天然气液化厂工程竣工资料整理细则(附件2).doc

竣工资料归档整理要求1. 总则1.1 项目文件指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。1.1.1 项目前期文件指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。1.1.2 项目竣工文件指项目竣工时形成的反映施工过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和监理文件组成。1.1.2.1 项目施工文件指在项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。1.1.2.2 项目检测文件指在项目施工过程中形成的反映项目检测情况的文件。1.1.2.3 项目竣工图指项目施工过程后按照工程实际情况所绘制的图纸。1.1.2.4 项目监理文件指监理单位以项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件。1.1.3 项目竣工验收文件指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。1.2 项目文件是项目建设历程的真实记录，是生产、管理、维护、改扩建的真实依据和不可再生的信息资源，是全面鉴定工程质量，查明事故原因，追究事故责任的可靠证。1.3 为统一延长LNG工程项目文件的整理、归档和验收，特制定本细则。2. 编制依据2.1 延安市城市建设档案管理办法2.2 陕西省档案管理条例2.3 中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定石油办字2001213号；2.4 石油天然气工业基本建设工程竣工验收手册中油基字第288号；2.5 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002；2.6 归档文件整理规则DA/T22-2000；2.7 档号编制规则DA/T13-1994；2.8 建设工程文件归档整理规范GB/T50328-2001；2.9 科学技术档案案卷构成的一般要求GBT11822-2000；2.10 照片档案管理规范GB/T11821-2002；2.11 电子文件归档与管理规范GB/T18894-2002；2.12 电子文件光盘存储归档与档案管理要求GB/T17678.1-1999 CAD；2.13 技术用图复制图折叠办法GB10609.3-1989；2.14 陕西省石油化工建设工程交工资料整编要点；2.15 中国石油天然气股份有限公司油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册（2010年修订版）2.16 石油化工建设工程项目交工技术文件规定SH/T350320072.17 化学工业建设工程交工技术文件HG20237943. 基本规定3.1 陕西省石油化工建设工程质量监督站和油气勘探公司档案室负责负责项目竣工资料的专项验收，指导、监督、检查本项目的档案管理工作，负责验收、接收、保管项目归档文件。3.2 项目指挥部负责监督设计、施工、采办、监理对项目竣工文件的组织、管理工作，并监督、检查各参建单位的项目文件形成、积累和立卷归档工作。3.3 监理部负责组织、监督、检查和验收各参建单位的项目文件形成、积累和立卷归档工作。3.4 施工总承包负责组织、监督、检查和验收汇总所辖施工单位的项目竣工文件形成、积累和立卷归档工作。3.5 各参建单位将本单位形成的项目竣工文件立卷后交延长LNG工程程总承包商进行审核验收，然后分别由质量监督站、监理部和延长LNG工程业主指挥部审核验收。业主指挥部审核完毕后，竣工文件立卷单位负责向业主档案室和质量监督站移交，经档案室验收合格后，由档案室出具项目文件档案认可文件。3.6 项目竣工文件移交数量3.6.1 施工总承包及所辖分包商应编制竣工资料其中一套为正本，其余为副本，副本具体份数按合同约定执行（电子光盘应随纸质资料同时提供）。3.6.2 设计单位、采办、监理、检测公司均提交资料一份正本，其余为副本，副本数量在移交之前确定（电子光盘应随纸质资料同时提供），按竣工资料要求进行组卷。4. 文件归档类别和项目竣工文件分工4.1 文件归档类别延长LNG工程项目文件分十三类进行归档整理，即：第一类 可行性研究、任务书第二类 设计基础文件第三类 设计文件第四类 项目管理文件第五类 施工文件第六类 监理文件第七类 工艺设备文件第八类 涉外文件第九类 生产技术准备、试生产文件第十类 财务、器材管理文件第十一类 竣工验收文件第十二类 质量监督竣工文件4.2 项目竣工文件内容和分工4.2.1 设计文件4.2.1.1 设计文件主要由三类文件构成：第一类，可行性研究、任务书；第二类，设计基础资料；第三类，设计文件。