江苏省监理人员教材.docx

江苏省监理人员教材一是“想”即想本工程的难点、重点，预见过程中可能影响工程安全、质量、进度、投资的潜在问题。二是“说”即对工程施工影响安全、质量、进度、投资等问题必须提出的意见和建议，及时向业主和承包方反映，通报施工和监理情况。三是“做”即严格履行法律、法规、标准、规范规定，委托监理合同的监理业务，执行监理控制程序。四是“记”即对监理工作，无论是预控提醒还是整改要求，都要及时做好监理记录。“明其变、守其道、尽其职”“明其变”：工程从开始到结束，无时无刻不在变化中，监理应该在变化中掌控。“守其道”：了解监理的职责，掌握监理理论，守住监理的最后底限。“尽其职”：就是尽到监理的职责。2010年省监理工程师教材：一、(P3 ) 第一章建设工程监理概要；第一节建设工程监理概要建设工程监理基本概念：指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设委托监理合同及其他有关合同，代表建设单位对承包商的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。 与一般的项目咨询服务不同的是，我国工程建设的有关法律、法规赋予工程监理单位更多的社会责任，特别是建设工程质量、安全生产管理方面的责任。监理概念的4个方面的内容：1、监理的行为主体是监理企业；2、建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权；3、建设工程监理的依据；4、现阶段建设工程监理发生在工程项目的实施阶段。二、(P4)熟记：建设工程监理的基本性质；“服务性、独立性、公正性、科学性”。服务性：监理企业利用自己的建设工程方面的知识、技能、经验和信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务，以满足项目建设单位对项目管理的需要。（它只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调的方法，控制建设工程的投资、进度和质量，协调建设单位在计划目标内完成工程建设并投入使用。这种服务性活动是按建设监理委托合同进行的，是受法律约束和保护的。）独立性：监理单位建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断开展工作。（建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理工作。建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”的原则开展监理工作。）公正性：以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合法权益。（公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰。客观、公正地对待建设单位份承包单位。）科学性：主要表现在，工程监理企业应当组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担当领导；具有足够数量的，丰富经验和应变能力的监理工程师组成骨干队伍；具有健全的管理制度，现代化的管理手段；掌握先进的管理理论，方法手段；积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的公正态度和严谨的公正作风，实事求是、创造性地开展工作。（在工程日趋庞大，环境日益复杂，市场日渐激烈方、风险日趋增加、参加建设的单位越来越多的情况下，工程标准越来越高，只有掌握科学的思想、理论、方法和手段才能驾驭工程建设行业，必须掌握新技术、新工艺、新材料、新设备的性能、标准和要求，才能面对日趋庞大的建筑行业市场。）三、（P5熟记）建设工程监理的中心任务：监理的中心任务是：控制工程项目目标，即“质量控制、进度控制、投资控制”（三控制）。质量控制：就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下实现工程质量的预定目标，特别是对于合同约定的质量目标必须予以保证，而且不得低于国家强制性目标。进度控制：就是通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量的前提下，力求工程实际工期不超过合同工期。投资控制：就是通过有效的投资控制工作和具体投资措施，在满足进度和质量的前提下，使工程实际投资不超过合同约定的造价。四、（P5熟记）建设工程监理的基本方法；监理的基本方法有：目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。（三控制二管理一协调+动态管理）目标规划：是以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕工程项目投资、进度和质量目标进行研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等项工作的集合。（目标规划是目标控制的基础和前提，只有做好目标规划的各项工作才能有效的实施目标控制。）动态控制：就是在完成工程项目的过程中，通过对过程、目标、和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握建设工程信息，将实际目标值和建设工程状况与计划目标和状况进行对比，如果发现或预测实际目标偏离计划目标，就采取措施纠正，以便计划总目标的实现。（动态控制是开展建设工程监理活动的基本方法。）组织协调：就是在包括项目监理机构内部人与人、机构与机构之间的协调。（包括项目监理机构与外部机构之间的协调，其中主要是与项目建设单位、设计单位、承包商、材料和设备供应商以及与政府有关部门、社会团体、咨询单位、科学研究单位、工程毗邻单位之间的协调。在这些结合部位上做好调和、联合和联结的工作，以使大家在实现工程项目总目标上做到步调一致，达到运行一体化。）信息管理：就是监理工程师在对工程项目中需要的信息进行收集、整理、处理、储存、传递、应用等一系列工作，这些工作总称为信息管理。（监理工程师在监理过程中的主要任务是进行目标控制，而控制的基础就是信息，在信息的支持下才能有效的进行项目工程监控。）合同管理：合同管理对监理企业完成工程项目监理任务是非常重要的。根据监理合同的要求，对工程承包合同的签订、履行、变更和解除进行监督、检查，对合同双方的争议进行调解和处理，以保证合同的依法签订和全面履行。五、（P7-8了解）建设工程监理的作用； 1、有利于提高建设工程投资决策科学化水平；2、有利于规范工程建设参与各方的建设行为；3、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用功能。