跨国公司RD向发展中国家转移的研究.doc

北京工业大学硕士学位论文跨国公司R&D向发展中国家转移的研究姓名：丁苏苗申请学位级别：硕士专业：国际贸易指导教师：张晓华20070501摘要摘要当前跨国公司全球化过程出现了新的特征，其中最显著的就是在发展中国家建立机构，包括在发展中国家建立针对全球市场的机构。尽管跨国公司向发展中国家转移的投资总量、行业、地区分布不平衡，但向发展中国家进行转移的必然性己凸显。本文对于这一新趋势，从跨国公司的角度研究向发展中国家转移的必然因素，在全球经济一体化、科学技术的发展和国际间跨国公司竞争加剧的背景下，更多地是基于发展中国家的市场环境、人才环境和技术环境的发展和变化。从产业角度而言，发展中国家产业结构的调整、国际问产业的转移，产业集聚都是吸引跨国公司向发展中国家转移的因素。而对发展中国家来说，跨国公司向发展中国家的转移，通过技术溢出等效应将增强发展中国家的产业竞争力，促进发展中国家的技术发展。在具体分析发展中国家投资环境问题上，本文先用指标评价体系分析了发展中国家的技术利用型投资环境，得出中国在被研究的十个发展中国家中优势明显。并根据第三章数量模型的验证结果：跨国公司在发展中国家的投资都是从技术利用型开始，并且需要经过一个过程才能到技术增长型。因此只对中国作出技术增长型投资环境评价，得出跨国公司在华投资以知识利用为主，人才因素是吸引跨国公司知识生产的主要原因等结论。中国是最大的发展中国家，通过对中国环境的分析，进一步说明了跨国公司向发展中国家转移的必然趋势。本文通过比较分析韩国、巴西和新加坡三国的技术发展模式，得出引进外商直接投资，尤其是投资对发展中国家技术进步有着重大作用。因此，在跨国公司向发展中国家转移的背景下，选择嵌入式技术发展模式可以作为发展中国家技术发展的战略选择，这也是本文的重要结论。此外，本文提出了发展中国家应对跨国公司转移的一些宏观技术策略和微观制度安排。本文分为五章：第一章是绪论，包括研究背景及意义、国内外研究综述、研究目标以及有关概念的界定；第二章是铺垫，对跨国公司全球化框架的分析是后面研究的基础；第三章是一般性研究，主要是分析跨国公司向发展中国家转移的现状，并从技术创新角度和产业竞争力角度阐述转移的必然趋势；以及通过数量均衡模型分析得出，跨国公司在发展中国家投资是从技术利用型到技术增长型的过程；第四章在对发展中国家技术利用型投资环境评价基础上，进一步对中国技术增长型投资环境评价；第五章是对策研究，在分析利弊基础上，提出宏观上的战略选择以及微观上的制度安排。关键词跨国公司；发展中国家；转移，：，（）；，），：，；，；，北京工业大学经济学硕士学位论文；，；独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：工要山量其：丝窆：鱼：查关于论文使用授权的说明本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）第章绪论选题的背景及意义选题背景第章绪论基于开拓国际市场和增加技术存量的双向目的，在全球范围内配置资源、实行全球化成了跨国公司的必然选择。所谓“双向”一方面是指开拓国际市场需要技术的支持，另一方面增加技术存量更有利于开拓国际市场。过去年来，全球研发投入迅速增长，跨国公司占全球研发的近半数，占全球商业研发支出的三分之二，一些跨国公司的研发投入高于许多国家的研发支出。年世界投资报告关注的焦点正是跨国公司研发活动的全球化，根据报告显示这种全球化的过程正在出现一些新的特征：（）跨国公司正开始在发达国家之外建立研发设施，而且超出了适应当地市场的范围；（）跨国公司在发展中国家的研发活动日趋以全球市场为目标；（）这些研发活动与跨国公司的核心创新能力结合为一体。出现这种趋势是由于跨国公司在发展中国家建立大量的制造业生产基地，而在此过程中需要研发作为支撑；同时一些发展中国家在教育以及其他创新体系的战略投资，使跨国公司的研发活动得以在这些发展中国家进行。