泵及压缩机制造业质量管理体系专业审核作业指导书.doc

泵及压缩机制造业质量管理体系专业审核作业指导书 质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC-TG-1801:xx泵及压缩机制造业11发布日期xx-09-02实施日期xx-09-02目录1范围2引用文件3定义4产品/服务范围、特点与专业代码5业务/服务流程6关键质量活动7审核要点与审核方法8法规与技术标准/规范要求的检查方法编制审核批准版本/修定实施日期11xx9211范围本专业审核作业指导书适用于泵及压缩机的制造(代码180102)的质量管理体系认证审核。 22引用文件GBT13008-1991混流泵、轴流泵技术条件GBT13279-xx一般用固定的往复活塞空气压缩机GBT5665-1994离心泵技术条件GBT18429-xx全封闭涡旋式制冷压缩机3定义4产品服务范围、特点与专业代码41产品范围混流泵、轴流泵、离心泵、空气压缩机、制冷压缩机42专业特点有关泵及压缩机的设计开发过程，涉及到铸造、锻造、机械加工、热处理、机械钳工、电工等多种专业的操作过程。 4。 3专业代码18.01.027审核要点与审核方法(只列出有专业特点的条款)序号标准要求标准条款涉及的职能部门审核要点和取证方法55业务服务流程51泵类原材料检验泵体铸造轴类等零件锻造机械加工热处理机械精加工检验组装检验和试验交付服务52压缩机类原材料检验压缩机体铸造内部零件(柱塞、活塞等)加工热处理体类及零部件精加工检验组装检验和试验交付服务6关键质量活动泵体、压缩机体的铸造、零件热处理1产品实现的7.1设计部门工艺部门生产管理部门 (1)针对抽查的某一泵、压缩机的新开发或定型产品，询问主管领导如何组织实施对产品实现过程的策划，是否形成相关的策划文件，如何确保产品实现过程处于受控状态，查有关资料。 (2)产品的质量目标和要求是什么。 (3)识别、确定了哪些过程，建立什么文件，确定了哪些评审、验证、确认、监视、检验和试验活动及验收准则。 (4)咀确了哪些必需的质量记录。 (5)对策划过程是如何控制和管理的，听其阐述并查有关资料。 2设计和开发7.3设计部门工艺部门 (1)抽查产品设计和开发策划的有关证据是否符合要求。 (2)针对其策划内容查设计和开发的输入、输出、评审、验证、确认等活动是否符合策划的安排。 (3)抽查更改清单，并随机抽样，评价更改的评审结果及任何必要措施的充分性和完整性。 3生产和服务提供的控制7.5.1工艺部门生产管理部门生产车间针对泵、压缩机产品的重要件和关键件(如泵体、轴类、柱塞、密封件类等)以及生产和服务提供的重要过程和关键过程(如体、轴类、密封件类机加工和热处理，产品总组装等)分层和随机抽样，记录以下内容。 (1)在工艺和生产管理部门抽查过程识别与策划结果是否符合要求。 (2)现场是否获得必需的表示产品特性的信息及作业指导书，如工艺文件、作业规范、图纸，查“获得”。 (3)现场观察所用设备(除了生产设备外，还应包括各种工艺装备、夹具、模具、辅具)是否完好，及时维护，以保证生产能力。 查正确使用，会使用。 (4)抽查必需的监视、测量装置是否按规定校准和检定，是否准确，查正确使用。 (5)抽查对生产和服务过程的监视和测量方面的证据，如泵体铸造、零部件热处理、机械加工中的精磨、组装及各种试验。 记录其实际操作与监视和测量的活动内容，评价是否符合规定要求。 序号杯准要标准条款涉及的职能部门审核要点和取证方法3生产和服务提供的控制7.5.1工艺部门生产管理部门生产车间 (6)抽查有关放行、交付和交付后活动的规定及相应的实施证据。 包括重要件、关键件转工序(如泵体、轴类成品交出转组装工序)，泵及压缩机成品交付，针对以上活动对照标准和规定查实施效果。 4生产和服务提供过程的确认7.5.2工艺部门生产管理部门生产车间 (1)询问、抽查需要确认的过程(如泵体铸造、零部件的热处理等)的识别、确认和安排以及确认的结果。 (2)针对抽查产品的特定过程查鉴定、评审和批准的准则。 包括工艺验证、参数范围的界定(如铸造配料、炉温，热处理的温度、时间等等)。 (3)查特定过程中使用的设备和操作人员的鉴定认可，调阅能证实设备认可、人员能力认可、过程能力评定的记录。 (4)抽查文件和原始记录并通过现场观察实际操作是否准确执行规定的方法和程序，验证执行情况。 (5)抽查初期的确认和发生设备、人员变化或发现问题时的再确认。 5产品的监视和测量8.2.4质量检验部门生产车间 (1)询问、抽查产品(包括原材料)的检验依据，所生产的产品执行国家和行业的标准是否现行有效，企业标准是否符合国家、行业标准，有无备案。 (2)根据企业策划的检验剐机与监视和测量活动，索要认证范围覆盖产品的监视和测量记录，分层、随机抽查x个产品检测规程，查检测记录或报告，是否符合要求。 (3)有型式试验要求的应提供在规定期限内的型式试验报告。 (4)抽查及现场观察泵及压缩机交付前的检验及例行试验的过程和记录，观察是否存在或发生在策划的安排圆满完成之前放行产品的特例，如存在，抽查授权人员和适用时顾客的批准文件。 8适用的法律法规和标准中华人民共和国产品质量法中华人民共和国标准化法水环真空泵和水环压缩机试验方法GBT13929-1992喷油泵试验台试验方法GBT14096-1993离心泵、混流泵和轴流泵水力性能试验规范GBT18149-2000容积式压缩机验收检验GBT38531998离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法GB/T3216-1989水泵流量的测量方法GB/T3214-1991井用潜水泵技术条件GB/T281