4、有利于实现建设工程投资效益最大化。六、监理企业与参建各方之间的关系 1、首先与参建各方是平等的主体关系。2、与建设单位是委托与被委托的关系。3、与承包商是监理被监理的关系。第二节（P9）建设程序和建设管理制度一（P9-12熟悉）建设程序1、科学的建设程序应当在坚持“现勘察、后设计、再施工”的原则基础上，特出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。2、建设活动分成以下几个阶段：1、项目建议书（决策阶段）；2、编制可行性研究报告（决策阶段）3、咨询评估对建设工程项目进行决策。4、根据批准的可行性研究报告编制设计文件（设计阶段：实施阶段 初步设计、技术设计、施工图设计） 5、建设准备阶段（实施阶段）；6、施工安装阶段（实施阶段）；7、生产准备阶段（实施阶段）8、竣工验收阶段（实施阶段）。3、建设程序的意义：1）、依法管理建设程序，保证正常建设秩序，2）、开心决策，保证投资效果；3）、顺利实施建筑工程，保证工程质量；4）、顺利开展建设工程监理；4、建设程序与监理的关系；1）、为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；2）、为建设监理提出了监理的任务和内容；3）、明确了工程监理在工程监理活动中的重要地位；4）、坚持建设程序是监理人员基本职责准则；5）、严格执行我国的建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制度的具体体现。二（P14-16熟悉）建设工程的主要管理制度；1、 项目法人制：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。（中华人民共和国 公司法的规定受理有限责任公司或股份有限公司）；2、 项目法人的设立：项目建议书批准设立项目法人筹备组；项目可行性研究报告批准成立项目法人，并备案。3、 组织形式和职责：1）、4、 项目法人制与建设监理的关系：1）、项目法人制是实行建设工程监理制的必要条件；2）、建设工程监理制是实行项目法人制的基本保障。（二）、工程招标投标制：招标投标法推行本制度，招标投标法第三条在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标： 1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；2、全部或者部分使用国有资金投资或者融资的项目；3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制定报国务院批准。法律或者国务院必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其执行。（三）、建设工程监理范围和规模标准规定；原建设部于2001年1月17日发布了建设工程监理范围和规模标准规定（建设部令第86号），明确了下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。1、国际重点工程：是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目；2、大中型公用事业工程：是指项目总投资在3000万元以上的下列工程；1）、供水、供电、供气、供热等市政工程项目；2）、科技、教育、文化等项目；3）、体育、旅游、商业等项目；4）、卫生、社会福利等项目；5）、其它公用商业项目。3、成片开发的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。为了在、保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。4、利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程：1）、使用世界银行、亚洲发展银行等国际组织贷款的项目；2）、使用外国政府及其机构贷款的项目；3）使用国际组织或者国外政府原装资金的项目。5、国家规定必须实行监理的其他工程：1）、项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其它交通运输等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其它基础设施项目。2）、学校、影剧院、体育场馆项目。6、建设工程监理制；1988年原建设部发布“关于开展建设工程监理工作的通知”中就明确提出要建立建设监理制度，在建筑法中也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。7、合同管理制；基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理机构要依法订立合同，各类合同都要有明确的质量要求，履约担保和违约处理条款。违约方要承担相应的法律责任。（都必须使用合同示范文本）。第三节（了解P17页）监理工程师一、 监理工程师的概念：指经资格考试去的中华人民共和国监理工程师资格证书、并经注册，取得中华人民共和国注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业人员。二、 监理工程师的素质（P17-18熟悉）1、要有较高的专业学历和复合型的知识架构；（工程经济、法律、组织管理、心理学等知识）。2、具有丰富的建设实践经验：（立项评估、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计、工程施工、工程监理、设备制造等方面的工程实践经验）。3、具有良好的品德：1）、热爱本职工作；2）、具有科学的工作态度；3）、具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；4）、能够听取不同意见，冷静的思考问题；4、具有健康的体魄和充沛的精力。三、（P-18）监理工程师的职业道德9点： 1、维护国家荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 2、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 3、努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 4、不一个人名义承揽监理业务。 5、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 6、不为所监理的项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。 