，报告同时显示，在对发展中国家的投资中，亚洲在面向国际市场的创新研发活动中占主要地位，其中中国、印度、韩国、和中国台湾等亚洲国家和地区的研发活动在跨国公司研发网络中的重要性与日俱增，比如泰国的丰田技术中心、印度班加罗尔微软第六全球研究所等；拉丁美洲和加勒比海地区的研发活动主要是在巴西和墨西哥；非洲主要是在摩洛哥和南非。这表明，发展中国家在跨国公司研发全球化中的地位日趋重要，不再是单纯的为占领市场而做研发支持，因此，对跨国公司向发展中国家的转移进行研究也就成了一个吸引我们的问题。中国作为最大的发展中国家，在吸收外资的同时也在吸引跨国公司的研发机构。自年摩托罗拉公司在中国建立了第一个外资研发实验室以来，目前已有数百家跨国公司在中国设立了多家研发机构。中国吸引跨国公司研发投资的不仅仅是其巨大的市场，而且还有廉价的研发人才，这无疑增强了我国对跨国公司研发投资的吸引力，根据贸发会调查，中国是最具吸引力的未来研发地点（年），因此在探讨跨国公司飚向发展中国家转移的同时，研究我国的环境，并在此基础上提出相关建议也具备了现实的意义。北京工业大学经济学硕士学位论文选题意义（）随着跨国公司活动向发展中国家的转移，应丰富对跨国公司投资理论的研究。本文对跨国公司向发展中国家转移作了必然性分析。按照传统跨国公司理论，发达国家是跨国公司机构的适宜区位，跨国公司即使在发展中国家设立少量的机构，其职能也仅限于支持当地市场。目前的事实是，跨国公司在发展中国家不仅呈快速上升趋势，而且其设立的机构也在从事针对全球市场和区域市场的产品开发乃至研究工作。跨国公司投资是国际投资过程中的高级阶段，不同于一般的生产性投资，有其特殊性；同时跨国公司向发展中国家转移的动机区别于向发达国家的投资，必须在原先的跨国公司投资理论上有所改进。本文研究跨国公司向发展中国家转移的内在必然性规律有其现实意义。（）在已有的全球化研究框架下，从技术创新和产业竞争力角度，研究跨国公司在发展中国家的投资的内在变化。从技术创新角度，针对发展中国家特殊的市场环境、人才环境和技术环境，研究跨国公司向发展中国家转移的原因和特点；从产业竞争力角度，发展中国家产业竞争力的提高对跨国公司转移有导向作用，反过来又影响发展中国家的产业竞争力，是个双赢的选择。（）跨国公司在发展中国家的投资是以技术利用型到技术增长型，并且目前在发展中国家的投资是以技术利用型为主。评价发展中国家的技术利用型投资环境，可以明确跨国公司投资的区位选择的趋势。同时也有利于发展中国家在此基础上制定有效政策，吸引跨国公司的投资，结合本国科技创新能力，找出一条适合本国科技进步、经济发展的道路。（）结合跨国公司向发展中国家转移的必然性和一般规律，从科技环境、基础环境和人才环境等多方面、深层次地研究我国技术增长型环境和竞争力，并在此基础上提出吸引跨国公司的政策建议，对提高我国国家和企业创新能力有很大的实践意义。国内外关于跨国公司全球化的研究综述现有的对跨国公司全球化的研究成果，集中于以下四个方面：（）跨国公司向海外转移的动因；（）跨国公司机构的组织模式和海外子公司的责任分配；（）跨国公司向海外转移的影响因素和海外区位的影响因素；（）跨国公司海外机构与知识溢出效应。由于跨国公司全球化的投资动机与区位选择有着紧密关联，两者也是本文研究的重点，下面分别就上述两方面的国内外研究现状做出简要回顾。第章绪论对于跨国公司进行海外研发投资的动因研究理论颇多，比较有代表性的是表卜中所列的五种跨国公司转移的动因理论。表卜跨国公司向海外转移的动因理论提出时间和代表人理论主要观点物，与产品生命周期相关的海外投资是依据跨国公司的总体战转移理论略，在产品生命周期的后期阶段。