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财政学 第二章公共产品理论 第一节公共需求 一 私人需求 一 私人需求的内涵私人需求是指由单个人内在产生的 不依赖他人而独立存在并得以满足的个人需要 私人需要可以按照不同的标志或从不同角度予以分类 二 私人需求的特征收益的内在性与需求的分散性 二 公共需求 一 公共需求的三层含义公共需求是一种个人需要 公共需求时在一定范围内多数人的需求 公共需求不仅是多数人的需求 同时也是一种整体需求 二 公共需求的特征整体性 并不是一些社会成员单独享有集中性 由全社会集中执行和组织的集体活动强制性 依托政治权力 强制和公共机制完成 第二节公共产品 一 私人产品及其特征私人产品是用于满足私人需要的产品 对于私人产品而言 产品的总量等于每一个消费者所拥有或消费的该产品数量的总和 这意味着私人产品具有可加性和可分割性 即 此公式表明 1 商品的总量等于每一个消费者i对这种商品的消费 拥有 数量之和 2 私人产品在个人之间是可分的 二 私人产品的特征第一 可加和性 由于私人产品可以分割 一个个人产品之和就是众多私人产品 因此 个人的私人产品的叠加就形成了社会的私人产品 第二 排他性 私人产品的消费具有明显的排他性 即一个人消费私人产品 就排斥其他人消费这一产品 或者说 一人消费私人产品获得收益就排除他人消费同一个产品并从中获益 第三 竞争性 私人产品通常是通过竞争获得的 也即私人产品主要是通过市场机制进行配置的 二 公共产品概念及其特征 一 公共产品概念公共产品可以理解为 由公共部门供给 用于满足社会公共需要 具有非排他性和非竞争性的产品和服务 这里的公共部门并非专指国家机关和政府部门 而是一个泛化的概念 公共产品的特征包括 消费的非排他性 受益的非竞争性 效用的不可分割性 制度的约束性 以受益的地域为标准 可将公共产品分为全球性或国际性公共产品 全国性公共产品 区域性公共产品和地方性公共产品 下列国防项目中非竞争性和非排他性最弱的是 A 常备军B 战略核威慑力量C 太空卫星情报D 国防雷达监测 三 混合产品 混合产品的含义在现实生活中 纯粹的公共产品是非常稀少的 政府提供的产品中更多的是具有公共产品部分特征的产品 这些可称之为准公共产品 混合公共产品或混合产品 混合物品的类型 具备排他性以及一定范围内非竞争性的产品 具备一定程度的非竞争性和非排他性的产品 这些卫生项目中公共产品属性最为微弱的项目是 第三节公共产品的供给均衡 如何供给公共产品以及公共产品的供给数量和类型 使之符合效率原则是本节的核心内容 一 庇古模型二 鲍温模型三 维克塞尔 林达尔模型 纯公共产品的最优规模 在决定公共产品的最优规模时 所适用的基本原理与私人产品是一致的 即只有社会边际收益等于社会边际成本 个人边际收益等于个人边际成本时 公共产品供给数量才会达到最优水平 但是 在需求形成过程中 公共产品有着与私人产品完全不同的特点 一 庇古模型 庇古模型假定 每个人都从公共产品的消费中受益 但随着消费的增加 其效用是递减的 同时 个人必须为享受公共产品而纳税 纳税会给纳税人带来负效用 庇古将税收产生的负效用定义为放弃私人产品消费的机会成本 庇古模型的启示 公共产品应该持续供给 直到最后一元钱所得到的正边际社会效用等于为最后一元公共产品而纳税的负边际效用 庇古模型给出了一个人对公共产品供给水平需求的决定条件 即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用 在决定公共产品的最优规模时 所适用的基本原理与私人产品是一致的 即只有社会边际收益等于社会边际成本 个人边际收益等于个人边际成本时 公共产品供给数量才会达到最优水平 公共品与私人品的需求 二 鲍温模型 私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别主要体现在 私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加 而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加 这是由私人产品和公共产品的基本特征 即私人消费性与公共消费性决定的 个人A和B所消费的公共产品数量之所以一样 是因为一个人对公共产品的消费不会影响其他人对该公共产品的消费 站在不同的角度 可以得出纯公共产品有效供给必须满足以下3个条件 个人价格 边际成本 边际替代率 边际成本 