第06章滥用市场支配地位控制制度ppt课件.ppt

第六章滥用市场支配地位控制制度 市场支配地位又称市场支配力 是指企业在特定的相关市场上具有的控制价格和排斥竞争的能力 市场支配地位在反垄断法的垄断控制制度中是一个关键因素 对于确定垄断存在与否起着至关重要的作用 滥用市场支配地位控制制度典型地反映了反垄断法的本质和特征 对于维护竞争的公平与自由有着不可替代的功能 在整个反垄断法制度体系中具有非常重要的地位 本章以分析市场支配地位的含义 形态 界定标准 认定方法等为切入点 重点探讨滥用市场支配地位的含义 特征 表现形式 规制方法等 并在此基础上较为详细地论述了我国滥用市场支配地位行为的法律规制问题 第一节市场支配地位基本问题考察 一 市场支配地位的含义市场支配地位 marketdominantposition 又称市场控制地位 是德国 欧共体等反垄断法中的重要概念 其具体含义是指企业或企业联合组织在市场上所达到或具有的一种状态 处于该状态的企业或企业联合组织在相关的产品市场 地域市场和时间市场上拥有决定产品产量 价格和销售等各方面的控制能力 我国 反垄断法 第17条 本法所称市场支配地位 是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格 数量或者其他交易条件 或者能够阻碍 影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位 1 市场支配地位首先意味着经营者在相关市场中处于优势或强势地位 具有 能够控制商品 能够阻碍 影响其他经营者 的能力 2 经营者所具有的这种 能力 作用于商品的价格 数量或者其他交易条件或构筑市场壁垒 从而对相关市场的竞争造成危害 3 具有市场支配地位的经营者可以是一个经营者 也可以是数个经营者 二 市场支配地位的界定标准 以市场份额为主 兼顾反映企业综合经济实力的其他因素 的市场支配地位认定标准 一 市场份额市场份额是指特定企业的总产量 销售量或者生产能力在特定相关市场中所占的比例 又称市场占有率市场份额越大 企业进行交易的独立性越强 其影响和制约其他经营者的能力就越强 获取或滥用市场支配地位的可能性就越大 立法分析 如何看待市场份额在认定市场支配地位中的作用 二 反映企业综合经济实力的其他因素 1 市场进入障碍 2 企业财力 3 企业垂直联合的程度 4 企业转产的可能性 5 交易对象的选择机会 6 市场行为的差异性 实务探讨 同是 一体化经营 为何AT T被禁止而柯达公司却被放行 三 市场支配地位的认定方法 市场支配地位的认定方法主要包括两方面内容一是界定相关市场 即从产品 地区及时间等不同方面界定企业从事某种市场经营活动 开展市场竞争的领域或范围 二是确定企业的支配能力 即具体认定企业在特定相关市场中是否具有市场支配地位 一 界定相关市场 相关市场是指企业从事某种经营活动 开展市场竞争的区域或者范围1产品市场产品市场是 相关产品市场 的简称 指同类产品或具有替代关系的产品的范围典型案例 美国诉杜邦公司案 2 地区市场地区市场是 相关地区市场 的简称 指同类产品或具有替代关系的产品相互竞争的地理区域3 时间市场时间市场是 相关时间市场 的简称 指相同或近似产品在同一区域内相互竞争的时间范围 二 确定企业在相关市场上的支配能力 企业在相关市场上的支配能力取决于包括市场份额在内的多种因素 确定企业在相关市场上的支配能力 就是采取一定的方法对影响企业市场支配能力的因素进行考察 通过对各种指标的定性 定量分析 作出企业是否具有支配能力和支配能力大小的结论 第二节滥用市场支配地位行为法律透视 一 滥用市场支配地位行为的含义界定概括讲 是指具有市场支配地位的企业利用其市场支配地位危害竞争 损害公共利益和私人利益的行为滥用市场支配地位行为的具体概念和确切含义 长期以来一直是一个颇具争议的问题 无论是立法实践 还是理论研究 均未能就此问题作出明确的结论 理论研究 我国如何界定滥用市场支配地位的含义 二 滥用市场支配地位行为的特征与分类 特征 1 滥用市场支配地位的行为主体是拥有市场支配地位的企业 2 滥用市场支配地位行为的主观目的是获取垄断利润 3 滥用市场支配地位行为在客观上表现为一系列 不当 或 不公平 经营行为 4 滥用市场支配地位行为在后果上具有反竞争性 三 妨碍性滥用及其影响分析 一 掠夺性定价掠夺性定价是指拥有市场支配地位的企业为排挤竞争对手而在一定市场和一定期限内以低于成本的价格销售商品的行为 掠夺性定价这种滥用行为的主要特点是有选择地降低价格 以期损害竞争对手 降价的幅度通常是低于成本的 二 