伴随生产性分支机构的外移进行的，技术利用和技术增长理论技术利用是充分利用跨国公司现有技术存量，开拓国际市场；技术增长是通过从海外获取先进技术和知识，增加母公司的现有技术存量，与国际生产理论相关的通过对外国区位优势的内部化开发能转移理论获得理想收益时就从事的对外直接投资；从而获得某种优势并保持和加强跨国公司的竞争地位，分散与集中理论将影响跨国公司建立海外分支机构的作用力分为离心力即促使鼹机构分散化因素和向心力即促使机构集中化因素辑，辅助资产理论跨国公司从事海外）直接投资，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅助关键性资产充分发挥作用的行为跨国公司的区位选择问题是伴随着的全球化这一新的国际经济现象而出现的。国外的研究者主要通过实证的方法来研究跨国公司海外投资的区位选择影响因素：北京工业大学经济学硕士学位论文表卜国外关于跨国公司区位选择的影响因素研究腿提出时间和代表人物区位选择的影响因素具体分析产业的国际化强度用美国统计局数据分析了海外功强度与产业的国际化强度有明显的正相关，市场规模，人均收入通过对瑞士跨国公司海外投资的分析，发现东道国的特征对跨国公司活动有积极影响，子公司的生产规模和东道国发现美国跨国公司海外的的政策环境区位选择受附属公司的生产规模和经营性质以及东道国的政策环境影响目前国内学者对于跨国公司研发的研究有：较早的施公培对跨国公司研发机构作了定义；薛澜等根据实证调查研究数据，分析了跨国公司研发机构分布的行业差异以及影响因素；冼国明、葛顺奇认为跨国公司海外研发投资的区位选择与产品有关。较多的学者对跨国公司研发的研究集中在区域选择层面：杜德斌的投资动机差异性模式选择理论，根据投资动机的差异归纳出跨国公司海外区位选择的一般模式：生产支撑型、技术跟踪型或获取型、资源寻求型。李小建的区位“三接近理论”，将跨国公司布局的区位条件归结为“三接近”，即接近于科研机构和贸易组织；接近数量充足、高素质的劳动力供应地；接近新产品的使用者”。郑京淑的区位选择两阶段理论，认为跨国公司的区位决策分为两个步骤。第一步是目标国家的选择，重点考虑的东道国区位条件，比如资源、研究氛围等；第二步是目标国家内部区域选择，人才环境、信息集聚环境等“。根据上述国内外研究，本文认为跨国公司全球化和区域选择研究仍存在不少缺陷和空白，需要开展进一步的研究。第一研究对象集中于发达国家，对于发展中国家的较少。发展中国家如何利用跨国公司的投资，能否从中获益，而本国的企业也必须走出去到海外进行投资。这些需要尽快丰富对发展中国家的研究，尤其是发展中国家的学者应做出更大的贡献。第二集中从公司层面和产业层面对跨国公司全球化现象进行研究，从区域层面的研究不多。目前人们对跨国公司全球化的动因、影响因素等微观方面都形成了较为第章绪论深入的认识，但这一经济现象对区域发展的影响、作用方式和动力机制都不明朗。跨国公司全球化必然带来新资源的全球重构，促进了部分全球性和区域性技术高地的形成，并进一步加剧创新资源贫乏国家和区域的技术边缘化。所以要利用研发全球化的机遇，提高区域自身的创新能力，对发展中国家来说尤其重要。发展中国家应对这一课题展开深入研究，不仅仅是使国家和区域创造吸引跨国公司研发投资的环境，而且要研究如何使区域的创新能力提高，培育创新基地，实现产业升级，实现赶超效应。第三国内对于区域选择研究缺少对中国特殊地位的考虑。国内关于跨国公司在华研发投资和区位选择研究的已有一定成果，比如杜德斌嘲对研发区位从世界地理和人文地理的角度出发，研究了宏观上的和微观上的区位选择。但是对于在研究的过程中，采用分析西方发达国家同样的分析方法在研究中国问题，似乎没有把握中国经济的特殊性。主要是：中国市场的特殊性，中国有世界上最多的人口，其国民的购买力也在提高；其次中国是世界的制造业基地，跨国公司在中国的制造业投资是大多数国家无法比拟的；中国廉价的研发人才，并且能承担除一些世界领先水平的研究外的研发工作。中国吸引跨国公司研发有其自己的特殊性，这些必须成为研究的重点，同时中国如何应对跨国公司在华投入，需要国内学者加大对政策的研究，为政府提供有用建议。第四国内研究也停留在跨国公司研发引进来的基础上，很少研究中国企业走出去。