内部审核总结报告.doc

深圳市晶域光电科技有限公司内部审核总结报告 审核目的：1、检查本公司质量/环境管理体系是否符合ISO9001:2008、ISO14001：2004标准以及本公司质量、环境手册的要求。2、检查本公司质量/环境管理体系是否得到有效实施和运行、保持。审核范围：涉及质量/环境管理体系有关的公司各部门管理层和部门所属区域、人员及涉及的环境管理活动。体系覆盖产品：适用于本公司LED器件封装及LED夜市照明产品的生产和服务及所涉及的相关部门、办公室区域、作业场所的所有环境管理活动。审核依据：1、相关法律法规与产品法律法规要求及客户要求。2、体系文件（手册、程序文件、作业标准、规章制度、环境管理规程、紧急预案、目标指标、管理方案等）3、GB19001:2008GB/T14001：2004审核日期：2017-5-4-5受审核部门：生产部、业务部、采购部、仓储部、人事部、品质部、工程部、财务部、PMC部、管理者代表、副总、总经理。审核组长：方丽审核员：孙惠芬、欧少忠、毛玉梅审核综述（包括审核计划实施情况，存在的主要问题，体系运行的有效性、符合性结论）： 公司在2017年5月4-5日推行为期2天的内部质量/环境管理体系审核，根据审核实施计划的安排，此次审核由管理者代表方丽担任组长，审核组成员分为1个小组开展审核工作。 此次内审按照外部审核的要求来开展，要求严格，不仅要审核各部门的工作流程及作业文件、工作记录及质量/环境管理体系运行绩效监测记录，也涉及到部门的主要负责人，包括对部门的管理工作。在审核中发现各部门的工作做得比较好的地方，主要如下：1、经过此次的内部审核，使各部门对ISO9001:2008、ISO14001：2004标准及质量/环境管理体系进一步的认识，并对此引起了高度的重视，对这次审核中提出的问题均不同程度地进行整改，这次审核中的跟踪，使我们看到各部门做了大量的整改工作，并留下了工作的记录。2、本次审核中各部门的负责人都能亲自到场，配合审核工作，并且能够对ISO（质量/环境管理体系管理）工作表示理解和支持。3、内部审核员在这次的内审中很好地发挥了作用，能够按审核计划的要求完成审核任务。4、品质改进会议、内部沟通会议、产品技术交流都组织召开了，并对客户投诉反馈的问题确确实实采取了措施，进行改进，使产品质量、售后服务及纠正预防措施不流于形式。5、质量/环境管理体系方面：a.公司各部门的环境因素得到了识别与评价，并建立“环境因素识别及评价表、 “重大环境因素一览表。b.人事对法律法规已收集及合规性评价，建立了“法律法规登记表”、“法律法规收集与合规性评价表”。c.公司目标指标已建立“目标指标管理方案一览表，公司目标指标完成情况统计表”，能源节约方面实施了水电纸的统计。d.人事组织公司进行“消防演习、逃生演习、化学品泄漏演习”，并提供三种“演习计划、演习记录、演习图片”。人事已建立公司紧急预案（消防组织架构等）、灭火、应急疏散预案各行动组紧急联系人和电话、起火后灭火自救行动时间要求等，各种预案进行演练（应急预案的演习评审记录）。公司所有灭火器、应急灯、消防栓建立“灭火器、应急灯、消防栓清单”“消防设备清单”， 应急灯和灭火器、消防栓都进行，各车间、各办公区域有贴“逃生示意图”。所有的“应急灯和灭火器、消防栓”都是有效的。 e. 人事提供“三废检测报告”：废气、废水、噪音检测。固体和液体危险废弃物由外部具有环保资质部门进行回收，并签订“工业废弃物回收协议”，危险废弃物在公司有内部收集。f. 生产现场的所有垃圾进行明显分类，并张贴“垃圾分类基准”、化学品都张贴了MSDS文件。g. 人事按照质量环境程序文件的要求已做“年度教育培训计划”、“培训记录”和三级安全教育培训记录。h.各部门的质量质量/环境管理体系职责明确。i.人事每月有组织各部门实施5S检查与整改和内部环境检查（5S检查表、内部环境检查报告），并实施纠正。在肯定了各部门的工作优点的同时，我们在审核中也发现了一些问题，这次审核中发现严重的问题和一些部门存在的共性问题：1、关于质量/环境管理体系目标指标：在ISO9001ISO14001、标准中5.4.14.3.3明确规定了要有质量、环境目标指标并且要求分解落实到各部门，公司在建立质量/环境管理体系时已经根据标准的要求制定了公司的总质量、环境目标指标，并写入体系手册中，但在这次审核中关于质量/环境管理体系目标指标已分解落实，但统计不完整。