4.2.1.2 设计文件主要编制单位为CPE西南分公司、胜利设计院、中原绿能，负责上述三类文件的编制。4.2.1.3 可行性研究任务书主要包括可行性研究、专项评价报告及批复、项目核准文件。4.2.1.4 设计基础文件主要包括：工程和水文地质勘察报告、工程和水文地质图、工程勘察记录、工程和水文地质化验、试验报告，工程重要土、岩样及说明等。4.2.1.5 设计文件主要包括：初步设计委托书、初步设计文件、消防专篇、环保专篇、安全专篇、施工图设计文件、与设计有关文件、纪要和变更等。4.2.2 项目管理文件4.2.2.1 项目管理文件按照形成单位主要分为业主指挥部管理文件、施工总承包项目管理文件。4.2.2.2 业主指挥部管理文件主要包括：永久性征地文件、业主指挥部管理文件、业主指挥部招标、承发包合同协议、项目开工报告及审批文件等。4.2.2.3 施工总承包项目管理文件主要包括：施工总承包的管理文件、通用资料、HSE管理文件、临时性征地文件等。4.2.3 施工文件4.2.3.1 施工文件按照编制单位主要分为施工承包编制的施工文件、检测单位编制的检测文件。4.2.3.2 施工文件由五个部分构成：1、综合管理资料；2、施工技术资料；3、工程质量验收资料；4、使用功能、安全功能控制资料；5、竣工图（施工单位）。4.2.3.2.1. 管理资料整理规范要求l 开工报告由施工单位填写，建设单位、监理单位、施工单位三方项目负责人签字，并分别加盖三方项目部公章。l 施工组织设计由施工单位报监理单位监理部审核，建设单位技术负责人批准，并分别加盖三方项目部公章。l 单位资质证书、项目组织机构人员资格证书、特种工种作业人员资格证书复印件，加盖施工单位项目部公章。l 工程交接证书：交接内容由施工单位填写，接收意见由建设单位填写，工程质量验收结论由监理单位填写，建设单位、监理单位、施工单位三方项目负责人签字，并分别加盖三方项目部公章。l 竣工报告由施工单位填写，项目经理签字，加盖公司公章。l 工程质量保。修责任书由施工单位填写，施工单位项目经理签字，l 总监理工程师签字，建设单位项目负责人签字，并分别加盖各责任主体单位公章。4.2.3.2.2. 交工技术资料整理规范要求l 中国石油天然气股份有限公司油气田地面建设工程（项目）竣工验收手册（2010年修订版）下册资料整理规范要求：l 凡有“建设（监理）单位专业工程师”签字的地方均是重要工序或重要部位，建设单位、监理单位应同时签字。l 工程完工证书中“工程质量初审”应改为“工程质量初验”，工程质量初验结论由监理单位填写。l 工程交接证书中“工程质量评定”应改为“工程质量验收结论”，工程质量验收结论由监理单位填写。4.2.3.2.3. 质量验收资料整理规范要求l 质量检验批验收资料：按照国家或行业工程质量验收规范要求表格填写整理。 l 分项工程验收资料：按照省石化站统一修改表格“分项工程质量验收记录”填写，验收结论由监理单位填写。l 分部工程验收资料：按照省石化质监站统一修改表格“分部（子分部）工程质量验收记录”填写，验收结论由监理单位填写。l 单位工程验收资料：按照省石化质监站统一修改表格“单位（子单位）工程质量验收记录”填写，验收结论由监理单位填写。4.2.3.2.4. 使用功能、质量、安全功能控制资料整理规范要求l 资料正本中必须是合格证、材质证、质量证明书、检验报告、复检报告原件。l 如果提供的合格证、材质证、质量证明书、检验报告、复检报告为复印件，必须加盖供货商或材料供应部门公章。l 无损检测资料按照要求单独组卷。l 安全功能资料按照要求单独组册。l 设备、材料合格证、质量证明书、检验报告编册时按顺序排列。4.2.3.2.5. 竣工图资料整理规范要求l 利用施工图改绘竣工图时，必须将设计变更修改依据标注在图纸相应的位置，凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图，并由施工单位将竣工图章盖在竣工图标题栏上方空白处。l 竣工图章尺寸为50mmX80mm，竣工图章应使用不易褪色的红印泥，具体要求详见建设工程文件归档整理规范GBT503282001。ll 竣工图章的基本内容应由施工单位、监理单位填写齐全。l 不同幅面的工程图纸应按照技术制图复制图的折叠方法（GB/T10609389）统一折叠成A4幅面，图标栏露在外面。4.2.3.3 检测文件由三个部分构成：检测综合管理资料、合格证或质量证明书及检测报告，检测HSE文件。4.2.4 监理文件4.2.4.1 监理项目部文件构成：监理管理文件、监理通用文件、监理质量控制文件、监理进度投资控制文件、监理的HSE管理文件。