差别待遇差别待遇是指拥有市场支配地位的企业无正当理由对条件相同的交易对象提供不同的价格或者其他交易条件 从而使交易对象处于不平等的竞争地位的行为 差别待遇往往使特定的主体遭受歧视 故又称歧视性滥用 典型案例 欧共体1978年联合商标案 三 搭售搭售是指拥有市场支配地位的企业在提供商品或服务时 强迫交易对方购买或接受从性质上或者从交易习惯上均与所进行的交易无关的其他商品或服务的行为搭售的实质是购买一种商品必须以购买另一种商品为条件 也即在销售一种商品时 捆绑销售其他商品典型案例 利乐国际集团公司诉欧共体委员会案 四 拒绝交易拒绝交易有狭义和广义之分 狭义的拒绝交易是指拥有市场支配地位的企业拒绝向现有交易对象供货 或者不接受新的潜在交易者购买其商品的行为 广义的拒绝交易不仅包括拒绝商品交易 而且包括拒绝进入关键设施和拒绝许可知识产权等 本书取广义的拒绝交易 拒绝交易的危害主要表现在 1 限制价格竞争 2 封锁销售网络 3 限制上下游企业的经营渠道 4 减少或弱化市场竞争 5 限制消费者的购买渠道等 拒绝交易的构成要件包括四个方面 一是企业具有市场支配地位 二是企业实施了拒绝交易的行为 三是拒绝交易的行为弱化了竞争 四是拒绝交易本身不具有客观合理性 四 剥削性滥用及其影响分析 剥削性滥用的典型表现形式是向包括供应者 顾客和最终消费者在内的各种交易相对人索取不合理的垄断暴利价格垄断暴利价格 是指拥有市场支配地位的企业凭借市场支配地位低价买入或高价卖出的行为一是拥有市场支配地位的企业作为供应方 高价销售产品 盘剥购买方 二是拥有市场支配地位的企业作为购买方 低价购买产品 盘剥供应方 剥削性滥用行为在本质上就是拥有市场支配地位的企业从供应者或购买者处不合理地攫取高额利润的行为 它具有两个特征 其一 它不改变市场结构而直接使行为者获利 其二 它主要存在于行为人与供应者或购买者之间的纵向关系之中 剥削性滥用行为除了表现为垄断暴利价格以外 还可以表现为滥用条件行为与限制生产 销售和技术发展行为和附加义务行为及各种歧视行为等 典型案例 2002年我国台湾地区微软案 第三节滥用市场支配地位法律控制的制度模式选择 在反垄断法中 对市场支配地位的控制存在着两种不同的方法 即结构主义控制方法和行为主义控制方法结构主义控制方法是指法律通过控制行业集中度或规范行业集中状态 来维护竞争性市场结构的方法 行为主义控制方法是指法律通过规范拥有市场支配地位的企业的市场行为 来排除或减少滥用市场支配地位行为对竞争的危害的方法 一 对市场支配地位的结构主义控制 日本反垄断法中的垄断控制制度从立法目的 规制要件到具体制裁措施 都具有调节产业结构的意义 被称为纯结构主义的垄断控制制度 美国反垄断法中的垄断控制制度 在立法目的及规制要件上与产业结构调整无关 只是制裁措施具有调整产业结构的功效 被称为准结构主义的垄断控制制度 一 日本的垄断状态控制 根据日本 禁止垄断法 第2条的规定 垄断状态是指在其商品或服务领域内由于市场规模 市场结构的原因而产生市场弊害的情形 禁止垄断法 同时就垄断状态的构成要件 认定标准 制裁措施等作出了明确的规定 建立了系统的垄断状态控制制度 1垄断状态的构成要件一是市场规模 即要求相关市场的规模必须达到一定的指标二是市场结构 即要求市场结构属寡头分占型或垄断竞争型 并且存在市场进入困难三是市场弊害 即企业的市场支配地位在特定情况下对市场竞争所造成的危害2垄断状态的制裁措施对垄断状态的制裁措施主要是由反垄断法的行政执法机关向构成垄断状态的企业发布 竞争恢复措施令 命令其转让一部分营业或采取其他必要措施恢复在该产品或服务领域内的有效竞争 二 美国的垄断化控制 垄断化控制是结构主义垄断控制制度的另一种类型 为美国反垄断法所建立1垄断化的构成要件一是状态 即企业拥有市场支配地位 二是行为 即取得和维持市场支配地位的行为 三是意图 即攫取市场支配地位的故意 2垄断化的制裁措施美国对垄断化的制裁措施主要包括两种 一是刑事制裁 即对构成垄断化者处以刑事上的罚款或监禁等二是民事制裁 即采取损害赔偿 解割大企业 命令转让技术等民事制裁措施来消除垄断化的弊害并重建良好的竞争秩序 二 对市场支配地位的行为主义控制 欧洲各国的反垄断法普遍采用行为主义垄断控制制度 即对市场支配地位采取行为主义控制方法 在行为主义控制方法中 促进竞争的一系列规则 主要是针对市场支配地位的滥用行为而设计的 重点强调滥用行为及其对竞争的危害后果 一 滥用市场支配地位行为的构成要件一是企业拥有市场支配地位二是实施了滥用行为三是造成了损害后果 即滥用市场支配地位行为对市场的有效竞争或公共利益造成了客观的损害事实 二 滥用市场支配地位行为的制裁措施刑事处罚的方式主要是罚金 