詹学贵危化品安全标准化PPT课件.ppt

2020 3 18 可编辑 危险化学品烟花爆竹从业单位安全标准化现场评审要求与技巧湖北省化学品安全协会 2020 3 18 可编辑 主要内容一 评审定义及基本知识二 评审过程及内容三 评审程序四 评审方法五 评审员基本要求六 不符合项案例 2020 3 18 可编辑 一 评审定义及基本知识 一 评审定义判定安全生产活动和有关过程是否符号计划的安排 以及这些安排是否得到有效实施 并系统验证企业实施安全生产方针和目标的过程 2020 3 18 可编辑 二 评审目的1 符合性2 实宜性3 有效性4 正确实施与保持5 辨识安全标准化可能需要改善的地方 2020 3 18 可编辑 三 评审原则系统性 按计划 有组织 公正性 评审结论的形成要以客观事实为基础 评审准则为依据 文件化 评审全过程要以文件化 独立性 评审员应独立于受评审方 确保评审的公正 2020 3 18 可编辑 四 评审准则危险化学品从业单位安全标准化规范安监总局管三 2011 93号评审标准安监总局管三 2011 151号评审标准安全生产法律 法规及相关安全标准 企业的安全生产管理制度 其它 合同 协议书 公司相关规定 2020 3 18 可编辑 五 评审类型自评与外评自评 第一方评审 企业对自身进行评审外评 第二方评审 考核机构对企业进行评审 2020 3 18 可编辑 按 规范 的要求自评 管理层对标准化运行所采取的管理机制进行持续改进的有力工具 员工的参与 员工的安全意识形成 通过对计划与程序的确认来避免意外事故 第一方评审 2020 3 18 可编辑 第二方评审帮助评估和选择分包商 降低企业的风险 帮助改善分包商的安全管理与分包商建立伙伴关系的基础 2020 3 18 可编辑 评审过程 一 启动评审 二 准备现场评审 三 实施现场评审 四 编制并提交评审报告 五 完成评审 六 评审后续活动的实施 二 评审的过程及内容 2020 3 18 可编辑 1 指定评审组长2 确定评审目的和准则3 确定评审的可行性4 组建评审组5 与受评审方建立联系 一 启动评审 2020 3 18 可编辑 1 指定评审组长考核机构应为评审工作指定考核组长2 确定评审的目的和准则评审目的确定评审要完成的事项 包括 确定受评审方标准化与评审准则的符合程度 评价标准化满足法律法规和合同要求的能力评价标准化实现规定目标的有效性 识别标准化潜在的改进方面 2020 3 18 可编辑 3 确定评审的可行性1 策划评审所需要的充分和适当的相信 有关标准化运行充分性的情况安全生产管理制度的制定和实施情况 受评审方标准化的基本情况2 受评审方的充分合作 2020 3 18 可编辑 4 组建评审组若评审组中的评审员没有完全具备评审所需的知识和技能 可通过技术专家予以满足 技术专家应当在评审员的指导下进行工作 2020 3 18 可编辑 5 与评审方的联系与受评审方就评审的有关事宜建立联系 由考核机构或评审组长进行 联系的目的是 与受评审方的代表建立勾通渠道 提供有关建议的时间安排要求获得相关文件 包括记录 确认实用的现场安全规则 对评审做出安排 包括查阅文件 进入现场 调阅记录 访问人员 评审组内部活动 文印 食宿 进入有安全要求的现场等 就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见 2020 3 18 可编辑 二 准备现场评审1 编制评审计划 2 评审组工作分配 3 准备工作文件 2020 3 18 可编辑 1 编制评审计划作用 为评审委托方 评审组和受评审方之间就评审的实施达成一致提供依据 编制 评审组长 2020 3 18 可编辑 评审计划的内容1 评审目的2 评审准则3 现场评审活动的日期和地点 4 现场评审活动预期的时间和期限 包括与受评审方管理层的会议及评审组内部会议 5 时间合理利用 