一中国企业走出去进行研发投资不是不可能，已经有部分国内的企业这么做，比如联想等企业，结果也是受益非浅。中国企业走出去，一方面支持企业在国外的生产，更重要的是学习国外先进技术。日本企业在美国的研发投资，很大一部分的原因就是学习相关行业美国企业的先进技术或者追踪在美国投资的其他国家的跨国公司的技术。所以中国企业进行海外投资的成本效益分析，投资地的选择等等都是值得研究的问题。本文研究的目标、思路及方法研究目标本文主要是分析跨国公司向发展中国家转移的新现象和内在原因，揭示跨国公司向发展中国家转移的必然规律。从技术创新角度和产业竞争力角度等方面，阐述跨国公司向发展中国家转移的原因。通过对发展中国家投北京工业大学经济学硕士学位论文资环境的评价得出跨国公司今后区位选择的趋势以及方便发展中国家在此基础上制订有效政策。通过对韩国、巴西、新加坡等发展中国家技术发展模式的分析，提出发展中国家在跨国公司转移下应采取的技术发展模式。考虑到中国在发展中国家的特殊地位，单独对中国的技术增长型投资环境作出深入评价，并进一步提出我国如何吸引通过改善自身环境而吸引跨国公司投资，对提高本国自主创新能力做出政策建议。研究思路图研究方法本文的研究基础是已有的全球化理论，用国际投资理论和全球化理论对新出现的变化做出理论诠释。在具体研究上：（）理论分析，从技术创新和产业竞争力角度分析跨国公司向发展中国家的转移；（）均衡分析，用数量均衡模型验证跨国公司向发展中国家转移的模式选择；（）指标评价体系，在分析发展中国家技术利用型投资环境时用到指标评价体系的方法；（）不同区域和国家的比较研究方法。第章绪论有关概念的界定的概念“”是一个国际通用的科技术语，是英文“”的缩写。联合国教科文组织将定义为：为了增加知识总量以及运用这些知识创造新的应用而进行的系统性创造工作”。关于的定义为：“研究与开发就是系统进行的旨在增加人类知识储备以及运用这些知识储备设计新的应用品的创造性活动，这些知识包括有关人、文化、社会的全部知识。”我国基本上采用联合国的关于的定义，在具体统计时，我国的统计机构将定义为：“在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统、创造性的活动。“”广义的包括全社会所有的科研活动，狭义的则专指企业为了经营目的而进行的技术创新行为。美国国家科学基金将全社会的分为三大类：基础性研究、应用性研究、试验性开发，并分别给出严格的定义”。一（）基础性研究指为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发展、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。（）应用性研究指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或者目标。应用性研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为了达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或者新途径。（）试验性开发指利用从基础性研究、应用性研究和实际经验所获得的现有知识，为生产新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而进行的系统性工作。将科学研究发现或通用知识应用到具体产品或工艺过程中去的技术活动。企业的活动是企业生产知识的活动，它不同于企业的其他生产经营活动，具有以下几个特点：一是具有创造性，“创造性”是的最本质特征；二是具有探索性，探索新规律，发明新产品，寻找新的解决方案；三是不确定性和风险性，的探索性和创造性决定了其不确定性，投资成功与失败都有可能出现，充满了风险；四是个体性、集体性和社会性。