一般不涉及监禁 民事补救的方式主要是停止侵害和损害赔偿 行政制裁的方式主要表现为由反垄断执法机关对实施滥用行为者发布禁令 宣布其因滥用行为而形成的合同无效和处以罚款等 理论研究 不同控制制度的评析与模式选择结构主义控制制度的优点结构主义控制制度的缺陷行为主义控制制度的优点行为主义控制制度的缺陷 第四节中国滥用市场支配地位的法律规制 一 中国滥用市场支配地位的立法概况我国统一的 反垄断法 颁布之前 关于滥用市场支配地位的法律规定 散见于 反不正当竞争法 价格法 招标投标法 电信条例 等法律 法规 以及其他众多的条例 通知及暂行规定之中 二 中国对市场支配地位的控制模式 从发达国家特别是美国反垄断法形成和发展的历史来看 对市场支配地位的控制模式 经历了一个由强调结构主义规制向强调行为主义规制转变的过程 理论研究 中国是否应当完全放弃对市场支配地位的结构主义控制 三 中国市场支配地位的认定依据与推定方法 一 中国市场支配地位的认定依据根据 反垄断法 第18条的规定 1 该经营者在相关市场的市场份额以及相关市场的竞争状况 2 该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力 3 该经营者的财力和技术条件4 其他经营者对该经营者在交易上的依赖关系及其程度 5 其他经营者进入相关市场的难易程度 二 中国市场支配地位的推定方法 一般规定 一 一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的 二 两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的 三 三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的例外规定反证规定 四 中国滥用市场支配地位行为的表现形式 一 垄断高价或垄断低价一是具有市场支配地位的经营者滥用其控制市场的能力 向购买者索取不公平高价 又称超高定价 二是具有市场支配地位的经营者滥用其市场控制能力 以不公平的低价盘剥供应商 又称超低定价 二 掠夺性定价 反垄断法 第17条规定 禁止具有市场支配地位的经营者没有正当理由 以低于成本的价格销售商品 立法背景 国家是否应当干预 低于成本的销售 三 拒绝交易依据 反垄断法 的规定 构成拒绝交易应具备以下条件 一是经营者具有市场支配地位 二是经营者实施了不与相对人交易的消极行为 三是该拒绝交易行为没有正当理由 这里的正当理由主要是指拒绝交易本身在经营上的合理性 四是经营者的拒绝交易行为产生了排除 限制竞争的后果 四 强制交易这里的强制交易是指行为人违背他人意愿 控制其交易活动的市场支配地位滥用行为 五 搭售或附加 反垄断法 第17条规定 禁止具有市场支配地位的经营者没有正当理由搭售商品 或者在交易时附加其他不合理条件 六 差别待遇 1 具有市场支配地位的经营者可能采取差别待遇 对其竞争者所在地区或竞争者的客户给予特别的低价销售 以排挤竞争对手 2 具有市场支配地位的经营者可以采取差别待遇 威胁 诱使交易相对人接受其不合理的交易条件或排他交易条件 建立纵向限制竞争的协议 3 具有市场支配地位的经营者可以通过差别待遇使不同客户处于不同的竞争地位 从而建立或维持关联企业的垄断地位 或将自己的垄断地位扩展到上 下游市场 4 具有市场支配地位的经营者可以通过差别定价从消费者处获得最大的收益等 五 中国滥用市场支配地位的法律责任 一 滥用市场支配地位的经营者的民事责任 反垄断法 第50条规定 经营者实施垄断行为 给他人造成损失的 依法承担民事责任 二 滥用市场支配地位的行政责任我国 反垄断法 对滥用市场支配地位行为规定了明确的行政制裁措施 其第47条规定 经营者违反本法规定 滥用市场支配地位的 由反垄断执法机构责令停止违法行为 没收违法所得 并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款 据此 违反我国 反垄断法 的行政责任包括 1 责令停止违法行为 2 没收违法所得 3 罚款 深度阅读 1 文学国 滥用与规制 北京 法律出版社 20032 孔祥俊 反垄断法原理 北京 中国法制出版社 2001 第十二章3 曹士兵 反垄断法研究 北京 法律出版社 1996 第六章4 张穹 反垄断理论研究 北京 中国法制出版社 2007 第四章5 史际春等 反垄断法理解与适用 北京 中国法制出版社 2007 第三章6 周昀 试论企业市场支配地位之认定 河北法学 2007 11 7 李小明 反垄断法中滥用市场支配地位的违法认定问题研究 河北法学 2007