时间修正系数 c 技术寿命修正系数 例7 4 植物生长调节专利技术价值评估 2020 3 18 69 四 技术价值评估方法之三 效益模型 效益模型的基本思路是 按技术所产生的经济效益来估算技术的价值 一 基本公式式中 P 被评估技术的价格 Bt 第t年被评估技术所产生的效益 i 折现率 n 被评估技术的寿命 2020 3 18 70 四 技术价值评估方法之三 效益模型 二 超额收益法超额收益法的基本原理是 以技术使用后获得的超额收益作为技术价格计算的基础 其基本公式的形式同公式7 2 其中Bt应为第t年被评估技术所带来的超额收益 超额收益的评估步骤如下 1 进行技术鉴定 确认技术的性能 2 考虑技术使用后的效益情况 对将使用 但尚未使用的技术要预测使用后的效益 3 根据技术特性 同类技术寿命期 同行业技术开发和技术进步的速度 估计技术的寿命 4 根据行业平均投资收益率 项目风险等情况 确定折现率 5 收集资料 分析计算 6 做出评估结论 例7 5 2020 3 18 71 四 技术价值评估方法之三 效益模型 三 收益分成法1 基本公式收益分成法是对技术使用的收益按一定的分成比例来评估技术价值的方法 其基本公式是 式中 P 技术评估值 St 第t年的收益 分成收益基数 R 分成率 i和n意义同前 2020 3 18 72 四 技术价值评估方法之三 效益模型 2 分成率的确定方法分成率的确定是收益分成法的关键 其方法有两类 一类是根据技术转让的经验数据确定 另一类是按照一定的方法进行分析计算 1 分成率的经验值 2 约当投资分成率 2020 3 18 73 四 技术价值评估方法之三 效益模型 例7 6 某研究所与一企业合营 研究所以一项专利作为资产投入 该项技术的重置成本为80万元 企业拟投入合营的资产重置成本为2400万元 根据现有资料 研究所技术转让的成本利润为600 企业拟合作的资产成本利润率为14 5 根据所给条件有 该项专利开发的约当投资量为 80 1 600 560 万元 企业的约当投资量为 2400 1 14 5 2748 万元 该专利的利润分成率为 560 560 2748 16 93 2020 3 18 74 五 技术价值评估模型的适用范围 一 选择评估模型的原则1 尽可能接近交易现实2 根据可取得的资料选择模型3 多种方法相互对照 2020 3 18 75 五 技术价值评估模型的适用范围 二 成本模型的适用范围1 成本模型应用中的问题2 成本模型的应用条件 1 成本资料反映技术开发的真实消耗 2 技术开发成本与技术成果应用前景偏离较小 2020 3 18 76 五 技术价值评估模型的适用范围 三 市场模拟模型的适用范围1 可找到交易实例且其技术与被评估技术相似2 可取得交易实例的数据资料 2020 3 18 77 五 技术价值评估模型的适用范围 四 效益模型的适用范围效益模型以技术应用的收益为基础 其适用范围是 1 被评估技术应用范围明确 应用后的效益可以预测 2 效益模型的理想情形是可以识别和计量出技术应用后的超额收益 即比不采用该项技术所增加的收益 3 当超额收益不易识别时 可以用技术采用后的总收益做基数 计算技术应用的分成收益 2020 3 18 78 五 技术价值评估模型的适用范围 五 模型的选择和综合应用1 主要适用模型效益模型是技术评估的主要适用模型 在实际评估中用得最多 2 模型的综合应用为使技术评估做到较为客观 准确 在可能条件下宜用多种方法进行评估 2020 3 18 79 第五节技术并购 技术并购的概念与分类技术成熟度能级测度方法与技术并购目标选择我国企业跨国技术并购与风险规避 2020 3 18 80 一