避免重复评审同一区域 路线的合理性作息时间一致性有足够的时间收集客观证据6 评审组成员的作用和职责 7 为评审的关键区域配置适当的资源 2020 3 18 可编辑 评审组成员的作用和职责1 评审组长的任务和职责 代表评审组与受评审方及评审委托方联系 编制评审计划 向评审组成员分配任务 主持首 末次会议 评审的控制和协调 组织评审组内部会议 组织评审组评价评审发现并准备评审结论 编制评审报告 2020 3 18 可编辑 准备工作文件 参加评审过程中的沟通及首 末次会议 完成分配的评审任务 收集信息 获取客观证据形成评审发现 参加评审发现的评审与准备评审结论 2 评审员的任务和职责 2020 3 18 可编辑 2 评审组工作分配分配人 评审组长 任务 具体的过程 职能 场所 区域或活动的评审职责 考虑因素 评审员的独立性和能力的需要 资源的有效利用 2020 3 18 可编辑 3 准备工作文件评审计划评审检查表首末次会议签到表评审记录不符合报告评审报告 2020 3 18 可编辑 评审检查表检查表格式要素检查表 2020 3 18 可编辑 三 实施现场评审 1 举行首次会议 2 评审沟通 3 信息收集和验证 4 形成评审发现 5 准备评审结论 6 举行末次会议 2020 3 18 可编辑 三 实施现场评审 部门评审程序 2020 3 18 可编辑 三 实施现场评审 1 举行首次会议介绍与会者并签到 确认评审目的和准则 与受评审方确认评审日程以及相关的其他安排 实施评审所用的方法和程序 确认评审组和受评审方之间的正式沟通渠道 确认在评审中将及时向受评审方通报评审进展情况 确认已具备评审组所需的资源和设施 明确陪同人员 征求被评审方对评审安排的意见 邀请领导讲话 确定末次会议时间地点 2020 3 18 可编辑 确认陪同人员的安排 作用和身份 评审活动进行时 每个小组应请受评审方指派一名陪同人员 陪同人员的职责是引导 联络和见证 陪同人员不能在评审时代表受评审方发言 陪同人员的话不能作为客观证据 作用 建立联系并安排面谈时间 安排对场所或企业的特定部分的访问 确保评审组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序 代表受评审方对评审进行见证 在收集信息的过程中 做出澄清或提供帮助 2020 3 18 可编辑 三 实施现场评审 3 信息收集和验证 搜集客观证据 信息源 通过适当抽样收集和验证 评审证据 对照评审准则进行评价 评审发现 评审 评审结论 从收集信息到得出评审结论的过程 2020 3 18 可编辑 客观证据定义 属性 建立在通过观察 测量 监测或检查及其它手段所获事实的基础上 证明是真实的信息 记录或陈述 是实际存在的 是不受感情或偏见影响的 是可以被陈述的 或者可用文件表达的 是与所评审体系有关的 是可以定性或定量的 是可被验证的 2020 3 18 可编辑 客观证据种类 有关人员所说的自己职责范围内工作的话 文件 报告和有关记录中记载 工作现场看到 评审时实际检测到的数据 2020 3 18 可编辑 1 评审方法提问或交谈 查阅文件和记录 现场观察和检测 2020 3 18 可编辑 2 评审技巧要掌握提问的技巧 要善于倾听 要作好记录 要提高现场观察的水平 2020 3 18 可编辑 3 控制评审进度和计划按评审计划开展评审 合理安排各部门的评审时间 利用评审检查表 2020 3 18 可编辑 4 控制评审结果判定不符合以客观事实为基础 以评审准则为依据 与受评审方共同确认事实 评审组内要相互沟通 统一意见 2020 3 18 可编辑 5 样本的代表性随机性 临时抽样 保证抽取样本数量的充足 层次性 不同产品 设备 操作岗位记录等分层抽取样本 均衡性 在各岗位抽取样本要均衡 对各要素评审的时间及抽取样本要合理 2020 3 18 可编辑 不符合项成立的条件 