但从IS09001ISO14001审核的角度，衡量一个单位的管理是否有效，主要就是看其制定的质量/环境管理体系目标指标与管理方案完成得如何，所以这也是外审中每个部门的必查项，这是内审后要求重点整改项。2、关于记录管理：这是在审核中发现的各部门普遍性存在的不足，虽然要求提供的记录都能提供一些，但提供的记录存在如下问题：（1）各部门的工作记录填写不完整，有漏项、没签名。（2）记录表格的使用和管理要求有统一标识（编号）。目前的记录都有没有编号的。（3）各部门对本部门的环境因素识别、垃圾分类、目标指标及管理方案都不是很清楚。通过此次严谨的内部质量/环境管理体系审核中共查出主缺点0个，次缺点3个其分布如下：A.业务：次缺点1个查业务未对公司的所有客户发出满意度调查表进行调查,并未按ISO9001:2008标准的要求从交付产品质量方面数据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔、经销商报告之类的来源之信息进行客户满意度调查分析总结报告,和针对客户所提出的建议未进行具体的原因分析和相应的改进措施，且实施追踪改进与标准8.2.1内容不符。B采购，次缺点1个查采购未对所有供应商（包括外包供应商）进行调查、评鉴和定期评核未填写供应商资料调查表、供应商现场考核表、供应商评核成绩表，供应商有交期未按期完成，采购未做任何说明之证据，供应商也未提供营业执照复印件，违反采购规定中内容及标准条款7.4之内容不符。C. 人事，次缺点1个查化学品仓库未有标示，此违反了ISO14001之4.4.6条款自管理体系运行以来，在此期间我公司改善的问题较多，再加之名部门的程序运作不够全面，执行不够仔细而导致以上问题点的存在，上述问题希各部门尽快改善，并完成改善报告。审核中的不合格项纠正措施的要求：针对以上提到的一些问题，我们会以不符合项报告的形式提出，各相关的部门要按整改的要求采取纠正措施，及时改进。并提交相应的材料，由审核小组成员进行跟踪验证，记录，整改验证完毕，关闭不合格项。验证方式：审核员对部门提交的书面材料进行验证或到现场验证、或通过下次内审进行验证。对于本次审核中发现的问题，要求相关的被审核部门找出发生问题的原因，采取切实有效的措施并实施纠正措施，在规定的时间内整改完毕，需要说明的是本次内审所发现的问题是具有代表性的共性问题，实际发现的其他问题远大于我们所列的数量，在实际审核中都当场给各部门提出来了。另外，审核是一个抽样过程，受到审核时间的限制，只能采用抽样的方法，具有一定的风险性和局限性；我们的审核员审核的工作经验不足，有些不符合要求的地方可能还没有被发现。审核的结论（体系运行的有效性、符合性结论）1、审核计划的完成情况：整个审核工作能够如期执行，全部完成审核计划的安排。2、部门的管理工作基本有效。对照ISO9001:2008、ISO14001：2004标准大部分内容是符合，但也有少部分内容不符合。3、这次内审有进步的地方是领导、各部门负责人、全体员工对公司的质量/环境管理体系工作已经引起了高度重视，质量/环境管理体系意识有了很大的提高。4、公司的质量/环境管理体系方针、质量/环境管理体系目标指标已经有制订，有分析统计。5、公司现有环境状况的评价：基本符合管理要求，有些工作还可以进一步持续改进。（比如；部门之间的沟通、职责与权限的划分、人力资源的配备、工作现场环境等）。6、内审工作的可信度：本次内审员是由经过培训的内审员担任，为了保证审核的客观和公正性，规定审核员不能审核本部门的工作，且审核任务安排时至少二人以上，均是深入到各部门进行现场实地开展审核工作，并且每一审核小组在审核中都设陪同人员见证审核，审核结束时由受审核部门负责人当场签字认可审核。故本次审核比较可信。7、公司的基础设施、工作环境等资源的配置基本能满足公司生产、环境管理工作的要求。8、经过审核，认为我们公司目前的质量/环境管理体系离ISO9001ISO14001标准要求尚有差距，有很多地方还需要整改。质量/环境管理体系内部审核综