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第九章国际货物运输法 江赢物流公18620280086 020 87433656 运价合理 放心托付 在当今国际货物实际中 经常使用的货物运输方式主要有四种 海上货物运输 铁路货物运输 航空货物运输和国际多式联运 国际货物运输的主要特点是货物跨国界转移 国际货物运输关系作为一种法律关系虽然产生于国际货物买卖关系 但它们是属于不同的法律关系 分别由不同的法律来调整 第一节国际海上货物运输的法律问题seatransport oceantransport 一 优点 运量大 运输成本低 可利用天然航道 不受道路与轨道的限制 是国际贸易中最常用的运输方式 占2 3以上 二 海运船舶营运方式 班轮运输和租船运输 班轮运输linertransport1 特点 a 四定一负责 航线 停靠港口 船期 运费率固定b 承运人负责装和卸 港口习惯快速装卸c 承运人责任期间 杂货班轮 船舷至船舷或钩至钩集装箱班轮 接受货物 交付货物2 托运人shipper与承运人carrier的责任划分 一 国际海上货物运输的方式及特征 目前 国际上远洋船舶的营运方式 按其所具有的运输关系的法律特征 可分为班轮运输和租船运输两种主要形式 一 班轮运输 LinerTransport 所谓班轮 是指按规定的时间 在固定的航线上 以既定的港口顺序 经常地从事航线上各港口间运输的船舶 使用班轮进行货物运输就是班轮运输 班轮运输主要承运价值较高的成品或半成品货物 而且多是零货 杂货 所以又称杂货运输 班轮运输的特点是 一 国际海上货物运输的方式及特征 1 按照预先规定的时间 在一定的航线上和港口之间从事经常性的营运 规律性很强 2 运费稳定 3 提单具有重要作用 一 国际海上货物运输的方式及特征 二 租船运输 carriagebycharter 租船运输是指由租船人与出租人签订租船合同 约由租船人租用出租人的船只从事某个期间或某个航次的运输活动 这种运输方式没有固定的船期 航线 港口和航行日期 运费和租金随各地区 各个不同的时期的市场行情而定 这种运输方式主要适用于运输大宗或散装货物 租船运输的方式有三种 程租船 期租船和光船租船 根据这三种租船方式订立的租船合同相应地分为程租船合同 VoyageCharter 期租船合同 TimeCharter 和光船租船合同 BareBoatCharter 一 国际海上货物运输的方式及特征 程租船合同又称航次租船合同 是指由出租人 即船舶所有人 将船舶租给承租人 按照约定的一个航次或几个航次运输货物 并由承租人支付约定运费的运输合同 按照这种合同 出租人保留船舶的所有权和占有权 并由出租人雇用船长和船员 船舶由出租人负责经营管理 承租人不直接参与船舶的经营事宜 一 国际海上货物运输的方式及特征 期租船合同 又称定期租船合同 是指出租人将船舶租给承租人 在约定的期限内按约定的用途使用船舶进行运输 而由承租人支付约定运费的租船运输协议 在租用期间 出租人保留船舶的所有权和占有权 并由出租人保持船舶的工作效能以及支付船长 船员的工资和给养 但船舶的经营权转归租船人 一 国际海上货物运输的方式及特征 光船租船合同是指船舶所有人保留船舶所有权 而将船舶的占有权移交给租船人 由租船人雇用船长 船员来管理船舶的一种合同 从法律性质上来说 光船租船合同与航次租船合同及定期租船合同不同 后两种合同都是运输合同 但光船租船合同属财产租赁合同 而不是运输合同 在海运业务中 采用光船租赁的情况很少 二 调整海上货物运输国际公约 为了统一各国有关提单的不同做法 调和承托双方之间在提单问题上的权利义务不对等而引起的矛盾 国际上先后诞生了三项重要公约 生效的 二 调整海上货物运输国际公约 一 海牙规则 该公约1931年生效 目前海牙规则已被世界上许多国际的立法所采纳 各国远洋运输合同一般也都依海牙规则确立的原则来制订自己的提单条款 海牙规则的主要成就在于限制了承运人单方的任意规定免责条款的自由 确立了承运人最低责任 并规定承运人不得在提单条款中排除其按海牙规则应承担的基本义务 但海牙规则的内容明显偏袒船方利益 单是免责条款就有17项之多 因此 自海牙规则生效半个多世纪以来 一直受到代表托运人利益及航运业比较不发达国家的反对 要求修改海牙规则 二 调整海上货物运输国际公约 二 维斯比规则 1968年布鲁塞尔外交会议上签订了 修改海牙规则的议定书 由于该议定书的准备工作是在瑞典的维斯比进行的 故又称维斯比规则 VisbyRules 该规则自1977年开始生效 维斯比规则虽然对海牙规则进行了局部修改 但很不彻底 对海牙规则确立的基本原则未作实质性修改 只提高了承运人对货物损害赔偿的最高金额 以及增加了有关集装箱运输的规定 二 调整海上货物运输国际公约 三 汉堡规则 为了取代已过时的 海牙规则 重新调整承托双方的权利义务 1978年3月 78个国家的全权代表在汉堡举行会议 正式通过了联合国国际贸易法委员会草拟的 海上货物运输公约 简称 汉堡规则 HamburgRules 该规则于1992年生效 汉堡规则 全面修改了 海牙规则 加重了承运人的责任 废除 海牙规则 中偏袒承运人利益的免责条款 扩展了承运人的责任期限 提高了承运人的最高赔偿限额 扩大了承运人的责任范围 延长了托运人索赔的时效期限 较为合理地规定了承托双方对货物运输所承担的责任与义务 