7、不收受被监理单位的任何礼金。 8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。 9、坚持独立自主地开展工作。四、（P-19页掌握）监理工程师执业资格考试；1、执业资格考试制度执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某些专业技术工作所必备的学识、技术和能力标准。我国按照有利于国家经济发展、得到社会公认、具有国际可比性、事关社会公共利益等四项原则，在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术工作领域，实行专业人员执业资格制度。实行监理工程师执业资格考试制度的意义在于：1）、促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平；2）、统一监理工程师的业务能力标准；3）、有利于公正地确定监理人员是否具备监理工作的资格；4）、合理建立工程监理人才库；5）、便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。2、报考监理工程师的条件：1）、要有具有一定的专业学历。2）、要具有一定的过程建设实践经验。3、考试内容：主要是工程监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。4、考试方式和管理：1）、监理工程师执业资格考试是一种技能水平考试，是对考生掌握监理理论和监理实务技能的抽验。为了体现公开、公平、公正的原则，考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、同一时间、闭卷考试、分科计分、统一录取标准的方法，一般每年举行一次。2）、国务院建设行政主管部门负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试在、材料和组织命题工作，统一规划、组织和授权组织监理工程师职业资格考试是考前培训等有关工作。3）、国务院人事行政主管部门负责审定监理工程师执业资格考试科目、考试大纲和考试试题，组织实施考务工作，会同国务院建设行政主管部门对监理工程师执业资格进行检查、监督、和指导确定合格标准。4）、中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和培训教材工作。五（P20掌握）监理工程师注册：1、 监理工程师注册的形式：初始注册、延续注册、变更注册（只能受聘于一个有资质的单位，只能注册两个专业）2、 初始注册的条件：1）、经全国监理工程师职业资格统一考试合格，取得资格证书。2）、受聘于一个相关单位。3）、达到继续教育要求。3、 申请初始注册的资料：1）、监理工程师申请表。2）、申请人的资格证书和身份证复印件。3）、申请人与聘用单位签订的劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险清单复印件。4）、学历或学位证书、职称证书复印件，与申请注册相关的工程技术、工程管理工作经历和工程业绩证明。5）、逾期初始注册的，应提交达到继续教育要求的证明材料。4、 申请初始注册的程序：1）、申请人向聘用单位提出申请。2）、聘用单位同意后，连同上述材料由聘用企业向所在省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。3）、省、自治区、直辖市、人民政府建设行政主管部门初审合格后，报国务院建设行政主管部门。4）、国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核，对符合条件者准予注册，并办法由国务院建设行政主管部门统一印制的经历工程师注册证书和执业印章。（执业印章由本人保管）。5、 延续注册的要求和材料：1）、初审注册有效期为3年，注册有效期满要求继续执业的，需办理延续注册。(需满足继续教育的要求，可以延续注册)。 2）、延续注册的材料：申请人延续注册申请表。申请人与聘用单位签订的劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险清单复印件。申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料。（延续注册的有效期同样为3年，从准予延续注册之日计算。国务院建设行政主管部门向社会公告准予延续注册人员名单。）6、变更注册的原因和材料：原因：1）、变更执业单位。2）、变更注册专业。（影响原注册管理机关办理变更注册）7、变更注册的材料：1）、申请人变更申请表。2）、申请人与新聘用单位签订的劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险清单复印件。3）、申请人工作调动证明（与原聘用单位签订解除劳动合同复印件及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件。4）、在注册有效期内或有效期届满，变更注册专业的，应提供与申请注册专业相关的工程技术、工程管理工作经历和工程业绩证明，以及满足相应专业继续教育要求的证明材料。5）、在注册有效期内，因所在聘用单位名称发生改变的应提供聘用单位新名称的营业执照复印件。8、不予注册的特殊情况：（注册申请人有下列情况之一，不予初始注册、延续注册或者变更注册） 1）、不具有完全民事行为能力。2）行事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年。3）、未达到监理工程师继续教育要求。4）在两个或两个以上单位注册。5）、以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书。6）、年龄超过65周岁。9、监理工程师有下列情况之一的其注册证书和执业印章将自动失效：1）、聘用单位破产。2）、聘用单位被吊销营业执照。3）、聘用单位被吊销相应资质证书。4）、已与聘用单位解除劳动关系。5）、注册有效期满未延续注册 。6）、年龄超过65周岁。7）、死亡或丧失劳动能力。8）、其他导致注册失效的情形。10、监理工程师有下列情形之一，应当办理注销注册：1）、不具备完全民事行为能力。2）、申请注销注册。3）、注册证书和执业印章已失效。4）、依法被撤销注册。5）、依法被吊销注册证书。6）、受到刑事处罚。7）、法律、法规规定应当注销注册的其他行为。11、监理工程师执业的范围：工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。12、监理工程师执业方式：1）、监理工程师受聘于有“相应资质”的单位。“监理”执业受聘于有“监理资质”的单位。