微观经济学(第九章)-课程讲稿.doc

微观经济学（第九章） 课程讲稿第九章 市场失灵与微观经济政策第一节 企业与市场教学要求：l 掌握交易费用、企业的本质教学重点、难点及关键知识点：l 重点：企业的本质方法及手段：l 课堂理论讲授、板书、多媒体辅助教学教学基本内容（教学过程）一、企业及其基本要素（一）企业（Enterprise） 企业是为一定目的从事某种经济活动的、独立的经营单位。在市场经济中，企业的独立性表现在两个方面： 第一、企业作为一个整体，以独立的生产者的面目和其他企业发生关系，而这种联系的基础就是市场； 第二，企业内部的各个组成部分是非独立的，联系各个组成部分的是企业决策者的计划，各组成部分和外界的关系，同样受企业决策者的计划支配。 企业的这种独立性来自产权的界定，因此，一家企业并不一定只有一家工厂或一家商店等，它可以是同一资本支配的各种经济活动单位的集合。 厂商（Firm）？经济学里的厂商就是“同一资本”支配意义下的企业，所谓“同一资本”可以是独资、合伙、合资或股份资本的汇集。 （二）企业的基本要素雇主、雇员和组织三要素。微观经济学（第九章） 课程讲稿 第一个要素是雇主 雇主是企业的所有者，也是企业的决策者。 在一个企业里，雇主处于支配地位，具体体现在雇主决定如何使用劳动并可以任意处置劳动成果，这种控制权又被称为剩余控制权。因此，在支付了劳动报酬和其他成本后的一切收益，不论盈亏，都属于雇主。由于这种剩余控制权对雇主的收益不加限制，也就意味着雇主在享受企业收益一切剩余的同时还要承担企业经营的风险。 第二个要素是雇员 雇员受聘于雇主，在企业中，处于从属地位。 雇员在雇主的计划下劳动，按照与雇主合约的规定得到报酬。这种报酬一般是相对稳定的，也就意味着雇员对企业的经营风险不承担任何责任。 第三个要素是组织 现代社会中，企业的组织形式是多样化的，企业的规模可以大到资产上千亿美元的巨型跨国集团，也可以小到街头摆地摊的小贩，它们的组织形式完全不同。就现代大型企业而言，从产品生产的角度出发，其组织可分为三种类型： 一是对某种产品的生产不限于单一工厂，而是并行地在一个企业内开设许多家工厂来生产该种产品，这种组织形式称为横向组织结构； 二是对一种产品的经营，不只限于生产过程，而且把该产品所需原材料及其销售渠道的某些部分也纳入企业，实行有选择的供应、生产、销售以及研究开发的联合经营，这称为纵向组织结构； 第三种组织形式就是在一个企业内不仅经营一种产品，而且同时产销若干种相关或者不相关的产品，因此也称为多样化组织结构。 企业的横向经营扩大单一产品的生产规模，纵向经营提高该产品的经营深度，而多样化经营则使现代企业突破了产品和行业限制，走上了全面扩张的发展道路。 企业不论其规模的大小，也不论其组织形态如何，其组织的基本功能是为雇主和雇员两个基本要素的有机结合提供保证，也就是确定企业内部雇主 的支配地位和雇员的从属关系，否则，企业就失去存在的基础。因此，简单地说，企业组织代表了企业内部的上下级的权威关系。 微观经济学（第九章） 课程讲稿二、企业和市场（一）产业（Industry）是指生产同一种或同一类产品或服务的生产者的集合，而市场（Market）则由所有该产品或服务的潜在供给者和需求者所组成。因此，产业着重的是供给方面，而市场则是由供需双方共同构成的，只有需求或者只有供给都无法形成市场。例如，软饮料市场由所有生产软饮料的供给者和购买软饮料的需求者组成，其中生产者组成的集合称为软饮料产业，而可口可乐公司则是这个产业中的一家厂商。（二）市场（Market），用最简要的话来说，就是买者与卖者进行交易的场所。市场和企业一样，其规模可以大到包罗万象的国际市场，也可以小到只有某种特定商品的小商品市场，这取决于我们对市场的界定。市场的形式也是多样化的。市场和企业不一样，在市场中，买卖双方是通过交易发生关系的，因此，交易双方是完全平等的。例如，买者有可能是街头一位穷困潦倒的乞丐，而卖者则有可能是一个腰缠万贯的老板，但他们在价格面前都是没有差别的，因为如果这位老板出价太高，乞丐完全有可能转向其他卖者。