二 调整海上货物运输国际公约 我国尚未加入上述三个公约 但从我国 海商法 的规定看 我国法律主要吸收了 海牙规则 的有关规定 同时也适当参考了 维斯比规则 和 汉堡规则 的有关内容 鹿特丹规则 有关承运人责任制度简析2008年12月11日 联合国第63届大会第67次会议通过了联合国贸法会提交的 联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约 UnitedNationsConventiononContractsfortheInternationalCarriageofGoodsWhollyorPartlybySea 此次会议授权2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行新公约开放签署仪式 因此该公约又被简称为 鹿特丹规则 TheRotterdamRules 截至2016年4月13日 已有25个国家签署该公约 根据公约的规定 鹿特丹规则 将在20个国家批准或者加入一年后生效 目前签字和和核准的国家有三个 西班牙 2011年1月19日批准 多哥 2012年7月17日 刚果 2014年1月28日 该公约尚未生效 联合国贸法会制定该公约的目的主要是取代现行的三个国际海上货物运输公约 1924年 海牙规则 1968年 海牙 维斯比规则 和1978年 汉堡规则 以实现海上货物运输和包括海运区段的国际货物多式联运法律制度的国际统一 作为国际海上货物运输立法的重大变革 鹿特丹规则 正吸引着全球海事界的目光 为了解其将对航运企业产生的重大影响 下面对该规则与船公司密切相关的 承运人责任制度 的有关规定做一简单介绍 鹿特丹规则简介从内容上看 鹿特丹规则 是当前国际海上货物运输规则之集大成者 不仅涉及到包括海运在内的多式联运 在船货两方的权利义务之间寻求新的平衡点 而且还引入了如电子运输单据 批量合同 控制权等新的内容 此外公约还特别增设了管辖权和仲裁的内容 从公约条文数量上看 公约共有96条 实质性条文为88条 是 海牙规则 的9倍 汉堡规则 的3 5倍 因此 该公约被称为一部 教科书 式的国际公约 中国观点谨慎加入派此派别以上海海事大学於世成 张永坚等为代表 认为 鹿特丹规则 的前景并不明朗 对船 货双方的利弊还需要进一步分析 制度创新尚需要实践检验 国际接受程度还不明朗 英国甚至明确表示反对 按照条约法的规定 签署并不等于批准 所以该规则的接受程度尚难明确 即使其生效 其对于航运业的影响 也很难评估 如汉堡规则 实施多年来 并未对航运市场造成太大的影响 应从定性研究转到定量研究 如对承运人责任加重 对其管理成本的增加到底会有多大 是否能被我国航运企业所接受 让行业各企业积极参与调研 对鹿特丹规则的评估不能局限于某一个行业 同时应该兼顾不同发展层次的企业 另外 还应该考察其是否有利于增强我国航运业的国际竞争力 因此 只有鹿特丹规则有利于国家整体利益的时候才能被接受 积极加入派认为 鹿特丹规则 体现了 平衡利益 寻求统一 顺应时代 促进发展 的宗旨 即将开启国际货物运输的新时代 我国应早日加入 不加入将不能获得世界上主要海运和贸易国家的支持 无法达到实现国际海上货物运输和多式联运法律统一的目标 未来有关国际海上货物运输和多式联运的法律将更加多元化 这对于国际货物贸易和运输 特别是对我国 无疑将面临着更为不利的法律环境 给国际货物贸易和运输的顺畅进行增添障碍 承运人责任制度的变化 鹿特丹规则 与现在国际上普遍采用的 海牙规则 海牙 维斯比规则 以及我国的 海商法 相比较 大大加重了承运人的责任 1 承运人责任期间的变化 鹿特丹规则 规定承运人责任期间是 收货 交货 并且不限定接收货物和交付货物的地点 因此 该规则适用于承运人在船边交接货物 港口交接货物 港外交接货物或者 门到门运输 与 海牙规则 海牙 维斯比规则 我国 海商法 规定的 装货 卸货 和 汉堡规则 规定的 装港 卸港 相比 鹿特丹规则 扩大了承运人的责任期间 这一承运人责任期间的扩大 一方面将有利于航运业务尤其是国际货物多式联运业务的开展 但同时在一定程度上将增加承运人的责任 2 承运人责任基础与免责的变化 鹿特丹规则 使承运人对货物的灭失 损坏可以免责的情形大大减少 甚至承运人几乎没有免责的机会 并延长了承运人对船舶适航义务的期间 从而将大大加重承运人的责任 并对航运及海上保险产生如下影响 承运人责任基础的规定 在海上货物运输法律中始终处于核心地位 是船货双方最为关注的条款 与现存法律制度比较 鹿特丹规则 主要有以下变化 1 采用承运人完全过错责任 高于我国 海商法 和 海牙规则 海牙 维斯比规则 的不完全过错责任 与 汉堡规则 采用的承运人责任原则相同 2 废除了承运人 航海过失 免责和 火灾过失 免责 而 海牙规则 海牙 维斯比规则 及我国 海商法 规定承运人对由于船长 船员 引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失 航海过失 和火灾中的过失 火灾过失 而导致的货物灭失 损坏或迟延交付免责 3 承运人谨慎处理使船舶适航的义务扩展至整个航次期间 而我国 海商法 和 海牙规则 海牙 维斯比规则 要求的承运人对船舶的适航义务仅限于在船舶开航前和开航当时 1 取消航海过失免责 实务中承运人由于很难证明何种货损由于航海过失造成 