边际评价 边际成本 第四节公共产品供给模式 公共产品的供给责任及其供给效率是公共产品论的核心 以供给主体为依据 已形成四种公共产品供给模式 一 公共部门供给模式二 私人部门供给模式三 第三部门供给模式四 公私伙伴关系供给模式 一 公共部门供给公共产品 所谓公共部门是指国家机关 政府部门和由选举产生的以及受选举产生的人的委托而运行公共机构的私人或组织 公共部门最重要的职责和明显的特征是供给公共产品 公共部门供给公共产品的动机 为什么不能通过市场交换的方式提供公共产品 非竞争性意味着增加消费者并不增加产品的成本 增加一个人消费的边际成本为零 按照市场有效配置资源的要求 价格取决于边际成本 不应该向消费者收费 非排他性意味着消费者无论付费与否 都可以直接消费产品 免费搭车心理下 理性消费者将不愿在市场上通过购买来显示偏好 价格信号和市场偏好显示机制将会失效 导致市场不愿提供这种产品 林达尔均衡解是一种纳什均衡解 它要求在全体一致同意原则下展开谈判 林达尔均衡实现时达到了帕累托最优 三 维克塞尔 林达尔模型 与庇古模型和鲍温模型不同的是 该模型引入了政治因素 即更多地考虑了政治过程对公共产品供给的影响 他试图找出民主社会中公共产品的合理水平 以及在不同的人之间如何分摊公共产品的成本 威克塞尔和林达尔注意到预算过程分为两步 第一步是根据特定的社会公平标准 对全社会的福利分配进行调节 在形成了公正的福利分配之后 下一步再找出合理的公共支出和税收份额 思考 林达尔均衡存在什么样的缺陷 小结 公共产品市场提供的效率损失 最优条件 产出水平最大条件下 生产可能性曲线与消费者无差异曲线的相交位置反映了资源配置的好坏 两种不同产品组合给消费者带来的效用 福利 之差 就是和市场提供公共产品所带来的效率损失 非竞争性和不完全非排斥性产品的市场供给 个人需求曲线与社会需求曲线个人净得益与社会净得益市场价格仅仅反映产品的内部收益 由这一价格水平所引导的资源配置就会相对不足 具有排他性和一定程度 非 竞争性产品的市场供给 超出拥挤点时 边际外部成本开始大于0 MSC曲线不再为常数 个体最优行为市场提供下 边际社会成本大于边际收益 脱离均衡点 存在消费过度 启示 鲍温模型和庇古模型揭示的是实现最优化 公共产品最优供给 时的必要条件 但是 以公共产品为代表 包括不同类型混合产品类型的市场失灵意味着市场机制的自发运行不可能实现经济活动的公平与效率的目标 这就要求政府进行干预 以弥补市场失灵 因此 政府必须承担起提供公共产品的职责 二 私人部门供给公共产品 私人部门供给公共产品的动机一是通过明晰的产权制度安排 界定并规制资本利润率水平 私人资本在看得见的资本利润情况下 主动进入提供公共产品 二是由于公共部门提供公共产品效率低下 为了解决公共支出不足的矛盾 政府有意识的降低私人资本进入公共领域的门槛 以一定的利润水平作为 诱饵 以制度性的安排促进私人供给公共产品 无论何种情况 追逐利润均是私人资本的最终动机 二 私人部门供给公共产品的条件 私人供给公共产品需要三个方面的条件 一是产品的准公共性 准公共产品具有规模小 成本低 交易费用少等特点 可以通过一致性原则订立契约 以市场方式提供 二是具备完善的排斥性技术 即将不付费者排斥在消费者以外 提供 选择性消费 的产品 三是政府提供交易的制度保障 其中主要是产权安排 也即界定私人对某一公共产品的产权 并由一系列的制度安排来保护产权的行使 这样私人才会有动力提供某一公共产品 三 第三部门供给公共产品 第三部门是指国际范围内从事非营利性活动的政府以外的所有组织 其中包括各种慈善机构 援助组织 青少年团体 学会 合作协会 经营者协会等 第三部门供给公共产品的优势 创新优势 信息优势 灵活优势和效率优势 第三部门供给公共产品的方式独立提供 与公共部门合作提供 包括公共服务社区化 承包供给 以及与公共部门建立伙伴关系 与市场合作提供 如许可证战略 公益推广活动和共同主题营销战略 四 公私伙伴关系供给公共产品 ppp供给模式的特点 双主体 多主体供给 政 企 分开 提升管理效率 代理运行机制 效率与公平兼顾 ppp供给模式的优势 既能发挥市场配置资源的基础作用 同时 又能避免政府单独供给的低效和基础设施建设的无限扩展 减轻财政压力 提高公共支出效率 有利于加强管理 控制成本 提高效益和管理效率 设计理念超前和技术设备先进 第五节外部性 一 外部性的性质与特点外部性是无法在价格中得以反映的市场交易成本或收益 换言之 外部性是指某一个体的经济行为以市场价格以外的方式影响他人福利的情形 