4.2.5 工艺设备文件4.2.5.1 工艺设备文件按照文件形成单位主要分为大宗物资采购文件，工艺设备文件，制板厂文件。4.2.5.2 大宗物资采购文件主要构成：采购索赔文件、采购费用报告、工艺设备文件。4.2.5.3 工艺设备文件主要构成：设备使用维修保养说明书、设备图纸、调试记录等。4.2.5.4 制板厂文件主要构成：管理文件、通用资料、材料设备合格证、钢板生产记录、HSE管理文件等。4.2.6 涉外文件4.2.6.1 涉外文件主要为进口物资采购文件。4.2.6.2 涉外文件主要构成：网上公开招标采购文件、谈判采购文件、合同与往来技术文件、进口物资文件。4.2.7 生产技术准备、试运行文件4.2.7.1 生产技术准备、试运行文件按照文件形成单位主要分为投产文件和运行单位试运行文件。4.2.7.2 投产文件主要构成：试运行管理计划、试运投产工作细则、运行人员培训计划、运行人员培训手册、试运投产工作计划等。4.2.7.3 运行单位试运行文件主要包括：安全操作规程、事故分析报告、设备试车记录、设备验收记录、设备运转记录、设备维护记录、站场与控制中心全系统联调报告、试运投产合格报告。4.2.8 财务、器材管理文件4.2.8.1 财务、器材管理文件主要构成：年度投资建议计划、固定资产投资完成统计报表、投资项目资金额度申请表、项目资金使用预算、工程款付款审批表、工程标底、工程决算、工程审计及说明、主要材料消耗、主要资产管理、交付使用的固定资产清册、交付使用的流动资产清册。4.2.9 竣工验收文件4.2.9.1 竣工验收文件主要构成：竣工验收计划、工程投产前验收申请及批复、工程竣工验收申请及批复、项目竣工验收总结、项目质量评价报告、工程现场声像文件、工程审计文件、工程决算报告、工程投产验收文件、工程专项验收文件、工程竣工验收报告等。4.2.10 质量监督竣工文件4.2.10.1 质量监督竣工文件主要构成：质量监督方案、质量监督计划、质量监督工作总结、质量监督报告、工程质量问题整改通知书、监督记录。4.3 项目竣工文件整理要求4.3.1 项目竣工文件档案案卷的构成和要求4.3.1.1 档案案卷由档案盒和盒内文件构成。4.3.1.2 档案盒由档案盒封面、盒脊构成。4.3.1.3 盒内书面文件由卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内备考表、卷内文件构成。文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内文件、卷内备考表。4.3.1.4 盒内独立档案号的项目竣工图由卷外封面、卷内封面、卷内备考表、竣工图文件构成。文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、竣工图文件、卷内备考表。4.3.1.5 盒内非独立档案号的项目竣工图由卷外封面、卷内封面、卷内目录、卷内备考表、竣工图文件构成。文件的排列顺序依次为卷外封面、卷内封面、卷内目录、竣工图文件、卷内备考表。4.3.1.6 所有交工资料装订、装盒统一执行陕西省档案馆新标准。4.3.1.7 内封面、总目录、分目录要使用省石化质监站要求的统一格式，其余按照标准要求之行。4.3.2 盒内书面文件的卷内文件中的表格格式由延长LNG工程项目指挥部统一提供，各单位按其要求的格式填写。 副本 15mm 30mm 副本章图样 5. 项目竣工文件的编制5.1 质量要求5.1.1 正本应为原件，副本为复制件。5.1.2 字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。5.1.3 技术资料均应采用A4幅面纸打印。无条件打印时，必须使用耐久性强的书写材料如：碳素墨水、蓝黑墨水书写，不得使用易褪色的书写材料如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔等书写，签名不得使用艺术字体。5.1.4 复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。5.1.5不能出现复写、热敏纸。对于多方签字才能生效的传真文件，如变更单等，定期由组卷单位打印好意见，预留签名栏，连同传真件由相关各方统一补签字。5.1.6施工文件、竣工图、监理文件一律为A4幅面。纸张采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张，其纸张质量至少达到70g/m2。5.2 卷内文件的编制要求5.2.1 卷内文件格式要求5.2.1.1 表格格式样如图所示5.2.1.2 表格编排打印页边距格式应符合下列规定： l 上边即上白边，又称天头，设定为25mm；l 下边即下白边，又称地脚，设定为25mm；l 左边即左白边，又称订口，设定为25mm；l 右边即右白边，又称切口，设定为20mm。