是智力劳动，新的创造性设想往往来源于个人的灵感和智慧火花，需要发挥个人才智；同时，现代的科学研究日趋复杂，研究过程往往借助先进复杂的仪器设备，因而需要各个部门相互北京工业大学经济学硕士学位论文配合，集体合作；另外，知识的相关性、对社会的依赖性又使工作具有社会性，一项研究的突破往往有赖于相关领域的进展。全球化的概念全球化可以说是跨国公司全球化战略的一部分，事实上是全球化战略的最高阶段。陈佳贵认为，企业的全球化战略是指企业从全球化角度出发，以全世界为目标市场，在全世界范围内进行生产要素的转移和资源配置，从而达到企业全球性的利益最大化”。金润圭认为，跨国公司全球化战略是指跨国公司为了获得长期、稳定的全球竞争优势，利用不同国家和地区的区位优势，把价值链上的各个环节和职能加以分散和配置，使它们有机地结合起来，实现综合一体化经营，降低生产经营成本，以期实现最大化的全球效率”。李安方认为跨国公司全球化是指跨国公司从其全球化经营战略出发，根据自身的技术实力与战略目标，在全球范围内配置资源，构建全球网络体系，最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源，并通过与其他企业的广泛的外部合作，以期获得长期、稳定的全球技术领先优势”。因此，跨国公司全球化的概念至少应该包含三个方面的含义：一是跨国公司创新成果的全球化利用，即跨国公司将自己的成果在全球范围的市场中加以利用；二是充分利用全球范围内的资源，通过建立全球性的网络，跟踪全球领先技术，维持企业的技术优势地位，主要表现为企业投资的分散化、国际化；三是广泛开展全球范围内的合作，指跨国公司已经不再仅仅依靠内部的网络作为企业获取技术的唯一渠道，还通过加强与其他企业、政府研究机构、大学间的广泛合作来取得企业发展需要的技术，表现为技术战略联盟等。借用技术转移概念对转移的解释技术转移简单地说是技术从一方向另一方传递的过程。具体一点讲，技术转移指技术持有者通过各种方式将其拥有的生产技术，销售技术或管理技术以及有关的权利转移给他人的行为”技术转移可以在地理空间上进行，也可以在不同领域、部门之间进行，是一个动态过程。而本文所涉及到的转移是涵盖在跨国公司全球化范畴内的，不同于技术转移，而只是跨国公司把投资由原来的发达国家部分转移或者扩大到发展中国家投资，其内容也包括全球化中所提到的三层含义：跨国公司创新成果的扩大到发展中国家的利用；充分利用发展中国家的资源；广泛开展与发展中国家企业或者科研部门的合作。第章绪论转移类似于技术转移之处即都涉及到地理空间上的转移。但不同点有以下几个方面：（）转移不仅仅是简单的技术转移，它包括技术创新；（）技术转移过程中，接受方可以直接获得技术，而转移过程中，东道国往往只有通过技术溢出获得技术；（）技术转移只涉及到技术层面，而转移涉及到更多的层面，关系到一国的外商投资环境等。北京工业大学经济学硕士学位论文第章跨国公司全球化框架研究跨国公司全球化投资动机理论及其新发展自世纪年代末期跨国公司海外投资逐渐被人们所重视以来，有关跨国公司海外投资动机的理论研究也就成为国际经济学界的研究热点之一。从目前国际经济学界研究的总体情况来看，西方学者主要从两个方面揭示跨国公司海外投资的动机。一是将跨国公司海外投资视为国际直接投资的一种，用传统的国际直接投资理论对这一现象进行解释，探讨传统国际直接投资理论对跨国公司海外投资现象的适用性：另一个研究方向则是从企业技术创新的理论研究出发，用市场结构理论等来解释跨国公司全球化现象，提出一些新理论。下面主要结合西方学者的关于跨国公司海外投资动机的理论研究，对跨国公司海外投资动机理论进行简要的介绍和评述。传统跨国公司理论对跨国公司全球化的解释（）垄断优势理论的发展与跨国公司全球化垄断优势理论是西方最早研究跨国公司对外直接投资动机的独立理论。年，海默”在其博士论文中从美国跨国公司的实证研究入手，开创性地将产业组织中的垄断概念运用到跨国公司对外投资的研究之中，最先提出“垄断优势”的概念。此后这一理论又经过金德尔伯格、约翰逊、凯夫斯等人的发展和完善，形成了一套解释跨国公司国际投资的较为完整的理论。