规范 法律法规 企业的安全生产管理制度 作业记录 访谈内容 测试结果 评审准则 违反事实 不符合项 具体证据 2020 3 18 可编辑 不符合项的形成 必须以客观事实为基础 必须以评审准则为依据 对产生不符合的原因要进行分析 找出体系上存在的问题 形成不符合项前 评审组要充分讨论 互通情况 统一意见 与受评审方共同确认评审发现的事实 2020 3 18 可编辑 不符合项报告 不符合报告应包括下列主要内容 受评审方名称 评审准则的要求 不符合事实描述 可包括 时间 地点 岗位和 或 区域 人员等 不符合评审准则的 条款号 评审员姓名及开具日期 受评审方代表确认签名 2020 3 18 可编辑 6 举行末次会议宣布末次会议开始 宣布评审发现 澄清疑问 宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求 受评审方领导表态 就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表明态度 并适当说明今后体系的改进方向 受评审方主要负责人致辞 宣布末次会议结束 2020 3 18 可编辑 四 编制 批准并发放评审报告 评审报告评审报告内容见文件 评审报告的编写评审报告由评审组长负责编写 评审报告的批准评审报告由考核机构负责人批准 盖章 经批准的评审报告应当分发给考核机构 省 市 级安全监管局确定的组织机构等 2020 3 18 可编辑 评审报告附件 评审文件汇总 评审计划评审汇总表评审检查表 记录表 不符合报告纠正措施及验证报告首末次会议签到表其它文件要求 2020 3 18 可编辑 五 完成评审 当评审计划中的所有活动已完成 并分发了经批准的评审报告时 评审即告结束 2020 3 18 可编辑 纠正措施的验证方式 现场验证 书面验证 下一次评审现场复查 2020 3 18 可编辑 三 评审程序 基本程序评审申请及受理 评审策划及评审准备 评审的实施 纠正措施的跟踪 审批发证及证后监督管理 2020 3 18 可编辑 企业提交书面申请和电子申请 评审和受理 签订评审合同 组建评审组 任命评审组长 现场评审 对纠正措施进行验证 完成评审报告 做出评审结论 通知企业 停止评审 不符合纠正 再纠正 否 否 否 是 否 复评 2020 3 18 可编辑 评定 颁发证书 公布与公告 证后管理 抽查 换证复评 换发证书 评定 暂停 撤销或注销 撤销或注销 否 否 复评 2020 3 18 可编辑 四 评审方法 一 评审方法 1 信息收集方式开会 提问或交谈查阅文件和记录现场观察 测量 2020 3 18 可编辑 2 文件和记录查证 查阅安全生产管理制度的有关规定等 随机抽样 查证安全标准化运行以来的记录 一般为近三年 记录保存情况 其它相关记录 值班或安全检查 门卫进出管理 2020 3 18 可编辑 3 现场查证 注意各类风险化学 物理 机械 生物 人机性危害等高风险设施设备与安全设施设备防火 防爆 防机械伤害 检测 报警等危险性作业与安全控制措施动火 受限空间 高处 辐射作业等 2020 3 18 可编辑 3 现场查证 续 作业环境与个人防护设备通风 安全帽 安全鞋 呼吸防护面具 耳塞等实地测试检查 检测消防设施 设备 应急处理程序等 2020 3 18 可编辑 抽样示例 例 清槽作业 1 作业流程清槽作业管理规定 作业票据 现场查证 消防器材和其他应急设备 2 员工培训培训计划 培训实施记录 培训教材 抽样访谈员工 2020 3 18 可编辑 二 评审方式 评审方式种类1 自上而下和自下而上的方式2 正向评审和逆向评审3 按要素评审和按部门评审4 以危险因素为主线的评审 2020 3 18 可编辑 1 自下而上的方式先在许多部门调查研究 选择一批样本到某一集中管理的部门去评审 例 对培训工作的评审评审员先到各部门查询员工接受培训的情况 