5.2.1.3 施工过程中所使用各类表格必须与监理项目部所提供样表的内容、版面、格式，保持完全一致（各参建单位不得自行修改，如果表格不能满足工程需要，必须通知监理项目部进行调整）。5.2.1.4 竣工资料电子版格式要求5.2.1.4.1. 所有在施工过程中因时限性形成的资料（须施工现场填写的）均必须手工填写，当条件许可时，宜采用计算机重新处理，但原件必须由责任单位保存备查。其它非时限性资料（不须施工现场填写的）的文字、各类报表用计算机打印，计算机打印文件的签署必须是手工签名，不得代签，手工签署字体必须工整，不得潦草。5.2.1.4.2. 资料应采用OFFICE（2003）系列办公软件编辑生成；所有需要提供电子文档的统计资料，均使用EXCEL电子表格进行制作；5.2.1.4.3. 施工总承包在提供竣工图的同时，需提供电子版竣工图，并要保证电子版图纸与最后上交的竣工图纸一致；5.2.1.4.4. 竣工资料电子版的分类应与审查验收的纸质版竣工资料保持一致，整理完毕后存于只读光盘或一次写光盘上，同纸质版竣工资料一同上交。5.2.1.5 所有竣工文件中工程名称必须严格按照延长LNG工程项目划分手册规定名称，统一填写。5.2.1.6 手写部分必须采用碳素笔书写，手写字体宜用仿宋体。5.2.1.7 盒内书面文件的卷内文件中的其他格式应符合文控手册的有关规定。5.3 竣工图的编制5.3.1 竣工图的编制要求5.3.1.1 项目竣工图由施工总承包负责编制审查，监理负责审核。5.3.1.2 本项目竣工图建议由设计单位根据设计变更统一绘制，总承包单位负责审查，监理部审核。5.3.1.3 设计单位应该及时根据设计变更的情况在施工图纸电子版基础上进行修订，最终绘制出纸质竣工图。5.3.1.4 竣工图由施工单位绘制、组卷、归档，施工总承包、监理部核定无误后在竣工图章上签字确认。5.3.1.5 图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。5.3.1.6 竣工图记录了地下、地上建(构)筑物、设备、工艺管线、电气、自动化仪表、通讯设备等建筑、安装工程实际情况，是项目工程建成后投产运行、维护、保养必不可少的凭证和依据，因此，必须完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。5.3.1.7 按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章。5.3.1.8 一般性图纸变更及符合杠改或划改需求的变更，可在原图上更改，加盖并签署竣工图章。5.3.1.9 同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。不同建筑物、构筑物应分别编制。5.3.1.10 竣工图应将不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面（297mm210mm）“手风琴”式，图面朝里，图标栏露在外面。5.3.1.11 编制竣工图总说明及各专业的编制说明，叙述竣工图编制原则、各专业目录及编制情况。5.3.2 竣工图的更改方法5.3.2.1 文字、数字更改一般是杠改,线条更改一般是划改,局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白地处重新绘制。5.3.2.2 无法在图纸上表达清楚的，应在标题栏上方或左边用文字说明。 更改人 审核人 更改日期 10 10 10 30 施工图更改章（单位为毫米）30 30 605.3.2.3 图上各种引出说明应与图框平行，引出线不交叉，不遮盖其他线条。5.3.2.4 有关施工技术要求或材料明细表等有文字更改的，应在修改变更处进行杠改。当更改内容较多时，可采用注记说明。5.3.2.5 新增加的文字说明，应在其涉及的竣工图上作相应的添加和变更。5.3.2.6 施工图更改，应在更改处注明更改人、审核人、更改日期。详见施工图更改章。5.3.2.7 手工更改时，文字必须采用仿宋体，线条必须用绘图工具更改。文字必须书写工整、不得潦草，线条必须清晰、不得污染图面、不得随意徒手绘制。5.3.3 竣工图章的使用5.3.3.1 竣工图章内容、尺寸如图所示。竣工图章（单位：毫米）5.3.3.2 所有竣工图应由施工单位逐张加盖并签署竣工图章，竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。5.3.3.3 填写和签署竣工图章中的内容时，一律采用仿宋体，书写工整，不得潦草。5.3.3.4 当单位名称栏填写不下全称时，可填写简称，但全称和简称的对应关系必须在备考表中说明。