垄断优势理论的基本观点是跨国公司对外直接投资的并不是简单的资本流动，而是与控制权相联系的生产性投资。跨国公司与东道国企业相比，其在海外组织生产会遇到许多不利的因素，比如语言文化障碍，法律，经济制度的差异等等，但是即便是这样，跨国公司仍会选择对外投资。这主要是因为世界市场的不完全，而使跨国公司形成了某种垄断优势，企业拥有的这种优势足以抵消海外投资所带来的不利因素。金德尔伯格按照来源不同将跨国公司的垄断优势分为四类，其中之一就是由于企业拥有不完全竞争的产品技术而形成的优势，包括产品差异、营销技术和定价策略等“凯夫斯认为跨国公司的垄断优势在于拥有核心资产。他认为企业最核心的资产就是技术和知识，企业通过对核心资产的独立形成垄断优势，并凭借这种优势到海外投资设厂，攫取高额利润。与凯夫斯不同，约翰逊更加强调技术本身的优势。他提出了知识资本的概念，并且认为跨国投资的主要优势来自于对知识资本的占有和使用。知识资本的生产过程，也就是企业进行的过程成本很高，而一旦研发成功，使用成本很低，这使跨国公司拥有第章跨国公司）全球化框架研究当地企业无法比拟的优势”。垄断优势理论的基本结论是：垄断与优势的结合构成跨国公司对外投资的基本动机。按照这一结论的逻辑来推理，跨国公司的优势主要来源之一就是企业的活动，企业要想维持长期的垄断优势，就要牢牢地控制住中心环节，不能轻易地将活动转移到国外。这样分析似乎垄断优势理论不能解释跨国公司全球化现象，而事实上，垄断优势理论并不必然推出跨国公司将其活动集中在母国的结论。因为垄断优势理论仅仅指出跨国公司利用其自身拥有的垄断优势来克服国际市场的障碍取得利润，而在当前经济全球化的情况下，企业的竞争优势来源于国际化经营，跨国公司进行海外投资正是为了强化自己的垄断优势。另外，知识获取的障碍目前仍然是国际市场上的最主要的障碍之一，跨国公司与东道国在知识获取障碍上既有冲突，也有合作，而海外投资实际上是跨国公司为了更好的利用自身的知识、技术优势，在国际市场上获得更大的利润，其母国的技术优势并没有受到损害。垄断优势理论能够解释跨国公司海外投资的部分原因，但该理论无法解释跨国公司海外投资的行业特征和国家模式。（）产品生命周期理论与跨国公司全球化哈佛大学的维农教授在年提出了另一种解释跨国公司对外投资的理论产品生命周期理论“。先进国家的跨国公司在方面具有领先优势，企业最先根据国内市场的要求开发出新产品，在“新产品阶段”，由于国内市场容量大，产品尚未定型，企业一般选择国内生产，大部分供应国内市场，并将新产品的一部分通过出口的形式满足国际市场的需求，此时只有出口贸易而没有国际投资。当进入“产品成熟阶段”，由于产品已经定型，海外需求增加，以及仿制品和替代品的出现，降低成本成为生产者主要的考虑因素。在这一阶段，跨国公司开始将生产转移到其他成本较低的国家去，出现了跨国投资。在最后一个阶段，即“产品标准化阶段”，产品和生产技术都已经标准化，并在国际上广泛扩散，新的生产者加入，市场竞争日趋激烈。此时竞争的焦点集中于价格，生产的相对优势转移至劳动力成本较低的国家和地区。产品生命周期理论能够很好的解释第二次世界大战到世纪年代美国跨国公司的对外生产性投资现象，但是无法解释跨国公司防御性逆向投资和双向交叉投资现象，也无法解释越来越多的跨国公司在海外设立机构，直接在海外进行技术创新的现象。根据产品周期理论，提出海外投资是依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产性分支机构的外移进行的。他强调跨国公司海外的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技术。认为产品周期理论只能解释转移技术，而不能解释技术创新”。同时，根据研究得出产品周期模型所说的由发达国家逐渐向北京工业大学经济学硕士学位论文发展中国家技术转移并不符合海外投资流向，事实上的投资流向主要是发达国家之间”。