何种货损是由于海上意外风险造成 使承运人几乎没有免责的机会 2 承运人责任基础的变化势必要对承运人和货物的利害关系人之间划分海运风险做出重要调整 从而将对海上保险业务产生重大影响 3 虽然承运人对国际海上货物运输中货物灭失 损坏的赔偿责任由船东互保协会承保 但如果适用 鹿特丹规则 由于承运人责任的加重 将导致保赔保险的保险费大幅度增加 从而增加船公司经营船舶的成本 4 决定运费水平的关键因素是航运市场运力的供求关系 而非承运人承担的责任大小 因此 鹿特丹规则 不会对海运运费水平产生大的影响 但是 船公司因该规则生效而多付的保险费不见得能通过提高运费来获得补偿 从而会增加船公司经营船舶的成本 5 保赔协会为了规避过大的责任风险 将不会承保船龄大 技术状况差的船舶或者由管理水平不高的公司管理的船舶 而这势必会给这些船舶及公司的生存带来重大影响 3 承运人赔偿责任限制提高 鹿特丹规则 使承运人赔偿责任限制大大提高 1 鹿特丹规则 规定承运人对货物的灭失或损坏的赔偿限额为每件或者每一其他货运单位875个特别提款权 比 海商法 和 海牙 维斯比规则 666 67特别提款权提高31 比 汉堡规则 835特别提款权提高5 或货物毛重每公斤赔偿3个特别提款权 比我国 海商法 和 海牙 维斯比规则 规定的2个特别提款权提高了50 比 汉堡规则 2 5个特别提款权提高了20 2 与以往三大公约及我国 海商法 不同 鹿特丹规则 对承运人赔偿责任的规定并不限于货物灭失或者损坏的情形 也适用于除迟延交付之外的其他情形 3 鹿特丹规则 对承运人丧失责任限制的情形 与现行公约和我国 海商法 相比没有变化 即 经证明 货物的灭失 损坏或者迟延交付是由于承运人的故意或者明知可能造成损失而轻率地作为或者不作为造成的 承运人不得援用限制赔偿责任的规定 鹿特丹规则 规定承运人赔偿责任限制适用于违反该公约规定的承运人义务所应负赔偿责任的所有情况 迟延交付除外 使承运人可以适用责任限制的范围有所扩大 但 规则 使承运人对于货物的灭失或者损坏能够援引责任限制的机会将极少 在绝大多数情况下需全部赔偿 从而使传统的国际海上货物运输法律赋予承运人的赔偿责任限制权利几乎不再发挥作用 会大大加重承运人责任 4 货物索赔举证责任的变化货物索赔的举证责任 是指发生货物灭失 损坏或者迟延交付后 提供证据证明其原因以及责任或免责的责任 海牙 维斯比规则 和我国 海商法 对此规定不够明确 汉堡规则 采用了推定承运人有过错的原则 鹿特丹规则 对船货双方的举证责任分担作了分层次的详细规定 在举证的顺序和内容上构建了 三个推定 的立法框架 1 推定承运人有过失 承运人举证无过失 2 承运人举证免责事项所致 推定其无过失 3 船舶不适航 推定承运人有过失 承运人举证因果关系或者已谨慎处理 鹿特丹规则 规定的举证责任分配 与 海牙规则 海牙 维斯比规则 汉堡规则 和我国 海商法 相比较 以承运人推定过失为基础 明确了船货双方各自的举证内容与顺序 举证责任分配体系层次分明 具有较好的可操作性 比 汉堡规则 对承运人有利 但 规则 加重了承运人的举证责任 排除了承运人利用举证责任规定不明确可能具有的抗辩利益 5 货物迟延交付的规定 海牙规则 和 海牙 维斯比规则 没有明确规定迟延交付以及承运人的赔偿责任 鹿特丹规则 规定 未在约定时间内在运输合同规定的目的地交付货物 为迟延交付 这与我国 海商法 的相关规定基本相同 没有象 汉堡规则 采用的 合理时间 标准 而 鹿特丹规则 规定的货物迟延交付责任限额为2 5倍运费 这与 汉堡规则 的规定相似 鹿特丹规则 对货物迟延交付的规定具有可操性的优点 比 汉堡规则 对承运人有利 因为如果采用 合理时间 标准 对于何为承运人应当将货物运抵目的港的合理时间 很容易产生争议 并且不同的法院可能对该用语作广义解释 造成法律适用的不确定性 从而有损国际立法的统一性目标 评价与展望 鹿特丹规则 与我国 海商法 及现在国际上普遍采用的 海牙规则 海牙 维斯比规则 相比较 对承运人责任制度的规定有很大的变化 扩大了承运人责任期间 改变了承运人的责任基础 取消了传统的承运人免责事项 提高了承运人责任限额 如果该规则生效 将大大加重承运人的责任 可以预见其对航运业及保险业将会带来重大影响 尤其是对一些经营船龄较大 管理水平不高的中小航运企业带来的冲击 虽然国际社会对 鹿特丹规则 前景 即是否能够生效 主要航运和贸易国家是否能够批准加入 是否能够在国际上发挥重要作用 存在不同看法 但毋庸置疑的是 鹿特丹规则 必将引发国际海上货物运输立法的一场革命 该公约一旦生效 将会对船东 港口营运商 货主等各个国际海上货物运输相关方带来重大影响 也将会对船舶和货物保险 共同海损制度等带来影响 该公约即使未能生效 因其代表最新的国际立法趋势 其有关规定也将通过渗透进国内法等途径 对国际海上货物运输产生一定的影响 1 谁是真正意义上的提单 托运人 2 FCR 货代在其中承担何种责任 1 谁是真正意义上的提单 托运人 根据 中华人民共和国海商法 的定义 托运人可以分为两类 一为和承运人订立海上货物运输合同的 契约托运人 一为将货物交付给承运人 班轮公司或无船承运人 的 实际托运人 这两类托运人都可以要求拿到签发的提单 但是 中国海商法 没有明确规定 当这两类托运人同时要求签发提单时 承运人究竟应该将提单签发给哪一方 下文中提及的情况并不局限在中国才发生 但在实务操作过程中 