5.3.3.5 利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面的1/3的，应重新绘制竣工图。5.3.3.6 不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法（GB/10609.3-89）统一折叠成A4幅面（297 x 210mm），图标栏露在外面。5.3.3.7 竣工图章应使用不易褪色的红色印泥，应盖在图标栏上方空白处。5.3.4 竣工图的审核5.3.4.1 监理应督促施工总承包编制完成竣工图，审核发现不准确或短缺时要求施工总承包及时修改和补齐。 5.3.4.2 竣工图内容应与施工图、工程变更、施工记录、质量评定的内容相符合。5.3.4.3 竣工图按单位工程、或专业编制，并配有详细编制说明和目录。5.3.4.4 竣工图应使用新的施工图，并按要求加盖并签署竣工图章。5.3.4.5 工程变更已单独组卷，有关工程变更内容一律在备考表中说明。6. 项目竣工文件的立卷6.1 立卷原则6.1.1 立卷应遵循竣工文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，同时，便于档案的保管和利用，做到分类科学，组卷合理，手续齐全，符合档案管理要求。6.1.2 第一部分，可行性研究、任务书，按照设计单位组卷。6.1.3 第二部分，设计基础文件，按照设计单位组卷。6.1.4 第三部分，设计文件，按照设计单位组卷。6.1.5 第四部分，项目管理文件，按照业主指挥部管理文件和总承包项目管理文件分别组卷。6.1.6 第五部分，施工文件，施工单位按照单位工程组卷，检测单位按照单位项目部进行组卷。6.1.7 第六部分，监理文件，按照监理项目部组卷。6.1.8 第七部分，工艺设备文件，按照大宗物资采购文件、工艺设备文件、制板厂等分别组卷。6.1.9 第八部分，涉外文件，按照项目工程组卷。6.1.10 第九部分，生产技术准备，试运行文件，按运行单位组卷。6.1.11 第十部分，财务、器材管理文件，按照工程组卷。6.1.12 第十一部分，竣工验收文件，按照工程组卷。6.1.13 第十二部分，质量监督竣工文件，按照工程组卷。6.1.14 项目竣工图按档案号组卷。6.1.15 案卷及卷内文件不宜重份，不同载体的文件一般应分别组卷。6.1.16 往来文件中：同一事件的请示与批复文件由请示单位归档；同一事件的通知与回复，由通知单位归档；转发通知的，转发通知与回复由转发单位归档，汇总回复由上一级通知单位归档。6.1.17 第五部分，施工文件的组卷顺序按延长LNG工程项目划分手册规定的顺序执行。案卷每册不宜过厚，文字材料每卷排列厚度不超过20mm，图纸每卷厚度以15mm为宜，不超过20mm。装订线留出25毫米，当超过时20mm时，应分册。装订一律用白线绳（不得有金属）。卷的左侧与右侧不一样厚时，在左侧夹硬纸条（最终要求按照档案室的要求为准）。6.1.18 每卷文件按照文件形成规律，分为若干册。6.1.19 每册文件按照文件形成规律，分为若干分册。6.2 立卷方法6.2.1 设计文件组卷6.2.1.1 设计竣工文件按照设计内容分为四卷：第01卷 可行性研究、任务书第02卷 设计基础文件第03卷 初步设计文件 （由CPE西南分公司负责）第04卷 施工图设计文件 （由CPE西南分公司负责）6.2.2 项目管理文件组卷6.2.2.1项目管理文件按照组卷单位分为二卷第05卷 业主指挥部管理文件（按照文件内容分为五册）第一册 省级统征文件第二册 永久性征地文件第三册 业主指挥部管理文件第四册 招标投标、承发包合同协议第五册 项目开工报告及审批文件第06卷 施工总承包项目管理文件（按照文件内容分为四册）第一册 施工总承包管理文件第二册 通用资料第三册 HSE管理文件第四册 临时性征地文件6.2.3 施工文件组卷6.2.3.1 每一单位工程的施工文件组成一卷。6.2.3.2 由施工总承包负责管理组卷，责任人为施工总承包。6.2.3.3 每卷施工文件由下列册组成：第一卷：综合管理资料 共5卷 第15卷第一册：按标准顺序整理第二卷：施工技术资料 共5卷 第25卷第一册：按标准顺序整理第三卷：工程质量验收资料 共5卷 第35卷第一册：按标准顺序整理。第四卷：使用功能、安全功能控制资料 共5卷 第45卷第一册、合格证、检验报告等 共3册 第13册。第二册：无损检测报告第三方检测单位整理 共3册 第23册第三册：安全功能（防雷接地、消防、压力容器、压力管道等）检验、试验记录、报告 共3册 第13册 第23册第四册：安全功能（防雷接地、消防、压力容器、压力管道等）检验、试验记录、报告 共3册 第1/3册第五卷：竣工图 共5卷 第5/5卷6.2.3.4 文件册名必须标注全称，如有分册的在备考表中说明分册总数，本册为第几分册。