2011-04牛栏沟项目部内审报告1.doc

内 部 审 核 报 告NO：2011-19报告号院2011-4审核起止日期2011年8月30日至9月1日受审核方：项目领导及各职能部门、厂队审核组成员：罗燕秋 刘诚诚1、引言：本次审核是按院2011年度内审计划，对牛栏沟项目部是否按照公司管理体系文件要求有效进行管理和改进进行检查，目的是对管理体系在项目部的运行情况进行检查、证实和评价。2、审核范围：1）项目部领导、各部门与管理体系运行有关的职能、活动；2）管理体系手册覆盖的所有办公、生产、施工、服务场所及标准条款（除ISO9001：2008标准7.3设计与开发）。3、审核依据：1）GB/T19001-ISO9001：20082）GB/T24001-ISO14001：20043）GB/T28001-OHSAS18001：20014）GB/T 50430-2007质量、职业健康安全与环境管理手册、程序文件、法律法规、第三层次文件及各种管理规定； 产品范围：水电项目施工4、受审核方主要参加人员：项目部领导及各部室负责人。内 部 审 核 报 告5、审核综述根据院审核实施计划的安排，公司审核小组于2011年8月30日至9月1日对牛栏沟项目部的8个职能部门进行了质量、环境管理和职业健康体系审核。审核小组30日上午查看施工现场，了解施工现场的质量、安全和环境管理情况，30日下午召开了首次会议，随后与项目部领导进行了沟通，项目领导介绍了工程施工、质量和安全、环保、经营状况等情况，使审核组对项目部的管理活动有了较为全面的了解。会后开始对8个职能部门管理活动进行了审核。审核工作分2个小组进行，通过查阅管理证据，审核小组看到，项目部领导重视体系运行工作，组织机构建全。在进度方面，左岸边坡开挖及支护、左岸泄洪闸土建部分全部完成，右岸边坡开挖支护至EL480m，弃渣场防洪工程全部完成。产值方面，项目部2011年实际完成2050万元，累计完成5800万元，完成合同额的42%；质量管理方面，项目部加强对现场的管控力度，开工至今累计评定423个单元，合格423个，合格率100%，优良368个，优良率87%，施工质量管理受控。安全方面未发生安全事故，环境管理无投诉，实现了项目部的管理目标。 但是，在审核中也项目发现对质量、职业健康安全与环境管理体系理解上还有一些不足，在实际工作中还有做得不到位的地方，提出如下改进建议：一、共性问题建议项目部组织各部门学习与工作职能相关的2008版管理手册、程序文件和工程建设施工企业质量管理规范（GB/T50430-2007），熟悉文件和规范的要求，理顺部门工作的开展；通过学习和理解，加深对体系的认识，并应用于日常工作和管理活动中。二、各个部门审核存在的问题：1、技术质量管理部1）技术质量部部门工作目标未量化，不利于考核。2）项目部至今未组织内审。3）质量管理组织机构人员已发生变化，应更新。4）建议质量部定期到工地进行质量检查，并形成检查记录。5）应加强对技术质量措施交底的管理。目前技术质量措施交底发现以下问题：一是交底记录不全，二是交底内容简单，应针对作业的重点、难点进行交底。6）未编制进场后的施工组织设计。7）未查到产品标识防护的监督检查记录。8）部门识别的法律法规清单应删除清单中与部门工作无关的多余的法律法规目录，同时应加入业主、监理、公司、院、项目部等的相关的管理办法。检查发现问题以工作联系单的形式要求协作队进行整改，但工作联系单无编号，并对发现问题进行统计分析。2、工程管理部1）加强文件资料的管理。2）施工日志记录有人员、设备投入及工程完成情况，但对工地现场存在问题反映较少，应按牛栏沟生产管理办法细则规定填写。3、安全监察部1）对识别出的重大危险源未进行动态监控。2）未识别项目环境因素。3）项目部与协作队签订了安全生产责任书，但至今未对协作队进行考核。4）未查到协作队民工人员动态表，未及时根据民工变动情况进行入场安全教育。5）查2011.5.26院安监部安全检查报告中存在问题：进一步完善应急救援预案体系，明确应急救援组织机构、应急响应程序和要求，分预案应以现场应急措施为主要内容，使其具有可操作性。但未查到相关的整改记录。6）部门识别的法律法规及其它要求应加入业主、公司、院相关的管理办法及制度。4、财经部1) 泉州市水利水电工程有限公司组织机构代码证过期。2）未识别财经部适用的法律法规及其它要求清单。5、综合办公室 1）部分文件资料处理单内容填写不全，未填写处理意见、承办记录等内容。2）未制定2011年培训计划。3）未识别办公室适用的法律法律及其它要求清单。6、测量队1）测量作业指导书、施工测量总体规划无编审批签名，无日期。2）加强对测量资料的管理，特别是测量原始记录、图纸、测量放样交接记录、设备使用维修记录等的管理。7、物资部1）设备收发台帐上相关人员签字不全。2）未对钢筋采购供方供货能力、质量保证等进行评价。3）原材料检验委托单无编号，应严格按照规范规定的取样频率进行委托试验。4）未识别部门适用的法律法规及其它要求的清单。8、试验室1）未制定设备的周检计划。2）应加强试验检测频率的控制，确保试验检测频率在规范规定范围内。3）应加强试验内业资料的整理。以上是审核小组此次审核所发现的问题，大部份存在的问题在审核时已与部门人员进行了交流，不一一列出。因审核采用抽查，请各部门对未审核到的活动根据上述问题举一反三，自查自改，完善管理，提高管理水平。5.2审核结论根据审核发现，审核小组不开出不符合报告。根据审核结果，本次审核开出不符合报告1项，涉及条款5.4.2.2。内审小组认为牛栏沟项目部质量、职业健康安全和环境管理受控，施工质量稳定，没有发生重大安全和环境事故/事件，没有顾客投诉，审核小组认为“牛栏沟项目部质量、职业健康安全与环境管理体系运行有效”。5.3改进要求和验证方法对于提出的问题，项目部需采取有效措施，明确责任部门对照进行改进，进一步规范各项管理活动，使项目部的