但是现阶段跨国公司投资向发展中国家的转移，不仅仅是所认为的只是技术转移，没有技术创新；也不是所研究的主要在发达国家之间。（）内部化理论与跨国公司全球化内部化理论的思想渊源可追溯到世纪年代的科斯定理。年科斯在企业的性质”一文中提出了市场交易内部化的设想，认识到市场的交易成本的问题。年，巴克利和卡森首次从交易成本的角度来解释跨国公司的对外投资的动机，提出了内部化理论。内部化理论的出现标志着跨国公司理论发展的重要转折。垄断优势理论从市场结构的角度研究发达国家跨国公司的动机，内部化理论则首次从公司层面上研究国际投资的动机。巴克利和卡森用内部化理论解释跨国公司海外投资现象，他们认为企业的活动具有初期投入大、风险高而收益不确定的特点，并且的产品和技术又很难通过市场进行定价。跨国公司为了更好地利用技术优势，一种选择就是通过内部化的方法，向海外进行投资，在当地设立机构，将自己的研究成果用于产品的生产和销售。因此，全球化实际上是跨国公司技术内部化的一种表现，通过将活动的内部化，跨国公司能保持技术领先优势，享受的最大收益。但是，内部化理论仅仅解释了跨国公司生产支撑性投资的动机，另外，内部化理论也无法解释跨国公司海外投资的方向。自世纪年代以来，跨国公司活动呈现越来越多的外部化趋势，内部化理论显然无法解释这种全球化与外部化并存的现象。（）国际生产折衷理论与跨国公司全球化英国经济学家邓宁认为前三种理论都是从某一国的跨国公司公司实证数据出发研究国际直接投资的动机，比较符合各国国家的国情，但不具有普遍意义。针对这种情况，邓宁于年发表了贸易、经济活动的区位和跨国公司：一种折衷理论的探索。，提出了“国际生产的折衷理论”，试图建立一种解释跨国投资的一般理论。邓宁将国际投资的区位理论和俄林的要素禀赋论、海默的垄断优势论、巴克莱和卡森的内部化理论相结合，认为跨国公司是否对外投资以及对外投资的方向是所有权优势、内部化优势和区位优势三项优势综合作用的结果。邓宁认为与竞争对手相比，具有一定所有权优势，通过对外国区位的内部化开发并能获得理想收益时，就要从事的对外直接投资他认为，跨国公司海外直接投资能帮助企业获得某种优势，该优势与公司业已存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。此外，他将跨国公司的对外投资动机归纳为三种类型：市场导向型动机、资第章跨国公司全球化框架研究源导向型动机和效率导向型动机。邓宁认为跨国公司海外投资也遵循这三种动机。发达国家跨国公司在发展中国家设立的以技术本地化为目标的机构主要是市场导向型的，目的是占领东道国市场，并针对东道国市场开发新技术、新产品。资源导向型投资则表现为跨国公司利用东道国的资源或技术，如跨国公司向新兴工业化国家的投资在很大程度上是为了利用这些国家低成本的人力资源。效率导向型投资主要表现为发达国家之间的相互投资，相互利用对方的设施和科技基础，从技术专业化中受益，形成国际性的技术创新中心。邓宁的这些理论尤其是跨国公司海外投资的三种动机理论，对本文的研究有着重大意义。跨国公司全球化动机的新理论虽然传统的跨国公司理论对全球化有一定的解释能力，但是，由于跨国公司海外机构在职能上不同于一般生产性投资，因而在投资动机方面具有其特殊性。于是，一些学者针对研究跨国公司全球化现象，提出一些新的理论，试图补充原有理论的不足，其中典型的有技术利用和技术增长理论，分散与集中理论，辅助资产理论等。（）技术利用和技术增长理论衄认为的全球化机制来自增加现有知识存量或者利用这一知识存量。跨国公司海外的驱动力归纳为两种类型：一是以母国为基础的技术利用型充分利用跨国公司现有的技术知识存量，开拓国际市场，其主要影响因素是东道国的市场规模和成长潜力；二是以母国为基础的技术增长型。对外投资的主要目的是从海外获取先进的技术和知识，增加母公司的现有技术存量，提高跨国公司的国际竞争力，其影响因素主要包括东道国公共部门和私有机构的投资量，国内人力资源质量，有关科技领域所取的卓越成就等等。