6.2.3.5 原则上各单位工程内竣工文件要按分部工程单独成册。当分册内容较少时，可不分分册，同一册文件各部分之间用插页分隔，插页标明“分部工程名称”等内容。6.2.3.6 卷内文件要按照单位工程、竣工文件清单顺序成册，超过20mm自然分册。检测报告文件要单独成册。6.2.3.7 项目竣工图组卷：按专业、图号排列，一个档案号为一册，可设分册。每个档案号要求编制竣工图编制说明和目录，文件排在原图纸目录前。6.2.4 检测文件组卷6.2.4.1 每一检测单位的检测文件组成一卷6.2.4.2 第XX卷检测文件由下列册组成： 第一册 检测管理文件第二册 通用资料检检测第三册 合格证或质量证明书第四册 检测报告（按照单位工程整理成册）第五册 HSE文件6.2.5 监理文件的组卷6.2.5.1 监理项目部文件（按照文件内容分为六册） 第一册 管理文件 第二册 通用文件 第三册 质量控制文件 第四册 进度投资文件 第五册 质量控制现场管理文件 第六册 HSE管理文件6.2.6 工艺设备文件组卷6.2.6.1 工艺设备文件主要分为二卷第一卷 大宗物资采购文件第二卷 工艺设备文件第三卷 制板厂文件6.2.6.2 第XX卷大宗物资采购文件由下列册组成：第一册 大宗物资采购文件6.2.6.3 第XX卷工艺设备文件由下列册组成： 第一册工艺设备文件6.2.6.4 第XX卷 制板厂文件由下列册组成：第一册 管理文件第二册 通用文件第三册 材料设备合格证第四册 钢板生产记录第五册 HSE管理文件6.2.7 涉外文件组卷6.2.7.1 涉外文件主要分为一卷6.2.7.2 涉外文件主要分为五册 第一册 管理文件 第二册 公开招标采购文件 第三册 谈判采购文件 第四册 合同与往来技术文件 第五册 进口物资文件6.2.8 生产技术准备、试运行文件组卷6.2.8.1 生产技术准备、试生产文件主要分为一卷6.2.8.2 生产技术准备、试生产文件主要分为二册第一册 施工总承包生产技术准备、试生产文件第二册 业主指挥部生产技术准备、试生产文件6.2.9 财务、器材管理文件组卷6.2.9.1 财务、器材管理文件主要分为一卷第一册 财务、器材管理文件6.2.10 竣工验收文件组卷6.2.10.1 竣工验收文件主要分为一卷6.2.10.2 竣工验收文件主要分为一册第一册 竣工验收文件6.2.11 质量监督文件组卷6.2.11.1 质量监督文件主要分为一卷6.2.11.2 质量监督文件主要分为一册第一册 质量监督验收文件6.3 案卷的编目6.3.1 卷内文件页号的编制6.3.1.1 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷、册单独编号，页号从“1”开始。6.3.1.2 页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在下角。6.3.1.3 成套图纸或印刷成册的文件材料，当自成一册时，原目录可代替卷内卷内目录，不必重新编写页码。6.3.1.4 案卷外封面、案卷内封面、卷内目录、卷内备考表不编页号。6.3.1.5 移交的竣工资料在经监理公司、质检站、指挥部资料员审查合格以后再进行编码，凡有字迹、线条的张、页要用打号机逐页编号，正面编在右上角，背面编在左上角，页码应从001开始，目录和备考表不打页号，必须用专用打号机打号，保留三位数字，使用黑色专用打号机油，页号位置距纸张左（或右）、下边缘距离保持一致，并预留切口。自带页号成套资料可使用原页号，在备注中注明总页数。图纸中每页蓝图都必须打印页号。6.3.1.6 卷内目录的编制6.3.1.7 序号应用阿拉伯数字从l起依次标注卷内文件的顺序，一个文件一个号。6.3.1.8 文件编号应填写文件原有的文号或图样的图号，或设备、项目代号。6.3.1.9 责任者应填写文件形成部门或主要责任者，超过两个以上时，两个主要责任者之后加“等”字。6.3.1.10 文件题名应填写文件标题全称。6.3.1.11 日期应填写文件形成最后完成日期。6.3.1.12 页号应填写每份文件在卷内所排的首尾页上标注的页号。6.3.1.13 文字字体采用“宋体”，数字字体采用“Times New Roman”，字型采用“常规”，字号宜采用“小四”，日期采用“2008.08.03”格式，两个数字之间的间隔采用符号“”，对齐方式采用“左对文齐”。6.3.2 卷内备考表的编制6.3.2.1 卷内备考表情况说明应标明卷内文件的件数、页数，不同载体形式文件的数量，如文字材料X页，照片Y张，附图Z张，说明组卷和案卷使用情况以及为保证卷内资料的系统性和完整性，对其所作的说明。6.3.2.2 落款应有立卷人、检查人及相应时间等项目。6.3.3 案卷外封面的编制6.3.3.1 案卷外封面应填写的内容有：案卷题名、编制单位、编制日期、保管期限和密级，采用A3纸直接打印。