当存在外部性时 市场价格不等于边际社会成本或产品利润 在自由竞争的市场体系中商品和服务的交换也达不到有效率的水平 二 外部性的特点与类型 外部性的主要特点 是它不仅存在于经济主体决策的外部 因为它无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 而且也存在于市场价格机制之外 外部性还具有一条很重要但又容易被忽略的性质 相互性 在现实生活中 外部性的表现是多种多样的 从其影响的结果来看 它可以分为正外部性和负外部性 二 矫正外部性的公共政策体系 核心思路 对商品或劳务的边际私人收益或成本进行调整 使实体决策者在进行决策时将其考虑在内 实现外部效应内部化的常用政策措施有 运用科斯定理 明晰产权归属 课征庇古税 其税收必须等于每单位产出的边际外部成本 这样 通过调整产品或服务的边际私人成本以实现外部性的内部化 政府对具有正外部性的产品在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴 许可证制度 政府管制 科斯定理 当河流产权归属化工厂当河流产权归属捕鱼者科斯定理 产权归属于谁并不重要 只要产权明晰 市场交易自动形成有效率的供需均衡 政府干预并不重要 适应性条件 庇古税 通过调整产品或服务的边际私人成本以实现负的外部性的内部化 边际私人成本 外部成本和社会成本 庇古税税收收入 矫正性补贴 政府对具有正的外部性的产品在最有产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴 或者是像购买该产品的消费者提供等额的补贴 许可证制度 污染权的供给垂线不愿意为每单位污染支付P1水平的企业 要么减少产量 要么采用更清洁的技术 与庇古税一样 污染许可证也是使得企业排污付出成本 从而将污染的外部性内在化 其也是要求了解虽在污染 以及污染程度如何等信息问题 此外 也容易催生企业的策略行为和机会主义做法 政府管制 政府通过管制机构直接运用法律 行政等手段对企业和个人的特定生产 消费等行为加以管制 在多个经济主体状况下 一视同仁 的管制标准未必有效 在制定管制标准时 会有艰苦的谈判和信息收集过程 图中 就是因为无法准确地了解企业X和Z的边际收益情况 总体来看 教育是一种具有正外部性的私人产品 或者是混合产品 又或者是有益品 从而不可能由私人市场有效提供 教育公平 更确切地说 让所有家庭的子女在基础教育资源的可获得性上拥有均等的机会 也是政府提供基础教育的根本性理由 教育公共品供给中的难题是如何在保证公平的前提下实现效益与效率 公共产品公平思想的多样与复杂 机会均等与结果均等思想受益标准思想最低公平思想财政能力均等化价值观上的选择 或者说对错与否是经济学理论难以解决的 它只能通过公共选择机制 由社会成员进行抉择 机会均等与结果均等的矛盾与兼容 从两者关联来看 一方面 机会均等可能比结果均等更重要 这是因为从价值判断和公共选择角度而言 机会均等会使得全社会对最终的结果有更多的认同 Tobin的特别平等主义是这方面的著名观点 该观点认为 对投票权 基础教育和医疗服务等这样一些特殊产品 应按照平等原则进行分配 这里的平等分配并不是绝对的平均分配 而是指每个人在接受最起码的或最低数量的教育 医疗卫生 社会保障等公共服务上应享有同等的机会 另一方面 机会均等和结果均等二者之间并非完全对立 一般情况下 提高机会均等会改善结果不公平 而改善结果的均等某些时候也会有助于实现机会的均等 受益标准论 它指中央和上级政府对公共服务颁布设备 设施和服务标准 并以此为依据建立政府投入与补助标准的模式 它认为应当通过受益标准来具体化公平理念 它可以划分为 提供均等的服务 即建立政府服务标准 设备设施标准来实现公共服务均等化和 让顾客获得均等的服务利益 两种流派 大体上可以分别归结为传统公共管理思想和以 治道变革 为中心的 新公共管理 思想 例如 2001年美国 不让一个学生落后法案 规定了义务教育的质量标准 要求通过联邦学业测试 促使学校对成绩差的学生采取措施 使其达到 合格 要求 最低公平思想 最低公平思想要求 无论个体居住在哪个市或县 都有获得公共品的最低保证 诸如安全 健康 福利和教育 为此 政府应按照这一原则确立具体的公共服务项目 采用实物标准 经费标准和服务质量标准等制定出最低的提供标准 强化绩效评价监测 重视各级政府的财政能力 同时 突出等价性原则 最低公平强调的是 机会均等 它鼓励个人的自由努力 把均等化局限在 平等的最低生活 保障 保证公民的基