广东省2015年上半年基金从业资格：期货合约的要素考试试卷.docx

广东省2015年上半年基金从业资格：期货合约的要素考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置 B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量 2、我国第一只具有保本特色的基金是_。 A招商安泰系列基金 B华安现金富利基金 C南方避险增值基金 D南方宝元债券基金3、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 4、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因5、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 6、关于债券型基金，下列描述正确的是_。 A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B债券型基金对利率变动不敏感 C随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D债券型基金有固定的利息收益 7、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金监管人 8、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况 9、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D2511、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。 A不具有独立法人地位 B由经营证券业务的金融机构自愿组成 C是行业自律组织 D以营利为目的 12、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上 13、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通14、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。 A相同 B较低 C较高 D无法比较 15、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 16、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 17、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A前台业务系统 B后台业务系统 C后台管理系统 D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 18、证券投资基金法实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有_。 A实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B基金业监管的法律体系日益完善 C基金行业对外开放程度不断提高 D基金业市场营销和服务创新日益活跃 19、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入 B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D储蓄存款利息 20、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 21、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。 A现金分红 B分红再投资 C资本利得 D买卖差价收入 22、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 23、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 24、从产品结构来看，_更容易做到绝对收益。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 25、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。 A新闻媒介 B证券分析师 C监管机构 D员工 26、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。 A防止基金经理决策的随意性与道德风险 B避免出现投资失误 C提高交易效率 D实现决策人与执行人相分离 27、增发新股的资金清算属于_ A：交易所交易资金清算 B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算 28、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。 A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B建立健全规章制度，完善内部控制体系 C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 29、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 30、证券市场的自律性组织有_。 A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D证券业协会 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括_。 A“统一”模式 B“内置”模式 C“外置”模式 D“混合”模式 32、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。 A募集基金的申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案33、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。 A成长原则 B可测原则 C易入原则 D利润原则 34、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金35、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起_个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。 A3 B5 C10 D15 36、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 37、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D相关中介服务机构 38、以下对中国证监会的描述正确的有_。 A是国务院的附属事业单位 B是全国证券、期货市场的主管部门 C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 39、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 40、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_ A：发行市场和交易市场 B：一级市场和二级市场 C：有形市场和无形市场 D：初级市场和次级市场41、下列_不是资产配置的目标。 A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 42、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 43、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是_。 A证券公司 B保险公司 C证券咨询机构 D基金管理公司直销中心44、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。 A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 45、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 46、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B营业税 C印花税 D增值税 47、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 48、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经营风险 49、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_ A：每日 B：每3个交易日 C：每周 D：每个会计年度 50、只能在失效日当日行权的期权属于_。 A美式期权 B欧式期权 C看跌期权 D看涨期权 51、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有_等。 A营销团队 B经营策略 C资本实力 D公司股权结构 52、巨额赎回是指_。 A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5% B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15% D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20% 53、确定资产类别收益预期的主要方法有_ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法 54、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 55、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B转换费 C申购费 D托管费 56、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。 A交易密码修改 B设置分红方式 C基金转托管 D交易账户开户 57、首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价