6.3.3.2 案卷题名的编制要求应简明、准确揭示卷内文件的内容。主要包括项目名称、代字、代号及结构、部件、阶段的代号和名称等；项目名称应与批准的原立项，设计(包括代号)相符；归档外文资料的题名及主要内容应译成中文。业主指挥部文件案卷题名为：项目名称+文件册名+文种（竣工资料）。设计文件案卷题名为：项目名称+文件册名+文种（竣工资料）。生产厂商案卷题名为：项目名称+文件册名+文种（竣工资料）。施工总承包案卷题名为：单项工程名称+单位工程名称+文件册名+文种（竣工资料）。项目竣工图案卷题名为：单项工程名称+单位工程名称+简要内容（图纸名称）+文种（竣工图）。监理文件案卷题名为：监理合同项目名称+监理项目部名称+部位和简要内容。6.3.3.3 编制单位立卷单位，施工单位全称。6.3.3.4 编制日期起止日期，应填写卷内文件形成的起止日期6.3.3.5 保管期限应依据油气勘探公司建设项目竣工文件归档要求与档案整理规则（试行）的规定，填写组卷时划定的保管期限。6.3.3.6 密级应依据保密规定填写，密级分为绝密、机密、秘密三种，同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。施工文件、监理文件保密等级为“机密”。6.3.4 案卷内封面的编制6.3.4.1 案卷题名同外封面6.3.4.2 编制日期同外封面6.3.4.3 编制人案卷编制责任者6.3.4.4 审核人填写施工单位资料审核负责人6.3.4.5 技术负责人填写施工单位技术负责人6.3.4.6 单位负责人填写施工单位工程负责人6.4 案卷装订6.4.1 文字材料可采用整卷装订与单份文件装订两种形式。6.4.2 独立档案号的竣工图单成一册。6.4.3 各组卷单位按统一格式编制、打印后，粘贴在已装订的内封面、卷内目录、卷内文件和卷内备考表之外。6.4.4 案卷内不应有金属物，如有金属物必须剔除。6.4.5 装订应采用线绳三孔或四孔左侧装订法，要整齐、牢固、便于保管和利用，做到卷内文件无缺页、错页、倒页和压字。6.5 资料编号（如需要按下列要求进行）6.5.1 资料编号规定本编号与工程项目建设划分编号相结合。业主指挥部资料编号为00；施工总承包资料编号为01，施工总承包其他文件（项目管理文件、工艺设备文件、试生产文件）编号为03；检测单位资料编号为04；设计单位资料编号为05；采办单位资料编号为06；监理资料编号为07；质量监督站资料编号08，运行单位资料编号为09，各单位按规定的编号单独组卷。6.5.2 业主指挥部、施工总承包（其它文件）、设计单位、监理、质量监督、运行单位资料编号标识：项目代码档案案卷号册别编号YCLNG00*资料编号NXCBK00*资料编号6.5.3 施工总承包单位工程资料编号标识：项 目代码案卷号:单位工程编号册号:册别编号YCLNG01*编号: 单项工程编号7. 项目竣工文件的归档与验收7.1 竣工资料整理、归档管理工作流程工程交工资料验收、移交程序为：施工单位交工资料整理完成-项目部审核、审批一监理单位审核一施工单位组卷一监理单位验收一建设单位验收一移交资料室。7.2项目竣工文件的归档与移交时间7.2.1各单位在项目实体完成后三个月内施工总包负责整理完毕并经各单位验收合格的竣工资料。7.2.2有收尾项目的工程，应在收尾的同时，做好竣工资料的整理工作，收尾项目完成后，及时提交。7.2.3各单位承担的实体工程，在正式竣工验收完成之后，由业主指挥部向档案室移交竣工文件，各单位应予以配合。7.2.4档案室正式接收，并办理档案移交手续后，各单位方能办理除保修规定外的工程款。一、 竣工资料归档文件清单为了满足国家档案专项验收的要求，按照国家重点建设项目文件归档要求与档案整理规范（国家档案局DAT28-2002）国家重大建设项目文件归档范围，本项目竣工资料归档文件清单分为12类，另增加质量监督资料清单1类，共13类。1. 可行性研究、任务书序号资料名称整理单位备注1.1可行性研究1.1.1可行性研究编制单位委托文件设计咨询1.1.2可行性研究报告及批复设计咨询1.2专项评价报告及批复1.2.1场地地震安全性评价报告及批复业主指挥部1.2.2地质灾害危险性评估报告及批复业主指挥部1.2.3职业病危害预评价报告书及批复业主指挥部1.2.4安全预评价报告及批复业主指挥部1.2.5水土保持方案及批复业主指挥部1.2.6环境影响评价及批复业主指挥部1.3项目核准文件1.3.1关于对延长LNG工程项目（立项阶段）选址意见业主指挥部1.3.2国土资源厅关于延长LNG工程建设用地预审的初审意见业主指挥部1.3.3关于延长LNG工程项目的规划核准意见业主指挥部1.3.4关于延长LNG工程项目核准的函业主指挥部1.3.5其他有关文件业主指挥部2. 