似乎有越来越多的趋势 我们可以从贸易的性质来探寻此问题的根源 契约托运人 通常为中间商或贸易行 从工厂或卖方那里取得货物 然后向承运人订舱 一旦契约托运人支付款项 卖方会立即安排清关并将货物交付承运人 结果 这种情况下的卖方为 实际托运人 承运人将货物运输到目的地交付收货人 契约托运人从收货人处得到货款 然后将货款支付给卖方 即实际托运人 如果此时卖方还没有取得货款的话 纠纷往往发生在卖方 实际托运人将货物交付承运人 却没有取得货款的情况下 一旦发生这类情况 卖方通常会试图阻止承运人将提单签发给契约托运人 而契约托运人很可能会坚持认为承运人只有义务将提单签发给他们 因为是他们向承运人安排订舱 由此彼此之间产生了合同义务 承运人可以考虑采取以下步骤 应对这类情况 1 先不要签发提单 要求契约托运人和实际托运人彼此协商解决问题 如果最终达成协议 承运人可以放心地签发提单给有权取得的一方 2 如果两者没有达成协议或者商议结果不明 承运人应该要求契约托运人提供他们已经向实际托运人支付了货款的证明 比如收据或银行水单 在将提单签发给契约托运人之前 承运人应当谨慎小心地与实际托运人 货物所有人或银行进行核查 此外 承运人需要保留任何有关贸易支付的证据 可能将来会有用处 3 如果缺乏贸易支付的单据 根据中国法律规定 承运人将提单签发给实际托运人是相对较安全的举措 此外还有一种方法 就是在提单上将实际托运人列为发货人 而契约托运人列为收货人 这样不仅能保护买卖双方的信息 而且一旦货款被支付 契约托运人在提交承运人相关证明和正本提单后 还可以获得签发另一套 转换 提单 直接将契约托运人列为托运人 在中国法项下 我们有一个案例 某契约托运人 A 是一中间商 安排将一票货物从中国运往巴西 提供货物的实际托运人 B 是一家工厂 安排清关 支付了所有的出口费用 并且将货物交付给无船承运人 接着 A与B之间产生了纠纷 双方同时向无船承运人要求签发的提单 TTClub向无船承运人提供了处理建议 同时 收货人确认了B就是托运人 无船承运人最终将正本提单签发给对方 最后 A向B支付了货款 后者将正本提单归还给无船承运人 货物被安排电放给收货人 纠纷得到圆满解决 在其他司法管辖领域结果可能不同 比如 可能需要向法院提交申请 以确定最终的所有权 这种法律程序一般称为 Inter pleading 底线就是 承运人需要小心确保签发的单证不会影响到货物的所有权 2 FCR 货代在其中承担何种法律责任 中国的货代公司在日常操作中常常被要求向卖方或者托运人签发 货运代理人的收货凭证 Forwarder sCargoReceipt FCR 同时由卖方支付中国本地的费用 FCR看上去与提单十分相似 往往与海运提单一并使用 但是它仅仅是货物收据 无法代替提单的作用 也不能构成运输合同的证明 FCR普遍用于多票货物的运输 通常在FOB贸易条件下 买方希望控制整个装运的过程 如果买方故意拖延装运时间 就会导致延迟支付给托运人货款 无论是支付给实际托运人还是契约托运人 请参考前文中提到的中国海商法中两类托运人的规定 在这些情况下 托运人以获取的FCR来作为货物已交付的证明 以此来开启整个贸易收款的环节 现在 买卖合同和信用证中通常都写有FCR可以代替提单被接受 然而 结合 中国海商法 的相关规定 货代公司有必要采取进一步的安全和防损措施 以规避可能的责任后果 在最近的一个案例中 某一卖方根据持有的货代服务发票作为代理合同的证明 向中国的货代提起诉讼 诉称由于该货代没有交付提单 使得卖方失去了对货物的控制 该案涉及10票以上的货物 价值USD500 000 收货人基于买卖合同 已经向一美国的 中间人 支付了所有货款 不幸的是 该 中间人 遭遇到经济困境 最终没有将货款支付给卖方 经调查发现 和惯常的FOB装运一样 货代从买方那里接受指示 联系在中国的卖方 向指明的海运承运人安排装 我国海商法第42条第3款规定 托运人 是指 l 本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人 2 本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人 从语法上讲 1 2 的罗列中间用分号隔开表示一个当事人只要符合了所罗列的条件之一就是海商法定义下的托运人 即 托运人 包括与承运人订立海上货物运输合同的人和将货物交给承运人的人 其核心是订约或交货 只要符合一种行为就是 托运人 针对三种基本的价格条件CIF CFR FOB CIF CFR下均由卖方负责订立运输合同和交付货物 所以在CIF和CFR下托运人都是卖方 即订约人与交货人身份合一 而FOB下由买方和承运人订立运输合同 由卖方交付货物 所以根据我国海商法的定义 FOB买卖双方均是托运人 众所周知 我国海商法托运人定义条款来自于汉堡规则 但又与汉堡规则不尽相同 汉堡规则中对托运人的定义是这样的 本人或以其名义或代其与承运人订立海上货物运输合同的任何人 或指其本人或以其名义或代其将货物实际交付给海上货物运输合同有关承运人的任何人 比较我国海商法与汉堡规则对托运人的定义不难发现 汉堡规则中多了一个 或 字 我国学者对这个 或 字有两种不同的理解 一种认为是 依该规则应该只有一个托运人 另一种认为是 既然两个条件中使用的是 or 的意思 那么意味着只要满足其中任何一个条件 即可成为托运人 