因此，市场中没有上级和下级的区分，只有价格的高低，也就是说，市场代表了一种平等的交易关系。（三）市场与企业的关系市场的平等交易关系和企业内部的上下级权威关系究竟存在什么样的关系呢?假定某个人相信市场上对手工缝制的皮手套有一定需求，虽然他对制皮手套工作一窍不通，可是他还是决定要“进人”该行业。于是，他用签订合同的方式请来采购专家，为他采购一定数量的皮；然后，他与制皮的工匠取得联系，规定工匠每硝一张皮可以得到一定的报酬，同时他用同样的方法与那些裁剪和缝纫皮手套的工匠进行协商和联系，为他缝制皮手套；最后他以每双一定的价格把皮手套售给一家商人。现在，我们看到，这个人并没有成立任何形式的组织，但是他按照一种标准企业方式完成了全部的生产过程，从原料采购、产品生产到最后销售。在整个 “生产”过程中，没有发生上下级的权威关系；采购员和工匠也没有人进行监督，完全采取了一种自愿的态度，按照双方的合同完成了工作。因此，此人是以市场交易的方式进行了企业的生产。在这里，市场完全替代了企业，企业显得多余了，换言之，企业是可以用市场来取代的。市场实际上是组织生产的一种有效的方式，即市场经济能有效地配置资源。在市场经济中，生产什么、如何生产和为准生产的问题主要是由一种竞争的价格机制来决定的。20世纪30年代末，美国经济学家罗纳德科斯提出这个问题：既然市场交易在经济学理论上是简捷有效的，为什么要用企业来取代市场？但是，到70年代，经济学家才真正注意科斯提出的问题。总之，市场实际上是组织生产的一种形式，它与企业组织形式既有区别，又有联系。 微观经济学（第九章） 课程讲稿三、企业存在的理由（一）规模经济与企业1从规模经济的角度可以分析企业存在的必然性在单一产品生产中，当产量足够大的时候，企业可以进行劳动的分工协作，可以采用专有的设备和工具来实现生产专门化，从而带动企业效率的提高。在规模经济的条件下，凡是不能把生产规模扩大到足够高的企业，生产成本难免较高，从而在竞争中处于不利地位。只有把企业规模提高到一定水平的企业才能生存与发展。 用规模经济解释企业的存在比较适应大企业横向经营的情况。2规模经济不能从根本上解释企业存在的理由当单一产品的产量不够大，或者企业的发展是以纵向经营或多样化经营为主导方向时，规模经济的解释性就显得不足了。显然，任何企业都有存在的理由，这种类型的企业也应该不例外。因此，规模经济还是不能从根本上解释企业存在的原因。3例证：汽车厂与发动机厂的合并我们已经注意到，一个个独立的个人或家庭完全可以通过市场来组织生产活动，企业是可以被市场替代的。但是，在实际生活中，我们看到的往往是另一种情况。例如，开始时两家企业：汽车厂和发动机厂分别属于不同的所有者，归不同的管理者经营。汽车厂若要买发动机厂的发动机，可以签订合同，按价付款，按合同得到供货。汽车厂买到发动机后生产出汽车，得到自己的收入；发动机厂卖出发动机后也获得自己的销售收人和利润。双方的关系是一种典型的市场交易关系。但现在两个企业决定改变这种交易关系，于是，两家合并成一个企业，情况就发生了变化。汽车厂和发动机成了同一企业的两个部门，都处在一个共同公司的最高领导层的领导之下。企业高层领导会用“看得见的手”取代价格机制，包括对价格形成的方法、供货承诺、双方绩效评估、合同履行的办法等做出规定，这样，原先的市场买卖关系被企业内部的计划关系所取代，也就是说，市场被企业所取代。（二）交易费用（Transactions cost）1交易费用的概念经典的微观经济理论有一个隐含的基本假定就是：市场的交易是没有成本的，也就是说交易费用为零，但科斯认为，市场交易存在着交易费用。用市场形式组织生产是需要成本的，这个成本就是交易费用。直观而简单地说，所谓交易费用就是为了完成交易而发生的费用。在任何一个经济社会中，只要进行社会生产，就一定会有交易发生，而任何一笔交易得以进行和完成，就必须付出相应的费用。