设计基础文件序号资料名称整理单位备注2.1工程和水文地质勘察报告 设计单位2.2工程和水文地质图设计单位2.3工程勘察记录设计单位2.4工程和水文地质化验、试验报告设计单位2.5工程重要土、岩样及说明设计单位2.6地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录设计单位2.7水文、气象、地震等其它设计基础资料设计单位2.8与设计基础有关的其它文件、纪要和变更等设计单位3. 设计文件序号资料名称整理单位备注3.1初步设计委托书设计单位3.2初步设计A-D版设计单位3.3延长LNG工程消防专篇设计单位3.4延长LNG工程环保专篇设计单位3.5延长LNG工程安全专篇设计单位3.5.1延长LNG工程（总说明、设备材料汇总表、计算书、通用设计说明、图纸）设计单位3.5.2延长LNG工程数据表设计单位3.5.3延长LNG工程技术规格书设计单位3.5.4初步设计概算设计单位3.5.5初步设计调整文件及其批复文件设计单位3.6施工图设计文件设计单位3.7技术秘密材料、专利文件设计单位3.8工程设计计算书设计单位3.9与设计有关文件、纪要和变更等设计单位4. 项目管理文件4.1 业主指挥部管理文件序号资料名称整理单位备注4.1.1征地、拆迁文件4.1.1.1省级征用土地申请报告业主指挥部4.1.1.2省级征用土地批准文件业主指挥部4.1.1.3省（自治区）级土地征用协议（永久）业主指挥部4.1.2永久性征地文件4.2.2.1选址意见书业主指挥部4.2.2.2建设用地规划许可证业主指挥部4.2.2.3土地证业主指挥部4.2.2.4建筑施工许可证业主指挥部4.2.2.5建设工程规划许可证业主指挥部4.2.2.6永久征地地上附着物清理及进场业主指挥部4.1.3计划、投资、统计、管理文件4.1.3.1延长LNG工程业主指挥部管理手册业主指挥部4.1.3.2延长LNG工程业主指挥部程序文件业主指挥部4.1.3.3延长LNG工程业主指挥部作业指导书业主指挥部4.1.3.4业主指挥部其它管理文件业主指挥部4.1.4招标投标、承发包合同协议4.1.4.1监理合同谈判资料4.1.4.2监理资格预审资料4.1.4.3监理招标资料4.1.4.4监理合同及附件4.1.4.5总承包商招标文件(含附件)4.1.4.6总承包商招标文件技术澄清文件4.1.4.7总承包商资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件4.1.4.8总承包商开标议程，评标办法，开标会议签字表，报价表，评标纪律，评标人员签字表，评标记录、评标报告4.1.4.9总承包商中标通知书4.1.4.10总承包商合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件4.1.5项目开工报告及审批文件4.1.5.1项目执行计划及审批文件业主指挥部4.1.5.2原料、材料、燃料供应等来源协议文件业主指挥部4.1.5.3项目开工报告及批复业主指挥部4.1.5.4业主指挥部工程月报业主指挥部4.1.5.5业主指挥部工程会议纪要业主指挥部4.1.5.6业主指挥部通知及回复业主指挥部4.1.5.7业主指挥部请示及回复业主指挥部4.2 施工总承包项目部管理文件序号资料名称资料编号整理单位4.2.1招标投标、承发包合同协议4.2.1.1施工分包招标总承包项目部4.2.1.2施工分包招标文件(含检测单位相关文件)总承包项目部4.2.1.3施工分包招标文件技术澄清文件总承包项目部4.2.1.4施工分包资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件、修正文件总承包项目部4.2.1.5施工分包开标议程，评标办法，开标会议签字表，报价表，评标纪律，评标人员签字表，评标记录、评标报告总承包项目部4.2.1.6施工分包中标通知书总承包项目部4.2.1.7其它施工单位招标总承包项目部4.2.2施工管理文件总承包项目部4.2.2.7卷外封面总承包项目部4.2.2.8卷内封面总承包项目部4.2.2.9卷内目录总承包项目部4.2.2.10项目部成员一览表0.2.1.2总承包项目部4.2.2.11项目经理（副经理）授权书总承包项目部4.2.2.12项目经理资质证书总承包项目部4.2.2.13工程进度计划报审表总承包项目部4.2.2.14施工总承包项目执行计划（总体部署）总承包项目部4.2.2.15工程技术文件报审表总承包项目部4.2.2.16施工总承包项目执行手册总承包项目部4.2.2.17焊接工艺评定和焊接工艺规程总承包项目部4.2.2.18创优质工程管理计划总承包项目部4.2.2.19施工总承包程序文件总承包项目部4.2.2.20施工总承包作业文件总承包项目部4.2.2.21施工大