那么是否进而可以推出 在FOB合同下 当买方订立运输合同而卖方将货物交给承运人时 是否存在两个托运人 由此可见 汉堡规则关于托运人的定义是暧昧不明的 实际业务中必须在每一次运输中都要考虑到底谁是托运人 否则会造成实体规定的解释困难 把谁成为权利义务主体的问题留给各个案件去解释 而我国立法者在承袭借鉴了汉堡规则的同时却忽略了这一定义条款存在的严重缺陷 有学者认为我国海商法托运人的定义是一项从实际出发的定义 使托运人的定义更加完备 因为在我国国际贸易实践中 提单上一般记载FOB的卖方为托运人 在实务中也通常把FOB的卖方称为托运人 立法为了照顾实践的做法 为了约束更多的主体 为了更周全地保护承运人的利益 为了在救济时能在国内解决问题 而将FOB下的订约人和交货人共同列为托运人 这实际上是立法缺陷 而非立法者本意 两种托运人的权利义务发生重叠 易引起当事人之间的商务纠纷 并造成审判困难 二 关于提单签发条款与FOB下托运人识别我国海商法第72条第1款规定 货物由承运人接收或者装船后 应托运人的要求 承运人应当签发提单 在CIF和CFR下提单只能签发给卖方 但在FOB下必须识别条款中所指的托运人是买方还是卖方 实践中提单一般签发给FOB卖方 也就是交付货物的一方 但立法并未禁止承运人将提单签发给FOB买方 因此承运人签发两份不同的提单或者将提单直接签发给FOB买方而构成侵权时 追究承运人的责任似乎于法无据 从严格意义上讲 承运人适当签发提单的注意义务首先是确认提单签发对象 我国有学者主张 在FOB条件下 合同托运人是收货人即买方 但具体办理装货手续的实际托运人即卖方 所以提单的接收人可以是卖方和买方 按此种说法提单签发给FOB买方或卖方均可 笔者认为这种观点值得商榷 第一 提单在确认FOB卖方和承运人之间关系中的作用 一方面 基于提单是货物权利的凭证的特殊功能考虑 提单有三大功能 海上货物运输合同的证明 收货凭证 据以放货的凭证 提单的后两项功能是提单的特殊功能 因为提单不是海上货物运输合同的唯一证明 还有要约 货载安排 承运人的广告 订载单 托运人的承诺 代理的声明等可以证明海上货物运输合同 而其他的单据形式却无法代替提单的收货凭证和放货凭证的功能 所以取得提单的关键是取得货物权利的凭证 一般情况下 FOB 卖方在交货的时候 除非其与买方之间已另有约定 货物的所有权仍未发生转移 所以在承运人接收货物或者装船后 就应当有义务向FOB卖方签发提单 卖方放弃了提单也就是放弃了货物权利 放弃了权利救济的依据 另一方面 基于提单是承运人接受货物开始履行货物运输义务的承诺表示的考虑 卖方是这一事实的直接当事人 承运人也应当签发提单给FOB卖方 第二 提单在维护FOB买卖双方权利中的作用 在买卖合同中一般是以提单和支付的货物价款形成对价的 如果将提单交给FOB买方 就会很容易破坏这种对价的平衡 势必引发一方的违约 给货物所有权人造成损失 因此承运人有审慎签发提单 维护货方利益的义务 同时 在FOB下 卖方有将货物安全妥善地交到承运人的手中 并就货物的状况如实向承运人描述的义务 提单的签发代表承运人承认并证明卖方已履行了义务 在买方追究货损货差时 卖方可以凭提单的记载证明其已经按照买卖合同适当履行义务 因此在通常情况下 提单应当签发给卖方 即使在实践中提单上记载的托运人为买方 也应当签发给卖方 这种理论在 美国统一商法典 第2 323 1 中得以体现 在合同预期涉外航运以及包括FOB条件之场合 除非另有约定 卖方必须取得载明货物已装船的可转让提单 这种立法大大减少了纠纷发生的可能性 我国今后的立法修改不妨可以借鉴 实践中也会出现一些提单最终直接签发给买方的情况 但笔者认为除非由FOB买方向承运人说明 并经FOB卖方同意证明他们之间的特殊约定 承运人不应轻易放单给FOB买方 FOB下提单直接签发给买方可能基于以下情形 1 FOB买方已预支了货款 在卖方获得货款后 其已经丧失了货物的控制权 买方取得货物的所有权利 因此买方自然成为提单的主体 2 买卖合同中有约定货物所有权于提单签发之前已转移到FOB买方 提单如果是不可流转的记名提单 如文物等特殊货物往往在买卖合同成立之时货物的所有权就已经移转到买方 那么提单也相应地只能记载买方 3 买卖合同约定的支付方式不是单证交易 因为在非单证交易中货物所有权的移转不是依单证的交付或者背书 货物所有权是在买卖合同约定的货物交付和货款支付义务完迄后转移的 在货物所有权和提单相分离的情况下 提单签发对象就成为一种象征意义 可以不是货物所有权人 4 买卖合同是内销FOB合同 合同约定FOB卖方的义务止于将大副收据交给FOB买方 由买方向承运人取得提单 一般情况下 如无其他权利人的相反的通知 承运人或其授权的人 可以凭理货单或大副收据将提单交给FOB卖方 但是一旦买卖合同约定以支付大副收据作为卖方义务的终止和买方付款的条件 承运人就应当应买方的要求签发提单 如果提单上shipper记载的是FOB买方 而卖方接受了该提单 是否就意味着卖方同意买方成为提单的主体呢 在信用证支付条件下 开证申请人买方如果在信用证中要求开立以买方为shipper的提单 这种要求是不合理的 卖方不应接受有这种条款的信用证 但是如果卖方迫于其他原因或者经验不足接受了这种信用证并且在提单上记载买方为shipper时 其提单主体的地位并不应该因为记载而改变 理由有 第一 在实践中卖方有时并不记载自己的名义 