微观经济学（第九章） 课程讲稿2交易费用的构成按照具体的交易活动所涉及的程序，可将交易费用分为： 寻找和发现交易对象的成本 了解交易价格的成本 讨价还价的成本 订立交易合约的成本 履行合约的成本 监督合约的履行和制裁违约行为的成本，等等。 例证：汽车厂和发动机厂的关系 在两家企业合并之前，汽车厂商决定向哪家发动机厂定购时，它首先要了解目前在市场上有哪些公司生产汽车发动机，这些公司分别坐落在何处，每一家公司的产品质量和价格如何等情况，这些信息的收集是需要花费成本的。汽车厂商在获取了基本的信息之后，还需要对不同发动机公司的情况进行比较，从中初步选出交易对象。 通常情况下，一家汽车厂商不会只与一个备选对象进行谈判。谈判意味着讨价还价，往往需要耗费大量的人力和物力，包括准备谈判的时间、谈判的时间、交通往返、谈判材料的准备和修改，并且还可能需要在一定的时候请客吃饭，等等。 在达成协议之后，交易合约的订立也有一定的成本，我们常常看到一些大公司举行各种签字仪式，耗费上万元甚至更多的费用来签订协议。 在合约签订之后，合约的履行仍是有成本的。尤其是合约的履行需要进行监督，这对交易双方都是一种费用的支出。汽车公司需要对发动机的质量进行检验，以确认其是否符合合约的规定，达到所要求的标准；汽车公司还要对发动机的交货时间进行监督。合约的履行如果出了问题，那么，交易双方就会因此而支付更多的费用。如果因交货延期而影响汽车的生产，或者因发动机的质量导致汽车质量下降，那么，尽管在合约中或许已经有了规定，其具体的实施（如对发动机公司的惩罚）仍是有成本的。 总之，任何一笔市场交易都是一项合约（买卖合约、雇用合约等），从而任何一项经济交易的达成，都需要进行合约的准备、讨价还价、合约的议定、合药执行的监督以及制裁违约行为的过程，这一过程会带来一系列的费用，有时甚至会高到合约无法达成。3交易费用产生的原因（1）交易行为与交易费用 市场交易的主体是个人或组织，人的行为决定了交易的行为。交易费用学认为，人类行为有两个特点：一是人的理性是有限的；二是人的行为常常会导致机会主义。这两个特点与交易费用的发生有关。 微观经济学（第九章） 课程讲稿 人的有限理性是指人们在任何情况下都不可能准确地预测未来，而充其量只能获得 “一知半解”。一个有限理性的个人也想尽可能地预知未来，从而使自己利益最大化，但实际上无法实现。首先，影响未来的因素是多方面的，而人们能够把握的因素总是十分有限；其次，即使人们能够穷尽所有影响因素，也根本不可能对所有这些因素做出正确的预测。 机会主义行为是指人在追求个人利益的同时，有可能利用一切机会来实现自己的目的，包括提供不确切信息，利用别人的不利地位施加压力，等等。（2）交易过程与交易费用 人类行为的有限理性和机会主义倾向带来的交易费用，在很大程度上还取决于交易过程的特点。在一手交钱一手交货的一般商品现货交易中，人们凭肉眼就可以观察到商品的质量，也没有必要去预测未来的种种变化，有限理性和机会主义行为的存在并不影响交易的顺利进行。只是在一些特定的交易过程中，人类行为的有限理性和机会主义倾向才会导致交易成本的上升。就交易过程而言，有三种情况与交易费用的大小有关。即：资产专用性程度、不确定性和交易频率。 资产专用性程度高的交易使交易双方不能轻易退出交易关系，从而增加了交易的难度。例如，假定一家化工厂需要运输化工原料，为此需要专门的运输车辆。如果这种专门的运输车辆由铁路部门来制造，并为化工厂服务的话，铁路部门就会承担资产专用性风险。一旦化工厂商与铁路公司签订了协议，而化工厂采取机会主义的行为违背协议不再让铁路公司承担运输业务的话，那么铁路公司的那些专用的运输车辆就成为一堆废铁。因此，这样的交易通常很难达成，即使达成也需要高昂的交易成本。 市场的不确定性很高时，使交易双方对未来都没有把握，因此也就很难达成交易合约。一般来讲，不确定性与合约的时间长短有关。交易所涉及的时间越长，相关的很多因素就越难以确定，合约就越难达成。在未来不确定的情况下，虽然在合约中通过增加相应的条款对可能出现的情况做出规定，在一定程度能解决某些问题，但是，未来发生的情况可能有许多种结果，要对这些结果都提供解决办法势必大大增加交易成本。