然后到人事处或工会查询所取样本是否有培训记录 2020 3 18 可编辑 2 正向评审和逆向评审 1 正向评审依据安全标准化运作的顺序进行评审 查证其接口和协调情况 如 管理制度内容 实施 有效性 从活动 产品和服务的始点 终端 2 逆向评审与正向评审的思路正好相反 2020 3 18 可编辑 3 按部门评审和要素评以评审标准顺序为主4 以危险为主线的评审 风险 目标 指标 操作规程 培训 监督测量 检查 交流 方针 2020 3 18 可编辑 以风险为主线的评审 范例 风险 目标 指标 操作规程 培训 监督测量 检查 交流 方针 LPG储槽 LPG储槽风险评价及安全改善计划 LPG储槽装卸安全操作规程 泄漏应急 动火管制制度 危险辨识 储槽泄漏应急与演练 LPG储槽泄漏检测及仪器校准 槽壁测厚 接地电阴测试 安全阀测试 LPG储槽维修保养 事故调查 再教育 LPG储槽安全宣传 安全生产方针 2020 3 18 可编辑 五 评审员的基本要求 一 评审员的资格要求 教育程度 具备国家承认的安全或相关专业大专以上 含大专 学历或等效学历 培训资质 应参加过评审员培训并考试合格 安全工作经历 教育经历为安全专业的 其安全工作经历应至少是3年 教育经历为安全相关专业的 其安全工作经历至少是5年 能力的保持 在持续参加实际评审工作 确保熟悉最新的安全标准化的要求 评审组长 需要特别挑选 要求有较强组织管理和协调能力 2020 3 18 可编辑 二 评审员的素质要求 有职业道德 即公正 诚实和谨慎 思想开明 即愿意考虑不同意见或观点 善于交往 即灵活地与人交往 善于观察 即主动地认识周围环境和活动 坚忍不拔 即对实现目的坚持不懈 明断 即根据逻辑推理和分析及时得出结论 自立 即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用 2020 3 18 可编辑 三 评审员职责 交流 阐明并遵守评审要求 有效地计划和执行所分配的任务 报告所观察到的情况及评审结果 验证提出纠正措施的有效性 保存并保管好有关评审的文件 与组长合作并支持其工作 评审组长的职责还包括 帮助挑选评审组其他成员 准备评审计划 参加具体评审工作并圆满完成所分担的评审任务 提交评审报告 六 不符合项案例 例一 安全生产责任状流于形式安全生产责任制范围 包括两个方面 一是纵向 从主要负责人到一般从业人员的安全生产责任制 二是横向 各职能部门的安全生产责任制 应将各级管理人员 各职能部门 各基层单位 班组和广大的从业人员在安全生产方面应该做的工作和应负的责任加以明确规定的一种制度 存在的问题是 安全责任状没有签到位 责任内容千篇一律 同责任制相脱节 无法考核 各部门和各基层单位的安全目标责任书没有根据各部门和各基层单位的实际情况编制的 无考核内容 安全责任考核制度无规定考核职责 频次 方法 标准 奖惩办法等 2020 3 18 可编辑 例二 风险分析不全面 对每一作业活动要进行分析 有哪些危害 导致什么事故 应采取什么措施 列出风险分析表格 依据风险评价准则 选定合适的评价方法 定期和及时对作业活动和设备设施进行危险 有害因素识别和风险评价企业在进行风险评价时 应从影响人 财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析 2020 3 18 可编辑 例三 管理制度可操作性不强 应按照省安监局关于印发 湖北省危险化学品生产企业安全生产管理制度编制导则 试行 和 危险化学品生产企业安全管理制度编写指导纲要 试行 的通知 鄂安监规 2011 4号 的要求编写 2020 3 18 可编辑 例四 拆除和报废管理制度落实不到位 在进行拆除作业前 企业应组织有关人员 采用适用的风险分析方法 对拆除作业活动进行风险分析 评价拆除过程的风险 制定拆除计划或拆除