而是指令记载它的代理人 雇佣人的名义 所以单凭提单的记载无从判断真正享有提单权利的主体 第二 考察货物所有权转移 必须依据当事人行为意图 合同条款 交易的具体情况及相关贸易惯例 货物所有权转移的一般原则是 货物所有权在双方当事人愿意转移的时候转移 如无移转所有权的意图则不转移所有权 尽管为取得对价转让提单是转移所有权的初步证据 而且 转让人的意图控制着向受让人转让权利的范围 同样 即使提单记载的shipper是买方 卖方在收到货款之前所有权仍然没有转移 仍然有权要求承运人签发提单给他 仍然享有提单项下的权利 仍然是提单的主体 三 对我国海商法托运人定义条款及相关条款的修改建议综合我国学者对托运人定义条款及相关条款的修改建议 主要有三类模式 1 规定两类托运人 在具体价格条件下 只认定其中之一为托运人 2 两类托运人并存 并且分别赋予法律地位 规定不同的权利义务责任 3 规定托运人只有一种 并且另立交货人制度 第一种意见存在很大缺陷 其只是汉堡规则的照搬 并没有使法律关系明朗起来 托运人仍需在实践中识别 目前普遍的意见是第二种立法模式 即参考芬兰海商法的规定将与承运人订立运输合同的托运人称为契约托运人 将交付货物的托运人称为实际托运人 并分别规定契约托运人和实际托运人的权利义务 这种建议有一定的合理性 但笔者支持第三种立法模式 即建立唯一的托运人制度和独立的交货人制度 其理由有 一 从托运人的唯一性角度考虑建立唯一的托运人制度关键在于建立一个观念 区分运输合同意义上使用的托运人与实践中称为 托运人 的交货人 严格法律意义上的托运人是指与承运人相对的运输合同的当事人 实践中将FOB卖方记载为托运人 是托运人含义在交货意义上的使用 而非严格规范的法律意义上的使用 汉堡规则在订立托运人订立条款时 日本 挪威等先进国家均反对 因为在汉堡规则中托运人是根据情况在两种不同意义上的被使用 台湾杨仁寿在其 汉堡规则 中说 FOB贸易条件之买受人 乃系与运送人缔结海上运送契约之人 将之解为托运人 自甚允妥 日本的樱井玲二在 汉堡规则解释 一书中亦认为 FOB条件 安排船舶是买方的责任 与承运人签定运输契约的也是买方 买方就成为托运人 这些学者表达的托运人正是运输合同意义上的托运人 交货人 FOB卖方 是不可能成为运输合同意义上的托运人的 首先 INCOTERMS2000规定 标准FOB下运输合同一般由买方订立 因此运输合同意义上的托运人是买方 其次 卖方如果作为买方的代理人或为买方行事而签订运输合同 订立运输合同的结果应当归属于买方 故在这种情形下卖方仍然不可能成为运输合同意义上的托运人 再次 有无可能FOB卖方没有参加订立运输合同而成为运输合同当事人的情形呢 一方面难以置信有何理由FOB卖方没有参加运输合同的订立而要承担运输合同项下有关运费等义务 另一方面 FOB卖方的交货事实是不足使其成为运输合同意义上的托运人的 如果FOB卖方可以其交货事实成为托运人 那么当由其代理人实际交货时 承运人判定托运人的标准仅仅可能是买卖合同 而非运输合同 这显然很荒谬 总之在FOB下只有买方才是唯一的托运人 除非运输合同转让 二 从交货人的独立性角度考虑交货人不是运输合同的当事人 其仅是提单签发的对象 交货人与运输合同密切相关 不是因为其成为运输合同的当事人 而是因为其取得了象征运输标的物权利的凭证 提单 运输合同和提单是不能等同的 1 运输合同和提单在约束其主体的权利义务上的功能是不同的 海上货物运输合同 是指承运人收取运费 负责将承运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同 其主要约定运费和运输事宜 而提单是指用于证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船 以及承运人保证据以交付货物的单证 其主要约定货物的转移占有 2 提单不是运输合同本身 而仅仅是运输合同的证明 其独立于运输合同之外有其特殊意义 因为合同是双方意思表示一致的结果 双方在确定权利义务后才开始履行合同的内容 但提单仅有一方签字且在提单签发前 承运双方就已开始货运活动 提单是在货物已装船或货物在承运人接受后才签发的 因此提单只能起到证明双方存在承托关系的作用 三 托运人和交货人分别立法的意义交货人是提单意义上的主体 而托运人是运输合同意义上的主体 两者是不同的法律关系的主体 所以将两者分别立法是合理的 1 给予交货人特殊的保护 由于提单是单方签发的 交货人没有参与运输合同的签订 FOB 如果提单和运输合同内容不一致而给交货人附加义务时 应当给予交货人特殊的保护 2 加强对交货人的约束 因为海上货物运输风险很大 尤其是运输危险物 甲板货和活动物 而交货人是货物的直接知情者 加强对其约束有利于海上货物运输的安全 3 解决了提单主体的地位是否以提单记载为前提的问题 信用证支付下经常发生卖方为得到对价而应买方的要求在提单上记载买方为Shipper 最终款货两空的结局 将交货人地位独立立法就是表明提单上的记载只是提单主体的初步证据 一旦发生记载与实际权利不符时可以以法定交货人地位主张权利 从而大大减少了货方的风险 4 解决了运费推诿的问题 FOB下运费一般 到付 除非买方卖方另有约定 由于托运人只有一个即FOB买方 托运人没有拒付的理由 承运人也不能要求FOB卖方 交货人 支付运费 5 明确我国外贸代理制下的外贸代理人与供货商的权利义务关系 