2、监理文件有监理工程师签字盖章后生效，并承担监理责任。3）、事故引起的经济损失监理企业先赔，后向监理工程师追偿。13、监理工程师继续教育的目的和要求： 继续教育的目的：随着时代的进步不断更新知识、扩大知识面，及时掌握与工程相关的政策、法律法规和标准规范，熟悉工程监理与工程项目管理的新理论、新方法，了解工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺，适时更新业务知识，不断提高注册监理工程师业务素质和执业水平，以适应开展工程监理业务和工程监理事业的需要。 继续教育的要求：注册监理工程师在注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各48学时。必修课48学时每年安排16学时。选修课48学时按注册专业安排学时，注册一个专业每年接受该专业选修课16学时，注册两个专业的每年两个专业选修课各8学时的继续教育。（公开发表3000以上工程监理学术论文，每篇可充抵选修课4学时，从事注册监理工程师继续教育授课工作和考试命题工作，每年可充抵选修课8学时）14、监理工程师继续教育的方式和内容：方式有：集中面授和网络教学。 内容：必修课和选修课 1）、必修课：国家近期颁布的与工程监理有关的法律法规、标准规范和政策；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工程监理案例分析；注册监理工程师职业道德。 2）、选修课：地方及行业近期颁发的雨工程监理有关的法律法规个政策；工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺，专业监理案例分析；需要补充的其他与工程监理有关的知识。第四节（P23了解）工程监理企业一、工程监理企业概念： 是指从事工程及了业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。（它一般是指主要从事工程监理业务的监理公司、监理事务所；依据工程监理企业资质标准和工程监理企业资质管理规定（建设部第158号令）规定；具有设计资质或总承包资质的企业也可申请工程监理资质从事工程监理业务。）二、（P23页熟悉）工程监理企业资质：工程监理资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力。 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质许可的范围内从事工程监理活动。 工程监理等级的划分：综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干类别。综合资质和事务所资质不分等级。专业资质分为甲级、乙级、；其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设为丙级。（甲级、乙级、丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术的复杂程度又分为2-3个级别。三、（P23-26熟悉）工程监理企业的资质等级标准； 1、综合资质标准：1）、具有独立法人资格且注册资金不少于600万元；2）、具有五个以上类别的专业甲级工程监理资质。3）、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计工程师累计不少于15人次。4）、企业具有完善的组织机构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度。5）、企业具有必要的工程实验、检测设备。6）、申请资质监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为。7）、申请资质监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成质量事故。8）、申请资质监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。 2、专业资质标准：1）、甲级：具有独立法人资格且注册资金不少于300万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经验或者具有工程类高级职称。注册监理工程师、注册造价工程师 、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计工程师累计不少于25人次，相应专业注册监理工程师不少于专业注册监理工程师人员配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。企业近两年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。企业具有完善的组织机构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度。、企业具有必要的工程实验、检测设备。申请资质监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为。、申请资质监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成质量事故。、申请资质监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。2）、乙级：具有独立法人资格且注册资金不少于100万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。注册监理工程师、注册造价工程师 、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计工程师累计不少于15人次，相应专业注册监理工程师不少于专业注册监理工程师人员配备表中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。企业具有完善的组织机构和质量管理体系，有健全的技术、档案管理制度。企业具有必要的工程实验、检测设备。申请资质监理资质之日前1年内没有规定禁止的行为。、申请资质监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任造成质量事故。、申请资质监理资质之日前1年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。3）、丙级：具有独立法人资格且注册资金不少于50万元；企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。相应专业注册监理工程师不少于专业注册监理工程师人员配备表中要求配