所提到的技术利用和技术增长理论刚好符合跨国公司投资的趋势，从技术利用到技术增长。本文的第三章将会再次提到这一理论。（）分散与集中理论将影响跨国公司建立海外分支机构的作用力分为离心力即促使机构分散化因素和向心力即促使机构集中化的因素。将影响跨国公司如对外直接投资的因素分为驱动与阻止因素。驱动因素类似提到的离心力，推动企业的机构趋于分散化，包括：支持当地化生产，满足当地消费者的生产需求，获得国外先进技术，降低人力成本，东道国政府影响及重要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力，吸引跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与监督活动，降低技术信息泄露风险，接近北京工业大学经济学硕士学位论文国内市场，具有规模经济，降低协调及通讯成本，母国政策影响。跨国公司在制定战略时，需比较两种因素的平衡力。这一理论研究了跨国公司是集中还是把向外投资的影响因素，此外对跨国公司全球化的组织管理有很大的帮助。（）辅助资产理论认为跨国公司从事海外直接投资，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。如跨国公司在国外建立基地，通过接触当地基础研究信息，提高公司基础研究能力。一些跨国公司通过投资国外应用或开发研究，辅助加强国内的基础研究。还有跨国公司通过对海外工艺技术的投资，提高生产技术。另一些跨国公司海外直接投资是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公司的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设计和工艺改造。在这种情况下，需要在海外区位建立自己的机构，以支持公司的海外生产和经营活动。辅助资产理论能解释跨国公司在其他国家的以技术适应为目的的活动，却很难解释跨国公司在其他国家的以技术增长为目的的活动。跨国公司全球化背景分析及发展历程跨国公司全球化的背景分析跨国公司全球化是在经济全球化、信息化过程中出现的一种新现象。这一现象在世纪年代后期开始出现，并在年代获得迅速发展并不是偶然的，其背后有着深刻的国际政治经济背景。（）世界经济全球化、一体化经济全球化在世纪年代中期被提出后，引起了世界范围的广泛关注，成为社会各界关注的一个热门话题。经济全球化是世界各国经济对外开放和国际化的结果，同时也是各国经济体制市场化的结果。在经济全球化的发展中，跨国公司发挥着至关重要的作用。从经济全球化的内容上来看，主要包括生产一体化、贸易自由化和金融国际化三个方面。从本质上讲，金融国际化主要是为生产和贸易服务的，金融资本可以包括进生产要素中去，因而，我们可以认为经济全球化实际上是指生产要素和商品的全球流动。跨国公司是国际生产的重要组织者。据联合国贸发会议统计，到年，全球跨国公司有万多家，拥有万多家分支机构。目前这些跨国公司控制着的国际生产，的国际贸易，的技术贸易，的国际投资。第章跨国公司全球化框架研究随着经济全球化的不断深化，跨国公司的全球性目标越来越有必要和可能通过复合一体化的战略来实现。在这种情况下，决定国际区位优势的因素就大大增多，已经不单单局限于生产成本方面，公司的所有职能全面地国际化，作为跨国公司的核心经营环节，正是在这种复合一体化战略下，逐步实现全球化的。目前已经进入了全面推行全球化经营战略的阶段。日本电气公司前任技术部部长植之原道行曾经指出：“当企业向海外发展时，首先从市场的国际化开始，然后是生产的国际化，接着为资本的国际化，最后才是技术的国际化。”所以，跨国公司全球化实际上是经济全球化的一个侧面，是跨国公司的全球化经营战略的最高阶段。（）科技全球化科技全球化是经济全球化相伴生的一个全球性现象，指在全球化大背景下各国科技发展融合的过程。科技全球化主要表现在以下几个方面：一是科学研究内容的全球化，许多科学问题本身