在CIF和CFR下 外贸代理人是托运人 供货商是交货人 各自负责与运输或货物有关的事宜 在FOB下 供货商是交货人 外贸代理人是交货人的代理人 有待商榷 综上所述 确立唯一的托运人制度和独立的交货人制度 分别确立他们的法律地位 明确其法律权利义务 有利于改善目前提单法律关系和运输合同关系的交错混乱局面 三 国际海上货物运输合同的定义和特点 国际海上货物运输合同 是指承运人或船舶所有人 船东 负责将货物从一国的港口经由海路运至另一国的港口交给收货人 而由托运人或承租人支付约定运费的合同 海上货物运输合同有两种形式 一种是提单 另一种是租船合同 其中提单适用于班轮运输 而租船合同适用于租船运输 三 国际海上货物运输合同的定义和特点 海上货物运输合同的特点是 一 属于劳务合同 二 承运人的责任限额是低额的 三 托运人有披露重要事实的义务 四 提单运输中的法律问题 一 提单运输合同的订立及当事人班轮承运人在将货物装到船上后 就会向托运人出具一种叫提单的单据 提单运输的当事人是托运人和承运人 如果运载货物的船舶为班轮公司所有 则承运人就是船舶所有人 提单上指定的收货人本来不是合同的当事人 但各国为了便利跟单信用证制度的实施和提单的转让 明确规定善意受让的提单持有人或收货人与承运人之间的权利义务应以提单为依据 四 提单运输中的法律问题 可见 提单 BillofLading 简称B L 就是承运人在接管货物或把货物装船之后签发给托运人 证明双方已订立运输合同和货物已由承运人接收或装船 并保证在目的港按照提单所载明的条件交付货物的一种书面凭证 四 提单运输中的法律问题 二 提单的产生和提单的法律功能1 提单的产生 四 提单运输中的法律问题 2 提单的法律功能 提单的法律功能主要有三种 1 提单是托运人与承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明 为什么提单不是运输合同而只是运输合同的证明 其理由有两个 四 提单运输中的法律问题 第一 托运人通常是根据班轮公司事先公布的运输条件与承运人通过电传 电话等方式达成装货协议 因此提单不一定就是承托双方之间的唯一合同 只是运输合同已经订立的证明 如果承托双方除提单外并无其他协议或合同 则提单就是订有提单上条款的合同的证明 四 提单运输中的法律问题 第二 提单是由承运人单方面的签发的 无需托运人签字 从这个意义上讲 提单本身并不是海上运输合同 它只是当事人之间存在合同关系的证明 但是 提单又是承运人在托运人的要求下签发的 所以提单体现的是托运人和承运人双方一致的意思表示 这样提单虽不是合同 但具有合同的效力 提单中关于当事人权利与义务的条款对双方都有拘束力 四 提单运输中的法律问题 但是当提单转让给善意的受让人或收货人时 他与承运人之间权利义务应按提单条款办理 即此时的提单就是提单持有人与承运人之间的运输合同 因为提单受让人不是承托双方订立海上运输合同的当事人 他无法知道承托双方除提单以外是否还有其他约定 他只知道手里的提单 只能以此作为运输合同 承运人不得以提单之外的其他约定来对抗该提单受让人 四 提单运输中的法律问题 2 提单是承运人对货物出具的收据 提单是在承运人收到托运人交来的货物后签发的 提单一经签发 就意味着一定数量 品名和条件的货物已装上船 或在其保管下等待装运 作为接收货物的收据 提单对托运人和对提单受让人的作用有所区别 当提单在托运人手中 它是承运人已按提单上所载情况 收到货物的初步证据 四 提单运输中的法律问题 但当提单被托运人转让给善意第三人 则对该善意第三人来说 提单就变成证明承运人按提单内容接收货物的终局性证据 在这种情况下 承运人不得否认提单上有关货物资料记载内容的正确性 这是因为提单受让人没有机会在购买提单之前去检查交给承运人的货物或已实际装船的货物 只能全凭信赖承运人在提单中所承认的事项行事 因此为了保护善意的提单受让人的利益 提单在承运人与受让人之间是承运人接收货物的终局性证明 承运人不能对受让人提出任何抗辩 四 提单运输中的法律问题 3 提单是货物的物权凭证 提单的这一功能与提单具有收据的功能紧密相连 由于提单是承运人接收货物的证据 因此 提单即成为货物的象征 代表货物的所有权 在货物长途运输过程中 提单持有人为了加速资金周转 有时会把尚在运输途中的货物转卖 这样 提单持有人可以通过处置提单 对货物行使处置权 这是主流看法 也是天才贸易家们的杰作 四 提单运输中的法律问题 提单这种物权凭证的功能就使提单成为货物的象征 谁占有提单就等于谁占有货物 之所以赋予提单物权凭证的功能 其目的是为了有利于提单的转让 只要不是记名提单 就可以转让 提单持有人有权凭提单向承运人提取货物 承运人就应保证向提单持有人交付提单所代表的货物 如果承运人向非提单持有人交付货物 则须承担因此而产生的赔偿责任 四 提单运输中的法律问题 三 提单的转让由于提单是物权凭证 所以就赋予了提单一定的流通性 四 提单运输中的法律问题 提单的目的在于使提单的持有人 在货物尚处于运输途中时 通过处分其持有的提单来处理提单项下的货物 特别是在CIF价格条款下 卖方履行交货义务是通过将有关的装运单据包括提单交付给买方即履行了其交货义务 而不是将货物交由买方的直接支配之下 根据 华沙 牛津规则 的规定 货物的所有权是在卖方将有关装运单据包括提单交给买方或买方指定的人时 货物的所有权即从卖方转移给买方 