不确定性与人的有限理性相关，不确定性再加上人的有限理性，会使交易成本变得更加高昂，当这种成本高到一定程度，交易双方就有可能不得不放弃制定合约的努力，最终导致市场交易失灵。 交易频率也很重要。当交易次数减少时，交易双方的相互依赖性就会增加，交易也就难以进行。一般来讲，即使交易总费用不变，交易次数减少会使平均分摊到每次交易的成本上升，从而提高单位交易成本。而且，交易次数减少会带来交易对手的减少，某一方采取机会主义行为的可能性就会增加。当交易对手非常少，某一方又采取机会主义行为时，另一方很难有其他的选择，机会主义者就会垄断交易，使交易另一方要付出更大的代价。 微观经济学（第九章） 课程讲稿（三）企业的本质交易费用理论认为，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。从这个意义上来讲，企业实际上是一种不同于市场的交易组织，企业作为市场的替代能够降低市场交易费用，这正是企业的本质。 企业代替市场的理由：交易费用对企业来说是一种外部成本，如果原来的交易双方合并成一个企业，那么原来的外部成本就内部化了，从而减少了交易费用。企业将外部成本内部化的过程就是用企业内部运行机制来替代市场价格运行机制，也就是用企业内部下上级的权威关系来替代市场的平等交易关系。在这一过程中，企业内部的管理成本有可能增加，但关键降低了交易费用，因而有可能使原来不能完成的市场交易通过企业内部交易实现。 事实上，不论任何类型的企业合并都能在不同程度上降低交易费用，提高生产效率。交易成本与企业数目正相关，企业的存在就是通过企业内部运行机制消除市场交易成本。企业制度实际上是将交易费用较高的活动留在企业内部从而避免此类活动进入市场进行交易。 四、企业规模的限制（一）企业的组织成本企业是一个组织。作为一个组织，企业通常是由一些不同的部分组成，而作为一个赢利性的经营单位，企业又要追求利润最大化。如果说企业的本质是对市场机制的替代，那么，这种替代产生的一个必要条件就是其内部交易的成本要低于市场交易的成本，前者就是企业的组织成本。组织成本是指企业作为市场的替代而产生的企业组织内部交易的成本，并不包括企业原有的生产成本。企业内部组织成本与交易成本不同，它是一种组织管理的成本。例证：汽车厂通过合并把发动机厂纳人企业组织的内部，原先的外部交易就转变为内部交易，组织成本也就产生了。汽车厂和发动机厂在合并前，它们的关系是通过市场交易协调；合并后，则是通过企业内部计划协调，如何协调它们之间的关系，构成了企业组织成本的来源。这种组织成本可能是原先交易成本中的一部分的转化形式，也可能是在新的机制下产生的成本，这在很大程度上取决于公司内部的管理体制。按照现代企业组织的流行做法，汽车公司通常是将发动机厂作为汽车总公司的一个相对独立的事业部，是一个利润中心或成本中心。当分公司独立性较强时，企业内部转移价格的确定一方面与工厂的实际生产成本有关，另一方面也要参考产品的市场价格以作为组织内部激励机制的依据。但不论采取何种具体形式，汽车总公司与发动机分公司或事业部之间主要通过组织内部的计划协调来维持生产的正常进行。此时，生产计划的制定、生产计划执行情况的监督、计划未能顺利完成时的惩罚等，都成为组织内部交易的成本。值得指出的是，发动机的生产设备具有较强的资产专用性，因此，企业内部的交易成本一般要低于市场交易的成本。企业内部信息交换的不完全是引起企业的组织成本的原因之一。信息不完全主要来自于两个方面：内部信息的质量和内部信息传递速度。微观经济学（第九章） 课程讲稿（二）信息技术与交易成本交易费用行为取决于市场传递信息的能力。市场经济的扩展和深化意味着社会分工和社会联系范围的扩大，以“需求导向”为特点的市场经济本身必然会创造出一系列满足信息需求的方式和传递、加工及分析信息的机构，因而市场传递信息的能力是随市场经济的发展而提高的。进入20世纪90年代以来，我们发现，人类社会正在加快向前人所描