因此 在国际贸易中 谁持有了提单 谁等于占有了货物 提单的合法转让就是货物所有权的合法转让 提单转让以后 受让人就取代了出让人的地位成为提单的新持有人 四 提单运输中的法律问题 提单的种类很多 不是所有的提单都可以流通 只有不记名提单和指示提单才可以转让 对于这两种提单 转让的方式各不相同 不记名提单 仅凭交付就可以转让 是极具流通性的提单 由于这种提单会给真正的提单持有人带来极大风险 所以实践中很少使用 指示提单是通过提单持有人在提单背面签名背书 将提单交与受让人的方式而转让的 受让人经过背书成为提单持有人之后就可以凭提单提取货物 也可以背书后再行转让 指示提单可以连续转让 手续灵活简便 转让人不负连带责任 四 提单运输中的法律问题 但是 提单与票据不同 它只是一种装运单据 其流通性与作为替代现金流通的票据的流通性区别很大 这个区别就在于提单后手不享有优于前手的权利 具体说 某一提单持有人是通过欺诈手段取得该份可转让提单 他虽然是提单的持有人 但他并未取得任何提单上的权利 但是他背书后将提单以合理价格转让给善意的第三者 后手 该第三者并不知道提单的背书人 前手 的权利有瑕疵 则该受让人 后手 不能因此而取得货物的所有权 不能以此对抗真正的所有人 四 提单运输中的法律问题 如果上述提单换成汇票 结果就不同了 善意的第三人 后手 可享有汇票上的全部权利 这是因为提单的转让是要因转让 由于其前手对货物不享有任何权利 所以其后手也未取得货物的任何权利 虽然承运人向该后手交付了货物 但货物的真正所有人可以要求其返还货物 对承运人来说 如果他对提单流通过程中所发生的问题毫不知情 而将货物交给持单人 则承运人就算履行了其义务 承运人并不对提单的真正所有人承担责任 四 提单运输中的法律问题 四 提单的种类在国际贸易中 从不同的角度可以将提单分为不同的种类 1 按货物是否已装船划分 1 已装船提单 ShippedB L 指在货物装船后签发的提单 国际货物买卖合同尤其是CIF CFR术语的合同和信用证一般都规定 卖方须提供已装船提单 四 提单运输中的法律问题 2 备运提单 ReceivedforShipmentB L 指承运人在收到货物后 但尚未将货物装船时签发的提单 这种提单没有肯定的船名 在国际货物买卖中 买方一般不愿接受这种提单 但在集装箱运输中 或者卖方在某一内陆地点将货物交给承运人 如FCA术语的合同 时 承运人签发备运提单是可以接受的 货物装船后 托运人也可凭备运提单向承运人换取已装船提单 四 提单运输中的法律问题 2 按提单上有无瑕疵批注划分 1 清洁提单 CleanB L 是指在提单上对货物的表面状况没有任何不良批注的提单 清洁提单证明承运人在接收货物时 货物的外表状态良好 2 不清洁提单 UncleanB L 是指承运人对货物的表面状况加有不良批注的提单 如 包破 污损 有锈斑 等 承运人在目的港交货时 对于货物的损害 只要不超过批注的范围 可免除责任 买方一般只愿接受清洁提单 跟单信用证统一惯例 也规定 除信用证另有规定外 银行不接受不清洁提单 四 提单运输中的法律问题 在实践中 托运人多出具保函给承运人 以换取清洁提单 保函 LetterofIndemnity 就是指当承运人认为货物表面状况有缺陷准备在提单上加批注时 托运人向承运人出具保函 声明 如收货人因此向船方索赔 由托运人向承运人出具保函 由托运人负责赔偿承运人 承运人据此签发清洁提单 四 提单运输中的法律问题 对保函的法律地位各国说法不一 有的国家法律认为 保函是承运人站在托运人的立场上欺骗收货人的行为 故保函无效 有的国家认为保函是为了方便国际贸易可以通融办理 海牙规则 对保函未作规定 汉堡规则 的规定是 保函在承运人与托运人之间有效 对收货人无效 同时又规定 如果接受保函时有共同欺骗收货人的意图 则保函无效 四 提单运输中的法律问题 目前 多数国家及学者认为承运人与托运人之间由于货物的数量或外表状况有争议的 而善意出具的保函 如果不会造成进一步损害 而又来不及翻舱复查 采用保函换取清洁提单的 一般可承认为有效 但如果承运人与托运人明知短包少件或货物表面已发生霉变仍凭保函签发清洁提单的 可认为是对第三者有欺诈意图 不能请求法院执行保函 四 提单运输中的法律问题 3 按提单上收货人的抬头划分 1 记名提单 StraightB L 是指在提单正面载明收货人姓名的提单 这种提单只有指定的收货人能提货 其他任何人都不能提货 这种提单不能用背书方式转让 因此在国际贸易实践中很少使用 四 提单运输中的法律问题 2 不记名提单 OpenB L orBearerB L 也称作空白提单 是指在提单的收货人栏内 不写明具体的收货人或某人指示 而只是写上 交与持票人 tobearer 不记名提单不需要背书 而只需要交付就可以转让 持单人凭单即可提货 因此种提单风险极大 缺少安全性 故很少使用 3 指示提单 OrderB L 是指在提单上写明将货物按照某人的指示交付的提单 在指示提单的收货人栏目中载明 由某人指示 totheorderof 或 凭指示 toorder 字样 指示提单通过背书可以转让 在国际贸易中多采用指示提单 四 提单运输中的法律问题 五 提单的主要内容提单一般由各国轮船公司自行制订 并无统一格式 虽然提单在格式和文字上各有区别 但由于许多国家采用海牙规则或受其影响 提单的内容也大同小异 提单通常印有正反两面 正面的内